广东东方锆业科技股份有限公司
(2025 年 12 月 5 日第八届董事会第二十六次会议审议修订)
第一章 总则
第一条 为规范广东东方锆业科技股份有限公司（下称“公司”）投资者关
系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司
质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证
券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》等有关法律、法规、部门规章及规范性文件以及《公司章
程》的规定，结合公司的实际情况，特制定《广东东方锆业科技股份有限公司投
资者关系管理制度》（下称“本制度”）。
第二条 投资者关系管理是指通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流
和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司
的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投
资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理的目的：
（一）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进公司与投资者之间的
良性关系，增进投资者对公司的了解和认同，提高公司的诚信度，树立公司在资
本市场的良好形象。
（二）树立尊重投资者、尊重投资市场的管理理念，建立与投资者互相理解、
互相尊重的良好关系，获得长期的市场支持。
（三）通过建立与投资者之间通畅的双向沟通渠道，促进公司诚信自律、规
范运作，增强公司信息披露透明度，完善公司治理。
（四）投资者关系管理的最终目标是促进公司整体利益最大化和股东利益最
大化。
第四条 投资者关系管理工作的基本原则是：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第二章 投资者关系管理内容和方式
第五条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第六条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过
公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用
中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股
东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资
者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清
除影响沟通交流的障碍性条件。
第七条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的
专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资
者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
第八条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设
投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更
新投资者关系管理相关信息。
公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性
网络基础设施开展投资者关系管理活动。
公司通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒体平台及其访
问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。
第九条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈
沟通。
公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未
公开的重大事件信息。
第十条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答
问题并听取相关意见建议。
第十一条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和
公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、
完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十二条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别
是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级管
理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟
通，广泛征询意见。
第十三条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、深圳证
券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建
议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。
一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明
原因。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况，具体按照
深圳证券交易所规定执行。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，
现场召开的可以通过网络等渠道进行直播。
第十四条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的
规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第十五条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、深圳证券交易所的
规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务
状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明
会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语
音、文字等形式。
第十六条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、
公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，
公司应当积极支持配合。投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调
解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。
第十七条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法
处理、及时答复投资者。
第十八条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以
及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要
时予以适当回应。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第十九条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、
实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工
作职责提供便利条件。
公司在认为必要的情况下，可以聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投
资者关系工作。
第二十一条 公司建立、健全投资者关系管理活动相关制度及程序，保证信
息披露的公平性。
（一）公司接待和推广工作程序及要求
公司投资者关系管理活动由公司董事会办公室负责统筹安排，公司及子公司
各部门应予以支持配合。
公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人、从事证券投资
的机构及个人（以下简称调研机构及个人）的调研时，将妥善开展相关接待工作，
并按规定履行相应的信息披露义务。
公司为中小股东、机构投资者到公司现场参观、座谈沟通提供便利，合理、
妥善地安排活动过程，做好信息隔离，避免来访者接触到未公开披露的重大信息。
公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他员工在接受调研前，
应当告知董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加。
公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究所等机构
举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单位证明和身份
证等资料，并要求其签署承诺书。承诺书的签署要求按照深圳证券交易所的相关
规定执行。
公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调研的人员和董事
会秘书应当签字确认。
（二）公司信息披露备查登记工作程序及要求
对接受或者邀请特定对象的调研、沟通、采访等活动，由公司董事会办公室
负责落实人员予以详细记载。内容一般包括活动时间、地点、方式（现场或电话、
邮件等非现场方式）、接待对象类型和姓名；现场路线安排（如适用）、承诺函
签署情况（如适用）；公司接待人员、交流记录（包括活动中谈论的有关公司的
内容、提供的有关资料等）、拟披露媒体及时间等。公司可结合相关法律、法规、
规范性文件的最新要求以及公司投资者关系管理工作的实际情况，对登记的内容
进行适当调整。公司应在定期报告中将信息披露备查登记情况按照相关要求予以
披露。
第二十二条 公司将充分关注深圳证券交易所投资者关系互动平台（以下简
称互动易平台）以及各类媒体关于公司的报道，充分重视并依法履行有关信息和
报道引发或者可能引发的信息披露义务。公司信息披露以通过符合条件媒体披露
的内容为准，在互动易平台发布的信息不得与依法披露的信息相冲突。
公司董事会办公室为互动易平台信息发布和投资者问题回复的对口管理部
门，落实专人及时查看并处理互动易平台的相关信息，由董事会秘书负责安排和
组织互动易平台的问答回复。
互动易平台发布信息或回复投资者提问的内部审核流程如下：
（一）问题收集整理。公司董事会办公室负责收集整理互动易平台的投资者
提问，及时向董事会秘书进行汇报。
（二）回复内容起草。董事会秘书负责组织董事会办公室及其他相关人员，
对投资者提问进行研究并组织起草相关回复内容。对于投资者涉及公司各分子公
司、各职能部门的提问，各分子公司、各职能部门负责人应当积极配合公司董事
会秘书、董事会办公室进行回复内容的起草，并按照董事会秘书的要求及时提供
相关文件、资料，保证所提供的内容真实、准确、完整、充分，不存在任何虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）回复内容审核。回复内容起草完成后，经公司董事会秘书审核通过后
及时予以发布；如公司董事会秘书认为特别重要或敏感的回复，可视情况报董事
长审批。
董事会秘书可根据实际情况，就有关信息发布和问题回复，征求外部咨询机
构意见。
（四）回复内容发布。拟发布信息或回复内容经审批通过后，由董事会办公
室在互动易平台进行发布。凡未经审批通过的信息或回复不得在互动易平台进行
发布。
第二十三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作
人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
第二十四条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
（五）有较为严谨的逻辑思维能力和较高的文字修养，能够比较规范地撰写
定期报告、行业分析报告以及各种信息披露稿件；
（六）具有良好的保密意识。
第二十五条 公司可以定期对董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关
系管理工作的系统性培训。鼓励参加中国证监会及其派出机构和深圳证券交易所、
证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。
第二十六条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案制
度，投资者关系管理档案至少应包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，应当采用文
字、图表、声像等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案，将
相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并
妥善保管，保存期限不得少于 3 年。
第四章 附则
第二十七条 本制度未尽事宜按照国家有关法律、行政法规、规范性文件和
《公司章程》的规定执行。如与日后颁布的法律、行政法规或经合法程序修改后
的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、行政法规和《公司章程》的规定执
行，并对本制度作出相应修订后报董事会审议。
第二十八条 本制度由公司董事会负责制定、解释和修订。
第二十九条 本制度经董事会审议通过之日起生效并实施。
广东东方锆业科技股份有限公司董事会
二○二五年十二月五日
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