华润三九医药股份有限公司
董事会秘书工作细则
（2025 年 12 月 9 日经公司 2025 年第十四次董事会审议制定）
第一章 总则
第一条 为了促进华润三九医药股份有限公司（以下简称“本公
司”或“公司”）的规范运作，明确董事会秘书的职责权限，充分发
挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作》以及《华润三九医药股份有限公司章程》（以下简称《公
司章程》）等相关规定，制定本工作细则。
第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与证券监管机构、深
圳证券交易所之间的指定联络人。董事会秘书为公司的高级管理人员，
对公司和董事会负责，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保
管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应当遵守《公司章程》规定，承担高级管理人员的有
关法律责任，对公司负有忠实和勤勉义务。
第二章 任职资格
第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法
律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易
所颁发的董事会秘书资格证书。
具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：
（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董
事、高级管理人员的情形；
（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员
的证券市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高
级管理人员等，期限尚未届满；
（四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；
（五）最近三十六个月受到过证券交易所公开谴责或者三次以
上通报批评；
（六）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第三章 职责与履职事项
第四条 董事会秘书对公司和董事会负责，主要履行以下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制
定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守
信息披露相关规定；
（二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证
券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会、董事会
及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄
露时，及时向深圳证券交易所报告并披露；
（五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等
有关主体及时回复深圳证券交易所问询；
（六）组织董事、高级管理人员进行相关法律法规、《深圳证券
交易所股票上市规则》及深圳证券交易所其他规定的培训，协助前述
人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）督促董事、高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性
文件、深圳证券交易所相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出
的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有
关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；
（九）法律法规、深圳证券交易所要求履行的其他职责。
第五条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、
财务负责人及其他高级管理人员和公司相关工作人员应当支持、配合
董事会秘书在信息披露方面的工作。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加
涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人
员及时提供相关资料和信息。任何机构及个人不得干预董事会秘书的
正常履职行为。
第四章 任免程序
第六条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。
董事兼任董事会秘书的，如果某一行为需由董事、董事会秘书分
别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。
第七条 证券事务代表应当参加深圳证券交易所组织的董事会
秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。
公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助
董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代
表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对
公司信息披露事务所负有的责任。
证券事务代表的任职条件参照本工作细则第三条执行。
第八条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告，
并向深圳证券交易所提交下列资料：
（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、
聘任说明文件，包括符合本规则任职条件、职务、工作表现及个人品
德等；
（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复印件）
；
（三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、
移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向本所提交
变更后的资料。
第九条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其
解聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所
报告，说明原因并公告。
董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深
圳证券交易所提交个人陈述报告。
第十条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实
发生之日起一个月内将其解聘：
（一）出现本工作细则第三条规定的任何一种情形；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造
成重大损失；
（四）违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券
交易所相关规定和《公司章程》，给公司、投资者造成重大损失。
第十一条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事
或者高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事
会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代
行董事会秘书职责。
公司董事会秘书空缺期间超过三个月的，董事长应当代行董事会
秘书职责，并在代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第五章 附则
第十二条 本工作细则未尽事宜，按照国家有关法律法规、规范
性文件和公司章程的规定执行。本工作细则如与国家法律法规、规范
性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按照有关法律法规、
规范性文件和公司章程的规定执行。
第十三条 本工作细则由公司董事会负责解释。
第十四条 本工作细则经公司董事会审议通过后生效、执行。
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