长江证券股份有限公司
董事履职评价与薪酬管理制度
（经 2025 年 12 月 9 日公司 2025 年第二次临时股东会审议通过）
第一章 总 则
第一条 为进一步健全公司管理体系，完善董事履职评价、薪酬
考核、激励与约束机制，保障公司董事依法履行职权，根据《中华人
民共和国公司法》
《证券公司治理准则》
《上市公司治理准则》等法律、
法规及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。
第二条 适用人员为《公司章程》
《证券公司治理准则》
《上市公
司治理准则》等规定的董事。根据董事产生方式和工作性质的不同，
划分为：
（一）独立董事，是指不在公司同时担任其他职务，与公司及股
东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。
（二）外部非独立董事，是指不在公司同时担任其他职务的非独
立董事。
（三）内部董事，是指在公司同时担任其他职务的董事。
第三条 本制度所指的履职评价，是指董事会依据法律法规和《公
司章程》赋予的各项职责，对董事履行职责的情况进行评价。董事会
在进行评价时，应当遵循依法合规、客观公正、实事求是的原则，保
障评价过程公开透明，评价结果科学有效。
第四条 公司董事的薪酬水平参考同行业薪酬水平，并结合公司
实际情况确定。薪酬制度遵循以下原则：
（一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则；
（二）实行薪酬水平与公司效益相适应、与公司长远利益相结合
的原则；
（三）薪酬标准以公开、公正、透明为原则。
第二章 组织架构
第五条 公司董事会薪酬与提名委员会负责组织董事履职评价与
薪酬管理，具体负责制订董事薪酬构成、标准及调整方案，实施董事
履职评价相关工作。
第六条 董事会确定董事履职评价、薪酬考核的标准及程序，对
评价及考核情况结果进行管理运用。
第七条 董事的薪酬构成、标准及调整由董事会提出方案，报公
司股东会批准后实施。
第三章 履职评价
第八条 公司董事应当恪尽职守，勤勉尽责，保证有足够的时间
和精力履行职责。对公司董事的履职评价内容包括勤勉程度、履职能
力、是否受到监管部门处罚、是否损害公司利益等方面。
第九条 董事会按年度对董事进行履职评价，其中独立董事的履
职评价采取自我评价、相互评价等方式进行。董事会根据评价结果将
每位董事年度履职评价划分为“称职”
“基本称职”和“不称职”。
第十条 董事履职过程中出现下列情形之一的，董事当年履职评
价应当为“不称职”：
（一）泄露公司商业秘密，损害公司合法利益的；
（二）在履职过程中获取不正当利益，或利用董事地位谋取私利
的；
（三）受到监管机构行政处罚的；
（四）公司或监管机构认定的其他严重失职行为；
（五）法律法规规定的其他情形。
第十一条 董事对董事会评价结果有异议的，可向董事会申请复
评。董事会有权做出维持或调整原评价结果的决定。
第四章 薪酬管理
第十二条 公司根据董事的工作性质，以及所承担的责任、风险
等，确定其薪酬构成及标准如下：
（一）独立董事：独立董事薪酬为年度津贴，公司按照每年税前
（二）外部非独立董事：董事薪酬为年度津贴，公司按照每年税
前 20 万元的标准，向其按月分批发放。
（三）内部董事：依据其在公司担任的具体职务和工作内容，按
照《长江证券股份有限公司薪酬福利管理办法》《长江证券股份有限
公司高级管理人员薪酬管理制度》《长江证券股份有限公司高级管理
人员绩效管理制度》等领取报酬。
（四）如股东单位对其外派的董事领取薪酬有相关规定的，按照
相关规定执行；董事在外担任其他职务，外部法律法规对其领取薪酬
有相关规定的，按照相关规定执行。
第十三条 公司董事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，
公司按其实际任职时间和履职情况发放薪酬。
第五章 考核管理
第十四条 董事会应当向股东会报告董事履行职责的情况、绩效
评价结果及其薪酬情况，并由公司予以披露。
第十五条 公司董事在任职期间，发生下列任一情形，公司可以
不予发放或部分发放津贴或绩效薪酬：
（一）被证券交易所实施自律监管措施或纪律处分；违反法律、
行政法规或其他监管规定，被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选、撤销任职资格、予以行政处罚、采取一定期限内市场禁入或永
久性市场禁入的；
（二）因其决策失误或其他原因，导致公司遭受重大经济或声誉
损失，或导致公司发生重大违法违纪行为、重大风险，个人负有主要
责任的；
（三）根据法律法规及《公司章程》的规定，未能履行勤勉尽责
义务的；
（四）公司董事会认定严重违反公司有关规定的其他情形。
第十六条 公司董事当年履职评价为“不称职”的，董事长可以
约谈董事本人，并提出限期改进要求，必要时可以提请召开董事会更
换董事人选。
第六章 薪酬调整
第十七条 公司董事薪酬构成及标准可根据市场环境、公司经营
情况变化作出调整。董事薪酬的调整方案经董事会审议通过后报股东
会批准。
第七章 附 则
第十八条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文
件和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法
规、规范性文件相抵触时，应遵照国家法律、法规、规范性文件执行。
第十九条 本制度经公司董事会同意，提交股东会审议通过后生
效。
首页
微信公众号
证券之星APP
