浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司
防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用管理制度
第一章 总则
第一条 为防止控股股东、实际控制人及其关联方（以下合称“占用方”）
占用浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司（以下简称“公司”）资金行为，
进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管
指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律法规及
《浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司章程》的规定，制定本管理制度。
第二条 本管理制度适用于公司及其控股子公司。
第三条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。
第四条 本管理制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营
性资金占用。经营性资金占用是指占用方通过采购、销售等生产经营环节的关联
交易而产生的资金占用。非经营性资金占用是指公司合并范围内主体为占用方垫
付的工资、福利、保险、广告费用和其他支出；代占用方偿还债务而支付的资金；
有偿或无偿、直接或间接拆借给占用方的资金（含委托贷款）；委托占用方进行
投资活动；为占用方承担担保责任而形成的债权；为占用方开具没有真实交易背
景的商业承兑汇票以及其他在没有商品和劳务对价情况下提供给占用方使用资
金。
第五条 公司应当严格按照法律法规及《公司章程》、公司《关联交易管理
制度》的规定，实施与控股股东、实际控制人及其关联方通过采购、销售等生产
经营环节产生的关联交易行为。关联交易发生后，应当及时结算，尽量减少经营
性资金占用的时间。
第六条 公司应当防止控股股东、实际控制人其关联方的非经营性资金占用
的行为，并建立持续防止控股股东、实际控制人及其关联方非经营性资金占用的
长效机制。
公司财务部和内部审计部应分别定期检查公司与控股股东、实际控制人及
其关联方非经营性资金往来的情况，杜绝控股股东、实际控制人及其关联方的
非经常性资金占用情况的发生。
在审议定期报告的董事会会议上，财务总监应当向董事会报告控股股东、
实际控制人及其关联方非经营性资金占用情况。
第二章 防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用的原则
第七条 公司与控股股东、实际控制人及其关联方发生的经营性资金往来中，
不得占用公司资金。
第八条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际控
制人及其他关联方使用：
（一）为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告
等费用、承担成本和其他支出；
（二）有偿或者无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实际控
制人及其他关联方使用，但上市公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外。
前述所称“参股公司”，不包括由控股股东、实际控制人控制的公司；
（三）委托控股股东、实际控制人及其他关联方进行投资活动；
（四）为控股股东、实际控制人及其他关联方开具没有真实交易背景的商业
承兑汇票，以及在没有商品和劳务对价情况下或者明显有悖商业逻辑情况下以采
购款、资产转让款、预付款等方式提供资金；
（五）代控股股东、实际控制人及其他关联方偿还债务；
（六）中国证券监督管理委员会认定的其他方式。
第三章 责任和措施
第九条 公司董事、高级管理人员及控股子公司董事（执行董事）、总经理
对维护公司资金和财产安全负有法定义务和责任，应按照公司内部管理制度的规
定勤勉尽职履行自己的职责。
第十条 公司董事会、股东会按照权限和职责审议批准公司与控股股东、实
际控制人及其关联方通过采购和销售等生产经营环节开展的关联交易。事项。
第十一条 公司与控股股东、实际控制人及其关联方进行关联交易，资金审
批和支付流程，必须严格执行关联交易协议和资金管理有关规定。
第十二条 公司财务应对公司及控股子公司进行检查，上报与控股股东、实
际控制人及其关联方非经营性资金往来的审查情况，杜绝控股股东、实际控制人
及其关联方的非经营性占用资金的情况发生。
第十三条 公司发生控股股东、实际控制人及其关联方侵占公司资产、损害
公司及其他股东利益情形时，公司董事会应采取有效措施要求控股股东、实际实
际控制人及其关联方停止侵害、赔偿损失。当控股股东、实际控制人及其关联方
拒不纠正时，公司董事会应及时报告，并依法对控股股东、实际控制人及其关联
方提起法律诉讼，以保护公司及其他股东的合法权益。
第十四条 公司控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、要求公司
违法违规提供担保的，公司董事会及时采取追讨、诉讼、财产保全、责令提供担
保等保护性措施避免或者减少损失。
第四章 责任追究及处罚
第十五条 公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东、实际控制人及其
关联方侵占公司资产时，公司董事会视情节轻重对直接责任人给予处分和对负有
重大责任的董事提请股东会予以罢免。
第十六条 公司全体董事应当审慎对待和严格控制对控股股东、实际控制人
及其关联方担保产生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承
担连带责任。
第十七条 公司或控股子公司与控股股东、实际控制人及其关联方发生
非经营性资金占用情况，给公司造成不良影响的，公司将对相关责任人给予行政
处分及经济处罚。
第十八条 公司或控股子公司违反本管理制度而发生的控股股东、实际
控制人及其关联方非经营性占用资金、违规担保等现象，给投资者造成损失的，
公司除对相关的责任人给予行政处分及经济处罚外，追究相关责任人的法律责任。
第五章 附则
第十九条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。
第二十条 本制度未尽事宜，或者本制度的规定与相关法律、法规、规范
性文件的规定不一致的，应当按照相关法律、法规、规范性文件的规定执行。
第二十一条 本制度由公司董事会负责解释和修改。
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二〇二五年十二月
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