中信证券股份有限公司、中航证券有限公司
关于中信金属股份有限公司
使用部分闲置自有资金进行委托理财暨关联交易的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）、中航证券
有限公司（以下简称“中航证券”或“保荐人”）作为中信金属股份有限公司（以
下简称“中信金属”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的保荐人和持
续督导机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，就中信金属使用部分闲置自有
资金进行委托理财暨关联交易相关事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次委托理财暨关联交易概述
（一）委托理财目的及概述
为进一步加强盈余资金管理，在确保资金安全性、流动性和不影响公司主营
业务发展的前提下，提高资金使用效率，公司及其控股子公司拟使用部分闲置自
有资金进行委托理财。公司尚未确定委托理财的交易对象，预计本次委托理财的
交易对象可能包括公司关联方中信银行股份有限公司（以下简称“中信银行”）
及其子公司、中信银行（国际）有限公司（以下简称“信银国际”）及其子公司、
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）及其子公司。如公司本次委托
理财后续通过上述关联方进行，则构成关联交易，不构成重大资产重组。
（二）委托理财金额
公司拟使用闲置自有资金进行委托理财额度不超过人民币10亿元，并可在
上述额度内滚动使用。投资期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行
再投资的相关金额）不超过前述投资额度。
（三）资金来源
公司本次委托理财的资金全部来源于公司及其控股子公司的闲置自有资金。
（四）委托理财方式
公司委托理财拟购买安全性高、流动性好、期限以3-6个月为主，单笔业务
不超过12个月的保本类委托理财产品，包括但不限于货币市场基金、保本类收
益凭证、保本类结构性存款及银行理财产品。
授权公司管理层在额度内行使决策权，境内公司由法定代表人、境外公司由
董事会成员签署有关文件。
公司将在确保不影响公司正常运营的前提下，使用部分闲置自有资金进行委
托理财。
（五）委托理财期限
本次委托理财授权的有效期自2026年1月1日起至2026年12月31日止，在上
述期限及授权额度范围内，资金可以滚动使用。
（六）委托理财交易对象
公司尚未确定委托理财交易对象，预计本次委托理财交易对象可能包括公司
关联方中信银行及其子公司、信银国际及其子公司和中信证券及其子公司。如最
终委托理财交易对象为上述公司，则构成关联交易。
二、关联方介绍和关联关系
（一）中信银行股份有限公司
统一社会信用代码：91110000101690725E；成立时间：1987年4月20日；
注册地：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层；法定代表人：方
合英；注册资本：4,893,479.66万元；实际控制人：中国中信集团有限公司；经
营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理
国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销
政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从
事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、
售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基
金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业
监督管理机构批准的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活
动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得
从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）；与上市公司的关联
关系：受中国中信集团有限公司同一控制下的关联方；截至2024年12月31日，
总资产：953,272,200.00万元；净资产：80,736,500.00万元；资产负债率：91.53%；
截至2025年9月30日，总资产：989,812,800.00万元；净资产：84,219,200.00
万元；资产负债率：91.49%；2025年1-9月，营业收入：15,659,800.00万元；
净利润：5,426,700.00万元（2025年数据未经审计）。履约能力：中信银行股份
有限公司是依法注册成立，依法存续的法人主体，经营正常，财务状况和资信良
好，具有良好的履约能力。
（二）中信银行（国际）有限公司
成 立时间：1954年12月 10日；注 册地：61-65,DES VOEUX ROAD ，
CENTRAL, HONG KONG；法定代表人：沈强；注册资本：1,840,401.30万港
币；实际控制人：中国中信集团有限公司；经营范围：提供全方位的金融服务，
包括财富管理、个人银行、企业银行服务以至环球市场及财资方案等；与上市公
司的关联关系：受中国中信集团有限公司同一控制下的关联方；截至2024年12
月31日，总资产：48,929,537.70万港币；净资产：5,636,813.10万港币；资产
负债率：88.48%；2024年1-12月，营业收入：1,058,141.10万港币；净利润：
资产：5,888,095.00万港币；资产负债率：89.31%；2025年1-6月，营业收入：
约能力：中信银行（国际）有限公司是依法注册成立，依法存续的法人主体，经
营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力。
（三）中信证券股份有限公司
统一社会信用代码：914403001017814402；成立时间：1995年10月25日；
注册地：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座；法定代
表人：张佑君；注册资本：1,482,054.68万元；主要股东或实际控制人：第一大
股东为中国中信金融控股有限公司，无实际控制人；经营范围：证券经纪（限山
东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域）；证券投资咨询；与证
券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产
管理（全国社会保障基金境内委托投资管理、基本养老保险基金证券投资管理、
企业年金基金投资管理和职业年金基金投资管理）；融资融券；证券投资基金代
销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。上市证券做
市交易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经
营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）；与上市公司的关联关系：实际控
制人对其有重大影响，且关联自然人兼任其董事构成关联方；截至2024年12月
率：82.54%；2024年1-12月，营业收入：6,378,921.57万元；净利润：2,258,945.68
万 元 。 截 至 2025 年 9 月 30 日 ， 总 资 产 ： 202,630,957.90 万 元 ； 净 资 产 ：
能力：中信证券股份有限公司是依法注册成立，依法存续的法人主体，经营正常，
财务状况和资信良好，具有良好的履约能力。
三、关联交易的定价政策及定价依据
公司拟与中信银行及其子公司、信银国际及其子公司和中信证券及其子公司
开展的委托理财业务将按照市场公允合理价格进行，收益不低于同一类业务其他
客户的收益，收取的手续费、代理费等不高于为其他同等客户提供的服务收取标
准。
四、关联交易协议的主要内容
公司将根据实际情况与金融机构（含中信银行及其子公司、信银国际及其子
公司和中信证券及其子公司）确定具体每项理财产品及资金运用额度并依据市场
原则签署相关协议。
五、风险分析及风控措施
（一）风险分析
公司购买标的为保本类理财产品，主要期限以3-6个月为主，最长期限不超
过12个月，风险可控。
（二）风控措施
公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批
和执行程序，有效开展和规范运行理财产品购买事宜，确保理财资金安全。公司
采取的措施如下：
权。
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控
制理财风险。
时可以聘请专业机构进行审计。
账目，做好资金使用的账务核算工作。
司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，及时履行信息披露义务。
六、对公司的影响
公司拟使用部分闲置自有资金不超过10亿元人民币开展委托理财业务，在
确保不影响公司正常运营的前提下开展委托理财业务，不会对公司资金安全性及
流动性造成影响，不会影响公司主营业务的正常发展。通过对暂时闲置自有资金
进行适度、适时的委托理财，有利于提高公司闲置资金使用效率和整体收益，为
公司与股东创造更大的收益，符合全体股东的共同利益。
公司为增加资金收益与中信银行及其子公司、信银国际及其子公司、中信证
券及其子公司等金融机构开展委托理财业务主要是基于其资产质量，服务水平等
综合因素考虑，所开展的委托理财业务将以市场化原则为定价依据，公平合理，
不存在损害公司及中小股东利益的情形。其中所涉及的关联交易对公司的独立性
不构成影响，公司不会对中信银行及其子公司、信银国际及其子公司、中信证券
及其子公司形成依赖。公司将严密监控相关业务的开展，加强内部控制管理，防
范各种风险。
七、履行的审议程序
（一）董事会审议情况
票弃权审议通过了《中信金属股份有限公司关于使用部分闲置自有资金进行委托
理财暨关联交易的议案》，该议案涉及关联交易，关联董事吴献文、马满福、王
猛、郭爱民已回避表决。该事项无需提交公司股东会审议。
（二）审计委员会审议情况
金属股份有限公司关于使用部分闲置自有资金进行委托理财暨关联交易的议案》。
（三）独立董事专门会议审议情况
公司第三届董事会第十二次会议召开前，公司全体独立董事召开了第三届董
事会独立董事专门委员会第六次会议，会议审议并一致通过了《中信金属股份有
限公司关于使用部分闲置自有资金进行委托理财暨关联交易的议案》。
八、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为，公司（及其控股子公司）本次使用部分闲置自有资金
进行委托理财暨关联交易事项已经公司审计委员会、独立董事专门会议、董事会
审议通过，履行了必要的审议程序。公司通过投资安全性高、流动性好、有保本
约定且投资期限最长不超过12个月的投资产品，可以提高资金使用效率，符合
《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定。综上，保荐人对公司本次使用部
分闲置自有资金进行委托理财暨关联交易事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中信金属股
份有限公司使用部分闲置自有资金进行委托理财暨关联交易的核查意见》之签字
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保荐代表人：
孙鹏飞 王晓雯
中信证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中信金属股
份有限公司使用部分闲置自有资金进行委托理财暨关联交易的核查意见》之签字
盖章页）
保荐代表人：
余见孝 杨 滔
中航证券有限公司
年 月 日
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