中国航发航空科技股份有限公司
董事会秘书管理办法
为规范公司治理结构，明确董事会秘书职责和权限，
保证董事会秘书依法行使职权、履行职责，根据《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海
证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件，
以及《中国航发航空科技股份有限公司章程》（以下简
称“公司章程”），结合公司实际情况，制定本办法。
负责，承担法律、法规、规章、规范性文件及公司章程
对公司高级管理人员所要求的义务，履行相应的工作职
责，并获取相应的报酬。
络人。
（1）具有良好的职业道德和个人品质；
（2）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业
知识；
（3）具备履行职责所必需的工作经验；
（4）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书；
（5）符合公司证券上市地证券监督管理机构的有关要
求。
（1）
《中华人民共和国公司法》规定不得担任董事、高
级管理人员的情形；
（2）最近三年曾受中国证监会的行政处罚；
（3）曾被上海证券交易所公开认定为不适合担任上市
公司董事会秘书；
（4）最近三年曾受上海证券交易所公开谴责或者三次
以上通报批评；
（5）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，上海证
券交易所对其年度考核结果为“不合格”的次数累计达到二次
以上；
（6）法律、法规、规章、规范性文件、公司章程及证
券监督管理部门认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
董事会秘书任期三年，任期届满可以续聘。
交易日，按照上海证券交易所的有关要求，向其报送董事会
秘书的有关任职资格资料。
上海证券交易所对董事会秘书候选人任职资格未提出
异议的,公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。上海证
券交易所对董事会秘书候选人任职资格提出异议的，公司董
事会不得聘任其为董事会秘书。
书。
董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会
秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双
重身份作出。
求董事会秘书承诺在任期期间及离任后，持续履行保密义务
直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为的信
息不属于前述应当履行保密的范围。
书履行职责。董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权
时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然
免除董事会秘书对其职责所负有的责任。
证券事务代表应当取得上海证券交易所认可的董事会
秘书资格证书。
关事实发生之日起一个月内将其解聘：
（1）本制度第 2.2 条规定的任何一种情形；
（2）连续三个月以上不能履行职责；
（3）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的；
（4）违反法律、法规、规章、规范性文件和公司章程，
后果严重的；
董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所
报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘
的情况向上海证券交易所提交个人陈述报告。
其解聘。
事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手
续。
董事会秘书被解聘或者辞职后，未完成上述报告和公告
义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍
应承担董事会秘书职责。
书。
公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一
名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证
券交易所备案。
公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事
会秘书空缺时间超过三个月的，由公司法定代表人代行董事
会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。
（1）负责公司信息对外发布；
（2）制定并完善公司信息披露事务管理制度；
（3）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关
规定，协助相关各方及有关人员履行信息披露义务；
（4）负责公司未公开重大信息的保密工作；
（5）负责公司内幕知情人登记报备工作；
（6）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务
人求证，督促董事会及时披露或澄清。
（1）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会
会议和股东会会议；
（2）建立健全公司内部控制制度；
（3）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交
易事项；
（4）积极推动公司建立健全激励约束机制；
（5）积极推动公司承担社会责任。
通、接待和服务工作机制。
（1）保管公司股东持股资料；
（2）办理公司限售股相关事项；
（3）督促公司董事、高级管理人员及其他相关人员遵
守公司股份买卖相关规定;
（4）其他公司股权管理事项。
通和联络。
划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。
理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文
件的培训。
如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司
章程，做出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即
向上海证券交易所报告。
地监管机构要求履行的其他职责，以及公司章程规定的及董
事会授权的其他事务。
事、高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履
职行为。
营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部
门和人员及时提供相关资料和信息。
议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
严重阻挠时，可以直接向上海证券交易所报告。
参加培训（包括资格培训和后续培训），并取得上海证券
交易所认可的董事会秘书资格证书。
理、投资者关系管理、股权管理、董事会秘书权利和义务等
主题。
人员在任职期间参加监管机构、外部机构等组织的相关培
训，不断提高履职所需的工作能力和业务水平。
文件和公司章程的规定执行。如与国家日后颁布的法律、法
规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触
时，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的
规定执行。
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