中国航发航空科技股份有限公司
内幕信息知情人登记管理办法
为规范中国航发航空科技股份有限公司（以下简称“公司”）
的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平
原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》等规定，制定本办法。
内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
（1）本办法所称内幕信息，是指涉及公司经营、财务或者
对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
（2）尚未公开，是指公司尚未在信息披露指定报刊和网站
上正式披露的事项。
（3）内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或
间接获取内幕信息的单位或个人。
（1）《中华人民共和国公司法》；
（2）《中华人民共和国证券法》；
（3）《上市公司信息披露管理办法》；
（4）《上海证券交易所股票上市规则》；
（5）《中国航发航空科技股份有限公司章程》。
本办法适用于公司董事、高级管理人员、控股股东及实际控
制人、中介服务机构、公司各业务部门、中心、分厂、分子公司
工作人员及其他内幕信息知情人。
息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。
送事宜。
常管理工作，是公司内幕信息登记备案的日常办事机构。
确和完整签署书面确认意见。
息知情人情况书面告知公司，并配合公司履行内幕信息知情人登
记备案义务。
息知情人情况书面告知公司董事会办公室。
（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（2）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大
资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的
抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（3）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，
可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情
况；
（5）公司发生重大亏损或者重大损失；
（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（7）公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无法
履行职责；
（8）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持
有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及
其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大
变化；
（9）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变
化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法
进入破产程序、被责令关闭；
（10）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被
依法撤销或者宣告无效；
（11）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实
际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（12）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
（1）公司及其董事、高级管理人员；
（2）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管
理人员，公司的实际控制人及其董事、高级管理人员；
（3）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、
实际控制人、董事和高级管理人员；
（4）为公司重大事项提供服务以及参与重大事项方案咨询、
制定、论证等各环节的相关专业机构及其法定代表人和经办人；
（5）公司控股或者实际控制的公司及其董事、高级管理人
员；
（6）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公
司有关内幕信息的人员；
（7）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证
券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（8）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构
工作人员；
（9）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收
购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、
监管机构的工作人员；
（10）前述（1）至（4）项自然人的配偶、子女和父母；
（11）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的
其他人员。
（1） 当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人需第一时间
与董事会办公室取得联系，详细告知发生原因、传递过程、涉及
人员等情况，董事会办公室可根据内幕信息具体情况发出《禁
止内幕交易告知书》（参见附件4）或组织签订《内幕信息知情
人保密协议》（参见附件3）；
（2） 董事会办公室应在得知内幕信息发生之日起2日内，组
织内幕信息知情人及相关单位按照本规定填写《内幕信息知情人
档案》（参见附件1），及时记录涉及内幕信息的商议筹划、论
证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环
节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依
据、方式、内容等信息。
证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信
息知情人登记备案工作，及时与公司董事会办公室取得联系，告
知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相
关内幕信息知情人的变更情况，其中：
（1） 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及
上市公司的重大事项，以及发生对上市公司股价有重大影响的其
他事项时，应当填写本单位《内幕信息知情人档案》。
（2） 证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接
受委托从事证券服务业务，该受托事项对上市公司股价有重大影
响的，应当填写本机构《内幕信息知情人档案》。
（3） 收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并
对上市公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位
《内幕信息知情人档案》。
上述主体应当根据事项进程将《内幕信息知情人档案》分阶
段送达公司，但完整的《内幕信息知情人档案》的送达时间不得
晚于内幕信息公开披露的时间。《内幕信息知情人档案》应当按
照本办法4.2（2）款的要求进行填写。
董事会办公室应当组织做好其所知悉的内幕信息流转环节
的内幕信息知情人的登记，并做好本条（1）-（3）款涉及各方
《内幕信息知情人档案》的收集、汇总。
关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变
化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登
记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情
况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照本办
法4.2（2）款之规定在《内幕信息知情人档案》中登记行政管理
部门的名称、直接经办人及其他可以接触内幕信息的人员信息、
接触内幕信息的原因、制度依据以及知悉内幕信息的时间。
信息知情人档案外，还应当制作《重大事项进程备忘录》（参见
附件2），内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时
间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。董事会办公室应
当督促备忘录涉及的相关人员在《重大事项进程备忘录》上签名
确认。
发生前述事项时，公司应按照相关要求及时向上海证券交易
所报送内幕信息知情人档案信息。
常接触到内幕信息的内幕人员，可由董事会办公室组织签订《内
幕信息知情人保密协议》。除定期报告外的所有内幕信息知情人，
均应由内幕信息知情人所在单位组织填写内幕信息知情人档案
并报送董事会办公室。
范围参照本办法3.1、3.2执行。
各业务部门、中心、分厂、子公司负责人对本单位内幕信
息知情人登记负主要责任。
子公司应明确内幕信息管理部门或工作人员，参照本办法做
好内幕信息知情人档案登记工作，档案登记具体工作开展参照本
办法4.1至4.6规定执行。
各业务部门、中心、分厂、子公司应在内幕信息知情人档案
登记完成后2天内报送公司董事会办公室。
知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。
所报送内幕信息知情人档案信息：
（1）重大资产重组；
（2）高比例送转股份；
（3）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
（4）要约收购；
（5）发行证券；
（6）合并、分立；
（7）回购股份；
（8）中国证监会和上海证券交易所要求的其他可能对公司
证券的市场价格有重大影响的事项。
并严格控制知悉范围。公司内幕信息知情人应妥善保管载有内幕
信息的文档资料，在依法公开之前，不得擅自借给他人阅读或复
制，不得擅自交由他人代为携带、保管，应采取相应措施，保证
以电子文件形式存储的内幕信息资料不被调阅、拷贝。
公司内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得利用内幕信息
买卖公司证券及其衍生品种为本人、亲属或其他机构或个人谋
利，或配合他人操纵公司证券市场价格。
明：“本文件包含有涉及到尚未公开的证券的发行，证券、期货
交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息，阅读本
文件的人均为内幕信息的知情人员，在本文件内容尚未公开披露
前，读者均不得从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，或者
泄露该信息，或者建议他人从事上述交易活动，否则自行承担由
此引起的一切法律后果。”
情人发出《禁止内幕交易告知书》（参见附件4），明确内幕信
息知情人的保密义务及违反保密义务应承担的责任。
公司因工作关系需向其他单位、监管机构或个人提供未公开
信息的，可向其发出禁止内幕交易告知书或者签订保密协议书，
以明确其对公司未公开信息的保密义务。
有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司应予以拒绝。
未公开重大信息，除非与公司同时披露该信息或者相关文件系向
有关部门报送的保密文件。
应立即通知公司，并及时采取补救措施。公司发现外部单位及其
工作人员或个人因保密不当致使内幕信息被泄露，应及时采取补
救措施。
公司证券的情况进行自查。发现违反本办法规定的，公司应进行
核实并对相关人员进行处理。
罚。给公司造成损失的，公司将依法追究其法律责任。
给公司造成损失的，公司将依法追究其法律责任。
重，可以解除服务合同，给公司造成损失的，公司将依法追究其
法律责任。
嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
定执行。
附件1.内幕信息知情人档案
附件2.重大事项进程备忘录格式
附件3.内幕信息知情人保密协议
附件4.禁止内幕交易告知书
附件1
公司简称：航发科技 公司代码：600391
中国航发航空科技股份有限公司内幕信息知情人档案
内幕信息事项： 登记时间： 年 月 日
所在 证 知
知情人类 知情 知情人身 职务 证件类 亲属关系 知悉内 知悉内幕信 知悉内幕信 知 登
序 单位 件 情
别（注 人姓 份（注 ／岗 型（注 名称（注 幕信息 息方式（注 息阶段（注 情 记
号 ／部 号 日
门 码 期
保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整。
法定代表人签名（盖章）： 公司盖章：
注释：
实际控制人；（4）公司控股股东董监高；（5）公司实际控制人董监高；（6）公司董监高之直系亲属；（7）公司控股股东及其董监
高之直系亲属；（8）公司实际控制人及其董监高之直系亲属；（9）中介机构；（10）中介机构法定代表人及项目经办人；（11）中
介机构法定代表人及项目经办人之直系亲属；（12）交易对手方（或收购人）；（13）交易对手方控股股东、实际控制人、董监高；
（14）交易对手方控股股东、实际控制人、董监高之直系亲属；（15）其他股东（非控股股东）；（16）其他股东董监高；（17）其
他股东董监高之直系亲属；（18）其他。
（7）通行证；（8）护照；（9）社会统一信用代码；（10）其他。
附件 2
公司简称：航发科技 公司代码：600391
中国航发航空科技股份有限公司
重大事项进程备忘录
内幕信息事项： 登记时间： 年 月 日
内幕信息所处 参与筹划决策人
序号 关键时点 筹划决策方式 身份号码 所在单位 签名 备注
阶段 员姓名
法定代表人签名： 公司盖章：
附件3
中国航发航空科技股份有限公司
内幕信息知情人保密协议
委托人（甲方）：中国航发航空科技股份有限公司
受托人（乙方）：
鉴于甲方 ，乙方在 任职，能够获取甲方
内幕信息，为保证甲方内幕信息不被泄露或利用，维护信息披露公平原则，经
甲乙双方平等协商，订立本协议，就相关内幕信息保密事宜约定如下：
一、在乙方参与本事项工作过程中，乙方依其职务之便所获知的与此事项
有关的信息，在甲方依照法定程序予以公开前，乙方负有保密义务。
二、乙方承诺：乙方熟知并自愿遵守甲方《内幕信息知情人登记管理办
法》；乙方对知晓的甲方内幕信息负有保密的责任；乙方承诺妥善保管载有内
幕信息的文档资料，不借给他人阅读或复制，不交由他人代为携带、保管，并
保证以电子文件形式存储的内幕信息资料不被调阅、拷贝；在内幕信息依法披
露前，乙方不以任何形式对外泄露、报道、传送，不利用内幕信息买卖甲方证
券及其衍生品种为本人、亲属或其他机构或个人谋利，或配合他人操纵公司证
券及其衍生品种交易价格；因保密不当致使前述重大信息被泄露时，乙方将立
即通知本公司；乙方如违反本条承诺，乙方自愿承担由此引起的一切经济及法
律责任。
甲方：中国航发航空科技股份有限公司 乙方：
签订日期： 年 月 日
附件 4
中国航发航空科技股份有限公司
禁止内幕交易告知书
：
根据《上市公司信息披露管理办法》等法律法规以及本公司《内幕信息知
情人登记管理办法》等规定，本公司报送贵单位的信息(/你通过方式/途径取得
的我公司信息)属于我公司尚未披露的内幕信息，现对该内幕信息保密事项告知
如下：
有内幕信息的文档资料，不得借给他人阅读或复制，不得交由他人代为携带、
保管，并保证以电子文件形式存储的内幕信息资料不被调阅、拷贝；在内幕信
息依法披露前，你方不以任何形式对外泄露、报道、传送，不利用内幕信息买
卖甲方证券及其衍生品种为本人、亲属或其他机构或个人谋利，或配合他人操
纵公司证券及其衍生品种交易价格；不得在相关文件中使用我公司内幕信息，
除非与本公司同时披露该信息；
承担赔偿责任。
特此告知。
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