常州天晟新材料集团股份有限公司
董事、高级管理人员内部问责制度
第一章 总 则
第一条 为进一步完善常州天晟新材料集团股份有限公司（以下简称“公
司”）法人治理，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高级管理人员
恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规
以及《常州天晟新材料集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、公
司内部控制制度的规定，制定本制度。
第二条 内部问责是指对公司董事会、高级管理人员在其所管辖的部门及
工作职责范围内，因其故意或过失，不履行或者不作为，给公司造成不良影响和
后果的行为进行责任追究。
第三条 问责对象：公司董事、高级管理人员（以下统称“被问责人”）。
第四条 公司内部问责坚持下列原则：
第二章 问责范围
第五条 本制度所涉及的问责范围：
会决议的；高级管理人员不履行或不正确履行职责，不执行董事会决议、总裁办
公会决议的；
工作要求，因工作不力未完成的；
整体工作计划的；
工作任务不能完成，影响公司总体工作的；
工程项目存在严重质量问题，造成重大损失或恶劣影响的；
托理财、关联交易、资产处置、对外担保等的；
所等监管机构处罚或损害公司形象的；
幕交易或者建议他人利用内幕信息进行内幕交易，或者配合他人操纵公司证券交
易价格的；
线交易和窗口期交易等）的；
造成严重后果或恶劣影响的；
纵容的；
损失的；
的情形；
第三章 问责方式
第六条 问责的方式：
以上问责方式可单处、并处。
第七条 如公司实施股权激励机制，除第六条规定的问责方式外，公司董
事会还可对违反本制度规定的、符合股权激励条件的董事、高级管理人员采取限
制股权激励的措施，具体限制措施由公司董事会视违规情节的严重程度具体决
定。
第八条 有下列情形之一者，可以从轻、减轻或免予追究：
事人责任，追究上级领导责任。
第九条 有下列情形之一的，应从重或加重处罚：
第十条 有下列情形之一者，不承担责任：
失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载
于会议记录的，该董事可以免除责任。
异议并记载于会议记录的，该高级管理人员可以免除责任。
第四章 问责程序
第十一条 公司任何部门和个人均有权向董事会、总裁举报被问责人不履
行或不作为的情况。
第十二条 对董事的问责由董事长或三名以上董事联名提出；对董事长的
问责，由三名以上董事或过半数独立董事联名提出。对总裁的问责由董事长提出
（当总裁与董事长为同一人时，按董事长的问责方式处理）；对其他高级管理人
员的问责由总裁提出。
第十三条 对董事、高级管理人员的问责提出后，由公司董事会秘书负责
收集、汇总与问责有关的资料，按本制度规定提出相关处理方案，报公司董事会
审议批准。
第十四条 被问责人应当配合调查，提供真实情况，不得以任何方式阻碍、
干涉调查，也不得以任何形式打击报复检举、举报的单位和个人。
第十五条 在对被问责人作出处理前，应当听取被问责人的意见，保障其
陈述和申辩的权利。问责决定做出后，被问责人可享有申诉的权利。如被问责人
对问责追究方式有异议，可以向公司董事会、总裁申请复核。
第十六条 根据《公司章程》规定需罢免由股东会选举的董事，应提交股
东会批准。
第十七条 按照相关规定，问责决定及处理结果需要报送证券监管机构和
深圳证券交易所的，公司应当及时报送；按照规定需要披露的，应当及时披露。
第十八条 公司董事、高级管理人员因违法违规受到监管部门或其他行
政、执法部门外部问责时，公司应同时启动内部问责程序。
第五章 附 则
第十九条 公司其他制度中如有问责方面规定的可参照本制度；凡与本制
度相冲突的，以本制度为准。
第二十条 公司中层管理人员、一般管理人员的问责可参照本制度，由公
司总裁负责。
第二十一条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规及规范性文件和《公
司章程》的有关规定执行。本制度与国家有关法律、法规及规范性文件和《公司
章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的
规定为准。
第二十二条 本制度自董事会决议通过之日起生效，修改时亦同。
常州天晟新材料集团股份有限公司
二〇二五年十二月五日
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