证券代码：688599 证券简称：天合光能 公告编号：2025-120
转债代码：118031 转债简称：天 23 转债
天合光能股份有限公司
关于新增开立募集资金专户并签订三方监管协议的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意天合光能股份有限公司向不特
定对象发行可转换公司债券注册的批复》
（证监许可〔2023〕157 号）同意注册，
天合光能股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可转债 8,864,751
手（8,864.751 万张），每张面值为人民币 100 元，募集资金总额 8,864,751,000.00
元 ， 扣除 发行 费用 48,650,279.85 元（ 不 含 增值 税） 后 ，募 集资 金净额 为
普通合伙）验证，并于 2023 年 2 月 17 日出具了容诚验字[2023] 200Z0002 号验
资报告。
上述募集资金到账后，公司对募集资金采用了专户存储制度，并与保荐人、
存放募集资金的商业银行签署了募集资金专户存储监管协议。
二、本次新增开设募集资金专项账户情况
于新增开立募集资金专户并签订三方监管协议的议案》，同意公司新增开立募集
资金专项账户，用于部分闲置募集资金临时补充流动资金的管理、存储和使用。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司募集
资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司及保荐机构华
泰联合证券有限责任公司分别与中国农业银行股份有限公司、兴业银行股份有限
公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，前述两份协议与上海证券交易
所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。新增募集资金
专项账户的开立情况具体如下：
开户主体 开户银行 开户行账号 专户余额
天 合 光 能 股 中国农业银行股份有限 10615101040258108 0
份有限公司 公司常州新北支行
天 合 光 能 股 兴业银行股份有限公司 406080100100220361 0
份有限公司 常州经开区支行
三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容
（一）与中国农业银行股份有限公司签署的协议：
甲方：天合光能股份有限公司 （以下简称“甲方”）
乙方：中国农业银行股份有限公司（以下简称“乙方”）
丙方：华泰联合证券有限责任公司（保荐人）（以下简称“丙方”）
为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，甲、乙、丙三
方经协商，达成协议，主要内容如下：
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为
募集资金监管规则》的规定闲置募集资金暂时补充流动资金的存储和使用，不得
用作其他用途。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人
民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
三、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作
人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度
对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配
合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现
场检查。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人王哲、蒋益飞可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙
方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份
证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月 10 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应
保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元且达到
发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的，甲方应当及时通知丙方，乙
方应当及时以传真或电子邮件方式通知丙方并同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，
应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求向甲方、乙方书
面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以
及存在未配合丙方查询与调查专户资料情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方
面终止本协议并注销募集资金专户。
九、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及
时向上海证券交易所书面报告。
（二）与兴业银行股份有限公司签署的协议：
甲方：天合光能股份有限公司 （以下简称“甲方”）
乙方：兴业银行股份有限公司（以下简称“乙方”）
丙方：华泰联合证券有限责任公司（保荐人）（以下简称“丙方”）
为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，甲、乙、丙三
方经协商，达成协议，主要内容如下：
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为
司募集资金监管规则》的规定闲置募集资金暂时补充流动资金的存储和使用，不
得用作其他用途。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人
民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
三、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作
人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度
对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配
合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现
场检查。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人王哲、蒋益飞可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙
方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份
证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月 10 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应
保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元且达到
发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的，甲方应当及时通知丙方，乙
方应当及时以传真或电子邮件方式通知丙方并同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，
应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求向甲方、乙方书
面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以
及存在未配合丙方查询与调查专户资料情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方
面终止本协议并注销募集资金专户。
九、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及
时向上海证券交易所书面报告。
特此公告。
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