申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于中科美菱低温科技股份有限公司
使用部分募集资金进行现金管理的核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、
“保
荐机构”）作为中科美菱低温科技股份有限公司（以下简称“中科美菱”、
“公司”）
向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构，根据《证券发行
上市保荐业务管理办法》
《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》
《北
京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号—
—募集资金管理》等有关规定，对中科美菱拟使用部分闲置募集资金进行现金管
理的事项进行了审慎核查，发表核查意见如下：
一、本次募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意中科美菱低温科技股份有限公司向不
特定合格投资者公开发行股票注册的批复》
（证监许可[2022]2182 号）同意注册，
公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票（A 股）24,182,734 股，每
股 面 值 1.00 元 ， 发 行 价 格 为 16 元 / 股 。 本 次 公 开 发 行 募 集 资 金 总 额 为
师事务所（特殊普通合伙）已于 2022 年 9 月 30 日对本次向不特定合格投资者公
开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》
（XYZH/2022CDAA70693 号）。公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了
相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，
并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》。
二、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）募集资金暂时闲置的原因
公司上市募投项目包括研发中心建设项目、医疗存储设备建设项目、菱安高
端医疗器械项目、销售渠道建设项目，其中销售渠道建设项目已结项。由于公司
上市募投项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，资金分步投
入。同时，考虑到项目涉及的产品目前市场存在变化等原因，相关项目的建设需
根据市场需求情况稳步推进，现阶段募集资金在短期内出现了暂时闲置的情况。
（二）投资产品品种
使用闲置募集资金进行现金管理的品种满足安全性高、流动性好、低风险、
可以保障投资本金安全、单笔投资期限最长不超过 12 个月等要求，包括但不限
于结构性存款、定期存款、大额存单、协定存款、通知存款等产品，且购买的产
品不得抵押，不用作其他用途，不影响募集资金投资计划正常进行。
（三）投资额度及期限
本次拟使用额度不超过人民币 24,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，
使用期限自公司股东会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限内，
资金可以循环滚动使用。如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自
动顺延至该笔交易期满之日。
（四）投资决策及实施方式
在额度范围内，公司董事会授权董事长行使相关投资决策权并签署相关文件，
公司财务负责人责任负责具体组织实施及办理相关事宜，具体以公司股东会及董
事会最终的决议内容为准。闲置募集资金进行现金管理到期后及时归还至募集资
金专户。
三、对公司日常经营的影响
基于确保募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，公司通过进行适
度的现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获
取更多的投资回报，不存在变相改变募集资金用途的行为。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
的银行现金管理产品投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除相关
投资受到市场波动的影响；
关产品，因此短期投资的实际收益不可预期；
（二）投资风险与风险控制措施
一旦发现或判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
资产品及相关的损益情况。
五、相关审议程序
于使用部分募集资金进行现金管理的议案》。同时上述议案已经公司第四届董事
会审计委员会第四次会议和第四届董事会独立董事专门会议第二次会议审议通
过。该议案尚需提交公司股东会审议。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司已根据相关法律法规制定了有关资金管理、募
集资金存储和使用的内部控制制度，公司对募集资金实行专户存储管理，并签订
了募集资金专户存储三方监管协议。公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现
金管理的事项经公司董事会、审计委员会、独立董事专门会议审议通过，尚需经
过股东会审议通过，该事项符合相关的法律法规及交易所规则的规定。本次使用
部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资计划的正常进
行，不会影响募集资金投入项目建设，并且能够提高资金使用效率，符合公司和
全体股东的利益。综上，保荐机构对于公司本次使用部分募集资金进行现金管理
事项无异议。
（以下无正文）
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