长缆科技集团股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为了加强对公司信息披露工作的管理，保护公司股东、债权人及其
他利益相关人的合法权益，提高公司信息披露质量，促使公司信息披露规范化，
根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《上市公司信息披露
管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》
（以下简称“《上市规则》”）等法律、
法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本
制度。
第二条 公司从事对公司股票价格可能产生重大影响的行为或发生对公司股
票价格可能产生重大影响的事件的信息披露、保密，适用本制度。
第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当
真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单
位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公
开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要
求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在
境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。
信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证
监会的规定。
第四条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露
信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
第五条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得
误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等其他违法违规行为。
第六条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购
人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并
全面履行。
第七条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、
上市公告书、收购报告书等。
第八条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露
义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第二章 信息披露的基本原则和一般规定
第九条 公司应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规
则》以及深圳证券交易所其他相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其
衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证
所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十条 公司信息披露的原则
（一） 及时披露所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息。
（二） 公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
（三） 公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息，
保证所有股东有平等的机会获得信息。
第十一条 公司及公司董事、高级管理人员应当根据法律、行政法规、部门
规章、《上市规则》以及深圳证券交易所发布的办法和通知等相关规定，履行信
息披露义务。
第十二条 公司依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送深圳证
券交易所和公司所在地证监局，在中国证券监督管理委员会指定的媒体发布，并
置备于公司住所供社会公众查阅。
第十三条 公司及其董事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知情
人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重
大信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。一旦
出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或者股票交易异常波动，公司及相关信息披
露义务人应当及时采取措施、报告深圳证券交易所并立即公告。
第十四条 公司股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当按照有关规
定履行信息披露义务，主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或
者拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。
公司股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密工作。公共媒
体上出现与公司股东、实际控制人有关对公司股票及其衍生品种交易价格可能产
生较大影响的报道或者传闻，股东、实际控制人应当及时就有关报道或者传闻所
涉及的事项准确告知公司，并积极主动配合公司的调查和相关信息披露工作。
第十五条 公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，
不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得
以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第十六条 公司及相关信息披露义务人应当关注公共传媒（包括主要网站）
关于公司的报道，以及公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解
真实情况，在规定期限内如实回复深圳证券交易所就上述事项提出的问询，并按
照《上市规则》的规定和深圳证券交易所要求及时、真实、准确、完整地就相关
情况作出公告。
第十七条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，加强与投资者特别是
社会公众投资者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话并对外公告，如有变
更应及时进行公告并在公司网站上公布。
公司应保证咨询电话线路畅通，并保证在工作时间有专人负责接听。如遇重
大事件或其他必要时候，公司应开通多部电话回答投资者咨询。公司应当在公司
网站开设投资者关系专栏，定期举行与投资者见面活动，及时答复公众投资者关
心的问题，增进投资者对公司的了解。
第十八条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息
涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项，应
当豁免披露。
公司及相关信息披露义务人应当遵守国家保密法律制度，履行保密义务，不
得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘
密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。
第十九条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密
商务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，
可以暂缓或者豁免披露：
（一） 属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二） 属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可
能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三） 披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列情形之一
的，应当及时披露，并说明该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程序以
及未披露期间相关内幕信息知情人买卖公司股票情况等：
（四） 暂缓、豁免披露原因已消除；
（五） 有关信息难以保密；
（六） 有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第三章 信息披露的内容
第一节 定期报告的披露
第二十条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。凡是对投资
者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
第二十一条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告
应当在每个会计年度的上半年结束之日起二个月内，编制完成并披露。
公司预计不能在规定的期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所
报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第二十二条 定期报告应当按照中国证监会和深圳证券交易所规定的格式与
内容编制。
第二十三条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通
过的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计
委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当
在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者
有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不
予披露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定
期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十四条 公司预计年度经营业绩和财务状况出现下列情形之一的，应当
在会计年度结束之日起一个月内披露业绩预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润实现扭亏为盈；
（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，
且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于
（五）期末净资产为负值；
（六）公司股票交易因触及《股票上市规则》9.3.1 条第一款规定的情形被
实施退市风险警示后的首个会计年度；
（七）深交所认定的其他情形。
公司预计半年度经营业绩将出现前款第一项至第三项情形之一的，应当在半
年度结束之日起十五日内进行预告。
第二十五条 公司因第一款第六项情形进行年度业绩预告的，应当预告全年
营业收入、扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收
入，利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润和期末净资产。
公司出现下列情形之一的，应当及时披露业绩快报：
（一）在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无法
保密；
（二）在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其
衍生品种交易异常波动；
（三）拟披露第一季度业绩但上年度年度报告尚未披露。
出现前款第三项情形的，公司应当在不晚于第一季度业绩相关公告发布时披
露上一年度的业绩快报。
除出现第一款情形外，公司可以在定期报告披露前发布业绩快报。
第二十六条 公司可以根据需要在每年年度报告披露后 15 天内举行年度报
告说明会，向投资者真实、准确地介绍公司的发展战略、生产经营、新产品和新
技术开发、财务状况和经营业绩、投资项目等各方面情况。
第二节 临时报告的披露
第二十七条 发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大信息，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响。前款所称重大信息包括：
（一） 《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二） 公司发生大额赔偿责任；
（三） 公司计提大额资产减值准备；
（四） 公司出现股东权益为负值；
（五） 公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
（六） 新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
（七） 公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或挂
牌；
（八） 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（九） 主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十） 上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一） 主要或者全部业务陷入停顿；
（十二） 获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三） 聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四） 会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五） 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六） 公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑
事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或
者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七） 公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违
纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八） 除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工
作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法
违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九） 中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第二十八条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第二十九条 公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点
后，及时履行首次披露义务：
（一） 董事会就该重大事件形成决议时；
（二） 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三） 董事、高级管理人员知悉或者应当知悉重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一） 该重大事件难以保密；
（二） 该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三） 公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十条 公司披露重大信息后，已披露的重大信息出现可能对公司股票及
其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变
化情况、可能产生的影响。
第三十一条 公司控股子公司发生本制度第二十七条规定的重大信息，可能
对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，视同公司发生的重大事项，
适用本制度，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当参照本制度相关规定履行信息披露义务。
法律法规或深交所另有规定的，适用其规定。
第三十二条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依
法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十三条 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当按照深圳证券
交易所发布的行为指引等规范性文件规定及时、准确地告知公司是否存在拟发生
的股权转让、资产重组或者其他重大信息，并配合公司做好信息披露工作。
第三十四条 公司股票及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交易所
认定为异常交易，或者在媒体中出现的消息可能对公司股票及其衍生品种的交易
产生重大影响时，公司应当向公司股东、各部门、各事业部、各子公司等相关各
方及时了解造成股票及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第四章 信息披露事务管理
第三十五条 董事会秘书是公司信息披露工作的直接负责人，负责公司信息
披露的管理工作，是公司与深圳证券交易所、中国证监会和公司所在地证监局的
指定联络人。董事会秘书在信息披露事务中的主要职责是：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息
披露事务管理制度，督促上市公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规
定。
（二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、
股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通。
（三）组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会、董事会及高级管理
人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字。
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，及时向本
所报告并公告。
（五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及
时回复本所问询。
（六）组织董事、高级管理人员进行相关法律法规、本规则及本所其他规
定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责。
（七）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、本规则、本所其他规定和公
司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作出或者
可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向本所报告。
（八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等。
（九）法律法规、深交所要求履行的其他职责。
第三十六条 公司对未公开的重大信息实施严格的管理，有关部门、下属公
司及个人应当严格遵守本制度及公司其它制度有关未公开重大信息内部报告、流
转、对外发布的程序和注意事项。
第三十七条 任何董事、高级管理人员知悉未公开重大信息，应及时报告公
司董事会，同时知会董事会秘书。
第三十八条 公司各部门及下属公司未公开重大信息的报告程序为：
各部门及下属公司接触未公开重大信息的第一责任人应在获知该信息时及
时汇报给第一负责人，并由第一负责人及时报告给董事会秘书。董事会秘书需要
进一步的材料时，相关部门及下属公司应当按照董事会秘书要求的内容与时限提
交。
第三十九条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的
编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披
露义务人履行信息披露义务。
第四十条 公司总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编
制定期报告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负责
召集和主持董事会会议审议定期报告；审计委员会应当对定期报告中的财务信息
进行事前审核，经全体成员过半数通过后提交董事会审议；董事会秘书负责组织
定期报告的披露工作。
第四十一条 公司应当按照《重大信息内部报告制度》的规定履行重大信息
的报告、传递、审核、披露程序。董事、高级管理人员知悉重大信息发生时，应
当按照公司规定立即履行报告义务；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报
告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。
第四十二条 公司及相关信息披露义务人通过股东会、业绩说明会、分析师
会议、路演、接受投资者调研等形式，与任何单位和个人进行沟通时，不得透露、
泄露尚未披露的重大信息。
公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、
媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布重大信息，但公司应当于下一
交易时段开始前披露相关公告。
与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通按照《投资者关系管理制度》
的有关规定执行。
第四十三条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司
已经发生的或者可能发生的重大信息及其影响，主动调查、获取决策所需要的资
料。
第四十四条 审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责
的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，
应当进行调查并提出处理建议。
第四十五条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方
面出现的重大信息、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第四十六条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
况。董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议、高级管理人员
相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
第四十七条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应
当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第四十八条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行
对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第四十九条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司
应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不
得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披
露义务。
第五十条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或者
实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第五十一条 信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与
执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
第五十二条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计
师事务所，公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所
陈述意见。股东会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明
更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第五章 信息披露的程序
第五十三条 定期报告披露的一般程序为：
（一） 公司总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员负责编制公司
定期报告草案；
（二） 董事会秘书负责将定期报告草案送达各董事、审计委员会和高级管
理人员审阅；
（三） 审计委员会负责对定期报告中的财务信息进行事前审核；
（四） 董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告，并签发审核通过
的定期报告；董事、高级管理人员签署书面确认意见；
（五） 董事会秘书负责组织定期报告的送审与披露事宜，董事会应当授权
董事会秘书可以依照深圳证券交易所的审核意见，对已经公司董事会和审计委员
会审核通过的定期报告进行合理的修订；
（六） 公司证券部依照证券监管部门的相关要求，报备定期报告及其相关
文件。
第五十四条 临时报告的编制、审议和披露程序：
（一）当公司及控股子公司、参股子公司发生触及《深圳证券交易所股票上
市规则》和本管理制度规定的披露事项时，信息披露义务人应在第一时间向证券
部提供相关信息和资料，并在信息未公开前做好保密工作。
（二）证券部按照法律、法规和相关规章制度的要求对关信息和资料进行合
规性审查，起草公告文稿，并经董事长审核签发后予以披露。
（三）涉及《深圳证券交易所股票上市规则》关于收购、出售资产、关联交
易及对外担保等重大事项以及公司的合并、分立等方面的内容时，由证券部组织
起草文稿，报请董事会或股东会审议批准，并经董事长审核签发后予以披露。
第五十五条 公司下列人员有权以公司的名义披露信息：
（一） 董事长；
（二） 经董事会书面授权的董事、高级管理人员；
（三） 董事会秘书；
（四） 经董事会秘书授权的证券事务代表。
第六章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第五十六条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部
控制制度。公司董事会及管理层应当负责检查监督内部控制的建立和执行情况，
保证相关控制规范的有效实施。
第五十七条 公司年度报告中的财务报告应当经符合《证券法》规定的的会
计师事务所审计。
第五十八条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第七章 信息披露的责任划分
第五十九条 在信息披露工作的管理和执行中，董事会秘书是直接责任人，
按照本制度规定履行职责，并承担责任。
证券事务代表履行董事会秘书授权和深圳证券交易所赋予的职责，协助董事
会秘书工作，并承担相应责任。
第六十条 董事的责任：
（一） 公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没
有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带责任。
（二） 未经董事会会议决议或董事长授权，董事个人不得代表公司或董事
会发布、披露公司未经公开披露过的信息。
第六十一条 审计委员会委员的责任：
（一） 审计委员会需要通过媒体对外披露信息时，须将拟披露的审计委员
会委员决议及说明披露事项的相关附件交由董事会秘书先行办理具体的披露事
务；
（二） 审计委员会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、
准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并对信息披露内容的真
实性、准确性和完整性承担个别及连带责任；
（三） 审计委员会以及审计委员会委员个人不得代表公司向股东和媒体发
布和披露公司未经公开披露的信息；
（四） 审计委员会对涉及检查公司的财务，对董事、高级管理人员执行公
司职务时违反法律、法规或者章程的行为进行对外披露时，应提前十天以书面文
件形式通知董事会；
（五） 当审计委员会向股东会或者国家有关主管机关报告董事、高级管理
人员损害公司利益的行为时，应及时通知董事会，并提供相关资料。
（六） 法律、行政法规、《上市规则》及本制度规定的其他由审计委员会
承担责任。
第六十二条 高级管理人员的责任：
（一） 高级管理人员应当及时向董事会和董事会秘书报告公司《重大信息
内部报告制度》所规定的重大信息，必须保证这些报告的真实、及时和完整，并
承担相应责任。
（二） 高级管理人员有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临
时报告及公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提
供有关资料，并承担相应责任。
（三） 高级管理人员提交董事会的报告和材料应履行相应的交接手续，并
由双方就交接的报告和材料情况和交接日期、时间等内容签名认可。
（四） 法律、行政法规、《上市规则》及本制度规定的其他由高级管理人
员承担的责任。
第六十三条 股东的责任：
公司股东应当按照监管部门的有关法律法规和本制度的相关规定配合公司
履行信息披露义务。
第六十四条 控股股东、实际控制人出现下列情形之一的，应当及时通知公
司、报告深圳证券交易所并配合公司履行信息披露义务：
（一） 对公司进行或拟进行重大资产或债务重组的；
（二） 持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化的；
（三） 持有、控制公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设置
信托或被依法限制表决权的；
（四） 自身经营状况恶化，进入破产、清算等状态的；
（五） 对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。
上述情形出现重大变化或进展的，控股股东、实际控制人应当及时通知公司、
报告深圳证券交易所并配合公司予以披露。
第八章 档案管理
第六十五条 公司对外披露信息的文件由证券部负责管理。股东会文件、董
事会会议文件、信息披露文件分类存档保管。以公司名义对中国证监会、深圳证
券交易所、公司所在地证监局等单位进行正式行文时，相关文件由证券部存档保
管。董事、高级管理人员履行职责的其他文件由证券部保存。上述文件的保存期
限不少于十年。
第九章 信息的保密
第六十六条 公司内幕信息知情人包括：
（一） 公司董事、高级管理人员；
（二） 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司
的实际控制人及其董事、高级管理人员；
（三） 公司控股的公司及其董事、高级管理人员；
（四） 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五） 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易
进行管理的其他人员；
（六） 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券
服务机构的有关人员；
（七） 国务院证券监督管理机构规定的其他人。
第六十七条 董事会秘书负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄
露时，要及时采取补救措施加以解释和澄清，并报告深圳证券交易所和中国证监
会或公司所在地证监局。
第六十八条 公司董事、高级管理人员及其他内幕信息知情人在信息披露前，
应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行
内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
第六十九条 董事会秘书负责公司未公开重大信息的对外公布，其他董事、
高级管理人员，非经董事会书面授权，不得对外发布任何公司未公开重大信息。
第七十条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情况确实需要
向对方提供未公开重大信息，公司应要求对方签署保密协议，保证不对外泄漏有
关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖本公司股票。
第七十一条 在公司定期报告公告前，对国家统计局等政府部门要求提供的
生产经营方面的数据，公司有关人员要咨询公司董事会秘书后再给予回答。
第七十二条 公司发生的所有重大信息在信息披露之前，有关知情者不得向
新闻界发布消息，也不得在内部刊物上发布消息。公司有关部门向新闻界提供的
新闻稿和在内部刊物、网站、宣传性资料上发表的新闻稿须提交公司董事会秘书
审稿后发表。
第七十三条 公司要加强与深圳证券交易所和中国证监会的信息沟通，正确
处理好信息披露和保密的关系，及时披露公司的有关重要信息。
第十章 附则
第七十四条 本制度所称“以上”、“以内”，都含本数；“过”、“超过”、“低
于”、 “少于”、“多于”，不含本数。
第七十五条 本制度未尽事宜或者与国家有关法律、行政法规、部门规章和
规范性文件及《公司章程》的规定相抵触的，依照有关法律、行政法规、部门规
章和规范性文件及《公司章程》的规定执行。
第七十六条 本制度由公司董事会负责解释。
第七十七条 本制度自公司股东会通过之日起生效并实施。
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