深圳中恒华发股份有限公司
为规范深圳中恒华发股份有限公司(以下简称“公司”) 内幕信息管理行为，
加强公司内幕信息保密工作， 维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 根据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上
市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5号——上市
公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律 法规及公司《章程》、《信息披
露管理制度》的有关规定，制定本制度。
第一章 总 则
第一条 本制度适用于公司及公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司
能够对其实施重大影响的参股公司(以下简称“责任单位”)及其有关人员。上
述主体应按照本制度规定的报告程序履行内部报告义务，相关人员应当根据本
制度履行的信息披露职责。
第二条 公司董事会负责内幕信息管理工作， 确保内幕信息知情人档案真实、
准确和完整， 董事长为主要责任人， 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的
登记入档和报送事宜； 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、
准确和完整签署书面确认意见。审计委员会负责对公司内幕信息知情人登记管理
制度实施情况进行监督。
董事会办公室负责处理公司内幕信息的日常管理工作； 公司各责任单位在其
职权、业务范围内收集、整理、报送内幕信息知情人信息， 相互配合、共同协作
实施公司内幕信息知情人登记工作。
第三条 公司董事及高级管理人员和公司各责任单位都应做好内幕信息的保
密工作。
第二章 内幕信息的含义与范围
第四条 内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种
交易价格有重大影响的尚未公开的信息，包括发生可能对公司、股票在国务院批
准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事
件、发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件等也
属于内幕信息。尚未公开是指公司尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物
或网站上正式公开的事项。
第五条 内幕信息包括但不限于：
(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化；
(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产决定；公司的重大投资行为，
公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者
公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百
分之三十；
(三) 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
(五)公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
(七) 公司的董事、或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；
(八) 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人， 其持有股份或者
控制公司的情况发生较大变化；公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公
司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
(九) 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
(十) 涉及公司的重大诉讼， 股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无
效；
(十一) 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司的控股股东、实际控制人、
公司董事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施或者其行为可能依法
承担重大损害赔偿责任；
(十二) 公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
(十三) 公司债券信用评级发生变化；
（十四）公司债务担保的重大变更；
（十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（十七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
(十八) 公司营业用主要资产的出售或者报废一次超过该资产的百分之三
十；
(十九) 公司收购的有关方案；
(二十) 公司发行新股、公司债券或者其他再融资、股权激励方案形成相
关决议；
(二十一) 涉及金额占本公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上且绝
对 金额超过 1000 万元人民币的重大诉讼、仲裁事项；
(二十二) 公司定期报告、业绩预告、业绩快报和盈利预测；
(二十三) 公司可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
(二十四) 公司计提大额资产减值准备；
(二十五) 公司主要资产被查封、扣押、冻结；
(二十六) 公司主要或者全部业务陷入停顿；
(二十七) 公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处
罚；
(二十八) 公司发生重大安全、环保、质量事故，且对社会稳定或公司正
常经营造成严重不良影响；
(二十九) 公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重
大影响的参股公司的重大信息；
(三十) 中国证监会或深圳证券交易所规定的对证券交易价格有显著影
响的其他重要信息。
第三章 内幕信息知情人的含义与范围
第六条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕
信息的人员。禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕
信息从事证券交易活动。
第七条 证券交易内幕信息的知情人包括：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事和高
级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记
结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进
行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
（十）前述1至7项中自然人的配偶、子女和父母。
第四章 内幕信息的审批
第八条 公司内幕信息在公开发布前严格遵守公司《信息披露事务管理制度》
规定的职责和程序，进行审核或提交董事会审议后发布。
第九条 未经董事会批准同意， 公司任何责任单位和个人不得自行向外界泄
露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文
件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料， 须经董事会审核同意，
并报董事会秘书处备案后，方可对外报道、传送。
第十条 公司领导或有关部门接待新闻媒体采访，记者报道的有关公司的新
闻稿件应经董事会秘书审核同意后方可发表。
第十一条 控股股东、实际控制人为履行法定职责要求公司提供有关对外投
资、财务预算数据、财务决算数据等未披露信息时，应当做好内幕信息知情人的
登记备案工作，并承担保密义务。除此之外，控股股东、实际控制人不得调用、
查阅公司未披露的财务、业务等信息。
第十二条 公司及相关内幕信息知情人不得单独或者与他人合谋，利用利润
分配、资本公积金转增股本方案从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为。
第十三条 相关内幕信息知情人不得非法获取、提供、传播公司的内幕信息，
不得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种，不得
在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第五章 内幕信息知情人登记管理
第十四条 内幕信息知情人登记管理日常工作主要包括： 内幕信息知情人的
确定、登记备案、建档和归档以及向监管部门报备。
第十五条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度认真填写《公
司内幕信息知情人档案》，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报
告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单， 及其知悉内幕信息
的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
第十六条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上
市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响
的事项时，除按照规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项
进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹
划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的
相关人员在重大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联
方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
公司对内幕信息知情人买卖本公司证券的情况进行自查，发现内幕信息知情
人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕 信息进行交易的， 应
当进行核实并依据其内幕信息知情人员登记管理制度对相关 人员进行责任追究，
并在二个工作日内将有关情况及处理结果报送深圳证券交易 所和深圳证监局。
公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案及
重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。
第十七条 公司董事、高级管理人员及各职能部门、各分公司、各控 股子
公司的主要负责人以及持有公司 5%以上股份股东、收购人、交易对方、证 券
服务机构等内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案
工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十八条 内幕信息在公司各责任单位内部流转时，公司各责任单位及其人
员应及时做好内幕信息知情人登记管理工作。
(一)能够接触、获取内幕信息的公司内部相关人员：
公司各责任单位的负责人负责确定其管理范围内的内幕信息知情人， 并从知
情人知悉或应当知悉内幕信息的第一时间起， 24 小时内按照本制度的要求将内
幕信息知情人的相关档案信息报送至董事会办公室， 由董事会办公室建立内幕信
息知情人档案。
公司各责任单位的负责人应根据内幕信息在公开前的商议筹划、论证咨询、
文书制定等环节的进展及内幕信息知情人因职务变动、辞职等原因发生变化时，
及时更新内幕信息知情人的档案信息， 并从更新之时起，24 小时内报送公司董
事会办公室。
人的档案信息由该事项的承办部门汇总并统一报送、传递至董事会办公室。
部范围内流转，并从开始流转之时起，24 小时内向董事会办公室报告并 办理内
幕信息知情人的档案登记。
的内幕信息流转环节，及时补充完善内幕信息知情人档案信息。
(二)能够接触、获取内幕信息的公司外部相关人员：
公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方及其关联方，以及证券公司、
会计师事务所、律师事务所等证券服务机构，将涉及公司内幕信息时， 各责任单
位应及时与各相关方签署《保密协议》，及时作好内幕信息知情人登记管理工作：
以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时， 应当填写该单位内幕信息知情人
的档案。
务业务， 该受托事项对公司股价有重大影响的， 应当填写该机构内幕信息知情人
的档案。
事项的其他发起方，应当填写该单位内幕信息知情人的档案。
求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门
报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一
内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信
息的时间。
除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事
一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以
及知悉内幕信息的时间。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司， 但完整
的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。
董事会办公室应当做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十九条 公司如须对外提供未公开信息的， 应在提供之前经董事会办公室
备案，并及时进行相关登记；否则，公司不得提供该信息。
(一)应依法向有关部门对外报送、传送、提供(以下合并简称“传递”)
涉及内幕信息的资料(包括纸质文件、软(磁)盘、录音(像)带等形式)，应
按照如下流程作好内幕信息知情人登记管理工作：
内幕信息知情人名单确定后， 24 小时内将内幕信息知情人的档案报送董事会办
公室；
页注明“本信息公司尚未公开披露， 仅供阅读者本人依法使用， 请注意保密。在
公司未公开之前，不得向其他第三者泄露，违者将承担相应责任”，或者在对外
传递资料的同时送达《禁止内幕交易告知书》。
办理对外传递资料的经办人员， 应从资料递出之时起， 24 小时内将资料传
递情况书面报送董事会办公室。
(二)对外传递涉及内幕信息的资料时，应按照如下原则进行管理：
第二十条 公司及责任单位应当通过签订保密协议、送达禁止内幕交易告知
书等必要方式， 将内幕信息管理相关情况告知内幕信息知情人， 通知并督促责任
单位及人员将内幕信息知情人信息， 分阶段送达董事会办公室并建立内幕信息知
情人档案。
第二十一条 公司应当及时完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录
信息，内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日
起至少保存十年。公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当
及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第六章 保密义务及责任追究
第二十二条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息公开前负有保密义务。
任何知悉内幕信息的人员在内幕信息依法披露前， 不得以任何形式公开或泄露该
信息， 不得买卖或建议他人买卖本公司上市交易证券、利用内幕信息散布虚假信
息、操纵或配合他人操纵证券交易价格或者进行欺诈活动等。
若利用内幕信息给公司造成严重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚
相关责任人或要求其承担赔偿责任。
第二十三条 公司董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要措
施在内幕信息公开披露前将信息知情范围控制到最小，并应及时做好登记管理。
如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，应立即告知公司董事
会办公室，以便公司及时予以澄清。
第二十四条 在筹划或者讨论利润分配、资本公积金转增股本方案过程中，
公司应当将内幕信息知情人控制在最小范围内，及时登记内幕信息知情人员名
单及其个人信息，并采取严格的保密措施，防止方案提前泄露。
公司还应当密切关注媒体关于公司分配方案、转增方案的报道和公司股票
及其衍生品种的交易情况，及时采取相应措施。
第二十五条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息， 非内幕信息知
情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
第二十六条 公司内幕信息依法公开披露前， 公司的控股股东、实际控制人
不得滥用其股东权利或支配地位， 要求公司及其董事、高级管理人员向其提供内
幕信息。
第二十七条 内幕信息知情人违反相关规定， 擅自泄露信息， 或由于失职导
致违规， 给公司造成严重影响或损失的， 将依法承担《公司法》、《证券法》等法
律法规规定的处罚责任； 同时公司保留追究其法律责任的权利， 并将按照有关规
定视情给予行政处分。
(一)公司及各部门、各分支机构的内幕信息知情人,违反本制度规定的,
将视情节轻重，分别给予通报批评、警告、记过、降职降薪、开除等处罚。
(二) 公司董事或高级管理人员违反《上市公司董事和高级管理人员所持本
公司股份及其变动管理规则》的，责任处罚适用《上市公司董事和高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理规则》。
(三) 其他机构及相关人员违反公司及证监会相关规定的， 公司将视情况提
示风险，并依据合同规定终止合作。
第二十八条 内幕信息知情人违反相关规定，在社会上造成严重后果，给公
司造成严重影响或损失，公司将依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔
偿责任。构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第二十九条 本制度未尽事宜， 或者与有关法律、法规相悖的， 按有关法律、
法规办理。
第三十条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第三十一条 本制度自董事会审议通过之日起实行。
深圳中恒华发股份有限公司
董 事 会
首页
微信公众号
证券之星APP
