牧原食品股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度
牧原食品股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为规范牧原食品股份有限公司（以下简称“公司”）的内
幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根
据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信
息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简
称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》《香港证券及期货条例》《香港联合
交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）
等有关法律法规、规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管机构
（以下简称“证券监管机构”）和公司股票上市地证券交易所（包括
深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司，以下合称“证券交易所”
）
相关规则及《公司章程》，制定本制度。
第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照《上市公
司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》以及
证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保
证内幕信息知情人档案（附件一）真实、准确和完整，董事长为主要
责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送
事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确
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和完整签署书面确认意见。
第三条 董事会秘书和证券部门负责证券监管机构、证券交易所、
证券公司等机构及新闻媒体、股东接待、咨询（质询）、服务工作。
第四条 证券部门是公司信息披露的常设机构。未经董事会批准
同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公
司内幕信息及信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、
录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经
董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报
道、传送。
第五条 本制度适用范围包括公司董事、高级管理人员及公司下
属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股
公司。公司董事、高级管理人员及公司下属各部门、分公司、控股子
公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司都应按本制度做好内
幕信息的管理工作，并积极配合公司做好内幕信息知情人登记管理工
作。
第六条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内
幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围
第七条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》《香港证券及
期货条例》相关规定，为内幕人员所知悉，涉及公司的经营、财务或
者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
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尚未公开是指公司尚未在证券交易所网站和符合证券监管机构规定
条件的媒介上（以下统称“符合条件媒介”）正式公开的事项。
第八条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超
过公司资产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售
或者报废一次超过该资产的 30%；
（三）公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易，可
能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、经理（总裁）发生变动，董事长、经理（总
裁）无法履行职责；
（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股
份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的
其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，
公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产
程序、被责令关闭；
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（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法
撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际
控制人、董事、高级管理人员涉嫌违法犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（十三）公司债券信用评级发生变化；
（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百
分之二十；
（十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（十九）证券监管机构、证券交易所规定的其他事项。
第九条 本制度所指的内幕信息知情人员是指公司内幕信息公
开前能直接或者间接获取内幕信息的单位和个人，包括但不限于：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理
人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理
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人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有
关内幕信息的人员；
（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际
控制人、董事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易所、证券公司、
证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作
人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、
重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构
的工作人员；
（九）证券监管机构、证券交易所规定的可以获取内幕信息的其
他人员。
第十条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
第三章 内幕信息知情人的登记管理
第十一条 在内幕信息依法公开披露前，公司应按照本制度填写
公司《内幕信息知情人档案》（见附件一），及时记录商议筹划、论
证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的
内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、
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内容等信息，供公司自查和相关监管机构查询。内幕信息知情人应当
进行确认。
第十二条 公司内幕信息登记备案的流程：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（包括但不限于
公司董事、高级管理人员，或其他相关机构、部门负责人）需第一时
间告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保
密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二）公司董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人按照
本制度的要求填写内幕信息知情人档案，并及时对内幕信息加以核实，
以确保内幕信息知情人档案所填写的内容真实、准确、完整。
第十三条 董事会秘书核实无误后，按照规定向深圳证券交易所
（以下简称“深交所”）进行报备。内幕信息知情人登记备案的内容，
包括但不限于内幕信息知情人的姓名、国籍、证件类型、证件号码、
股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与上市公司关系、职务、
关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知
情内容、登记人信息、登记时间等信息。知情时间是指内幕信息知情
人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情方式包括但不限于会
谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹划，
论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第十四条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大
事项进程备忘录信息。公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易
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日内将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深交所。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时
补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完整）
之日起至少保存 10 年。深交所可视情况要求公司披露重大事项进程
备忘录中的相关内容。
第十五条 公司出现下列情形之一的，在向深交所报送相关信息
披露文件的同时，应当向深交所报备公司内幕信息知情人员档案：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者深交所要求的其他可能对公司股票及其
衍生品种的交易价格有重大影响的事项。
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公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时
向深交所补充提交内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波
动的，公司应当向深交所报备相关内幕信息知情人档案。
公司应当结合具体情形，合理确定本次应当报送的内幕信息知情
人的范围，保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。
第十六条 公司进行本制度第十五条规定的重大事项的，应当做
好内幕信息管理工作，视情况分阶段披露相关情况；还应当制作重大
事项进程备忘录，记录筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹
划决策人员名单、筹划决策方式等内容，并督促筹划重大事项涉及的
相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等
相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情
况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署
相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员。公
司应当在内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报送重大事项
进程备忘录。
第十七条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产），
应当于首次披露重组事项时向深交所报送内幕信息知情人档案。首次
披露重组事项是指首次披露筹划重组、披露重组预案或者披露重组报
告书的孰早时点。
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公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调
整、终止重组的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指
标、预估值、拟定价等重要要素的，应当于披露重组方案重大变化或
者披露重要要素时补充提交内幕信息知情人档案。
公司首次披露重组事项后股票交易异常波动的，深交所可以视情
况要求公司更新内幕信息知情人档案。
第十八条 公司各职能部门、分公司、控股子公司、公司能够对
其实施重大影响的参股公司及其主要负责人应当按照本制度做好内
幕信息管理工作，按照公司及各子公司重大信息内部报告制度规定的
报告程序和信息披露职责履行内部报告义务，积极配合公司做好内幕
信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相
关内幕信息知情人的变更情况。
第十九条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及
公司的重大事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事
项时，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
证券公司、会计师事务所、律师事务所及其他中介机构接受公司
委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，
应当填写本机构内幕信息知情人档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易
价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人
档案。
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上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根
据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信
息知情人档案的送达时间不得晚于公司内幕信息公开披露的时间。内
幕信息知情人档案应当按照本制度中第十一条和第十二条的要求进
行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人
的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第二十条 行政管理部门人员接触到上市公司内幕信息的，应当
按照相关行政部门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政
管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，
可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的
名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉
及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在内幕信息知情
人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内
幕信息的时间。
第四章 内幕信息的保密管理
第二十一条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保
密的责任，在内幕信息依法披露之前，不得擅自以任何形式对外泄露、
报道、传送，不得在公司局域网或网站以任何形式进行传播和粘贴，
不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品，或者建议他人买卖公司
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的证券及其衍生品，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第二十二条 公司董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应
采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最
小范围内，重大信息文件应指定专人报送和保管。
第二十三条 公司向外部使用人提供未公开财务信息的，应在提
供之前经董事会秘书备案，并确认已经与其签署保密协议或者取得其
对相关信息保密的承诺（附件三），公司应提示或标明该信息属于内
幕信息，外部使用人须依法使用，不得利用内幕信息买卖公司证券，
或者建议他人买卖公司证券，或者泄露该信息。
第五章 责任追究
第二十四条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利
用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺
诈等活动给公司造成严重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相
关责任人或要求其承担赔偿责任。
第二十五条 持有公司 5%以上股份的股东、公司实际控制人，
违反本规定擅自泄露信息，给公司造成损失的，公司具有追究其责任
的权利。内幕信息知情人违反国家有关法律、法规及本制度规定，利
用内幕信息操纵股价造成严重后果，构成犯罪的，将移交司法机关，
依法追究刑事责任。
第二十六条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计
报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等
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专项文件的保荐人、证券服务机构及其有关人员，参与公司重大项目
的咨询、策划、论证等各环节的相关单位及有关人员，违反本规定擅
自泄露信息，公司视情节轻重，可以解除终结服务合同，报送有关行
业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司具有追究其责任的
权利。
第二十七条 公司根据中国证监会、深交所的要求，在年度报告、
半年度报告和相关重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人
买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人
进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，
公司将进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工
作日内将有关情况及处理结果报送河南证监局和深交所备案，并同时
按照监管机构的要求进行公告。
第六章 附 则
第二十八条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规章、规
范性文件、证券监管机构和证券交易所规则和《公司章程》等相关规
定执行；本制度如与今后颁布的有关法律、法规、规章、规范性文件、
证券监管机构和证券交易所规则或经合法程序修改后的《公司章程》
相抵触时，按照有关法律、法规、规章、规范性文件、证券监管机构
和证券交易所规则和《公司章程》等相关规定执行，并应及时对本制
度进行修订。
第二十九条 本制度为公司内部制度，任何人不得根据本制度向
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公司或任何公司董事、高级管理人员或其他员工主张任何权利或取得
任何利益或补偿。
第三十条 本制度由公司董事会负责解释。
第三十一条 本制度自公司董事会审议通过后，自公司发行的 H
股股票在香港联交所上市之日起生效并实施。
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附件一：
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内幕信息知情人档案
序 内幕信息知 所在单位/ 与公司 知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕信 内幕信息 内幕信息 登记
证件号码 职务/岗位 登记人
号 情人姓名 部门 的关系 信息时间 信息地点 息方式 内容 所处阶段 时间
注：1、本表所列项目仅为必备项目，可根据内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应按照本制度第二十条的要求内容进行登记。
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附件二：
重大事项进程备忘录
公司简称： 公司代码：
所涉重大事项简述：
交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容
注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
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附件三：
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内幕信息知情人承诺书
通过认真学习《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管
理办法》及中国证监会和深圳证券交易所、香港联交所的有关规定，
作为非公开信息的知情人，现做出如下承诺：
本人已经认真学习并理解《中华人民共和国证券法》《上市公司
信息披露管理办法》、中国证监会和深圳证券交易所、香港联交所的
有关规定以及《牧原食品股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》
等公司规章中关于内幕信息及知情人管理、禁止证券交易条款的全部
相关规定。
本人承诺，作为内幕信息知情人，从即日起将遵守上述相关规定，
在内幕信息（内幕信息名称： ）
公开披露前，认真履行保密义务，不泄露内幕信息，不买卖牧原食品
股份有限公司股票及具有股权性质的证券，或者建议他人买卖牧原食
品股份有限公司股票及具有股权性质的证券，不进行内幕交易或配合
他人操纵牧原食品股份有限公司证券及其衍生品种交易价格。
承诺人（签字）：
年 月 日
首页
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