上海盛剑科技股份有限公司 董事会秘书工作制度
上海盛剑科技股份有限公司
董事会秘书工作制度
第一条 为规范上海盛剑科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书
的行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公
司法》”
）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证监会《上
市公司治理准则》、
《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《上海盛剑
科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”），结合公司的实际情况，制
定本制度。
第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，负责公司股东会和董事会会议
的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。法律、法
规、规范性文件和《公司章程》中对公司高级管理人员的相关规定适用于董事会
秘书。
董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。公司应当指派董事
会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负责与上海证券交易所联系，
以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。
第三条 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或者解聘。
公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
第四条 董事会秘书应当符合中国证监会及上海证券交易所规定的任职资格
要求，具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道
德和个人品质。
第五条 存在下列情形之一的，不得担任公司董事会秘书：
（一）存在《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级管
理人员的情形；
（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场
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禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员
等，期限尚未届满；
（四）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；
（五）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（六）法律法规、上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第六条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制
人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董事会会议及
高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向上
海证券交易所报告并披露；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复上
海证券交易所问询；
（六）组织公司董事、高级管理人员就相关法律法规、上海证券交易所相关
规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、上海证券交易所相关规定和
《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作
出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上海证券交
易所报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
（九）法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。
第七条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。
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在董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，
并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。
证券事务代表的任职条件参照本制度第五条执行。
第八条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向上海证
券交易所提交下列资料：
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合上海证券交易所
规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；
（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；
（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、
传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交
变更后的资料。
第九条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责人
及其他高级管理人员及公司相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
第十条 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，有权参加
涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司相关部门和人员及时提供
相关资料和信息。
董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向
上海证券交易所报告。
第十一条 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及
时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
第十二条 董事会秘书应按公开披露的信息及公司实际情况，客观回答股东
和投资者的咨询；注意证券报刊的报道，如有对本公司的不实报道，及时向董事
长汇报并予以澄清。
第十三条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。
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第十四条 董事会秘书存在以下情形之一的，公司应当自该事实发生之日起
（一）出现本制度第五条规定的任何一种情形的；
（二）连续 3 个月以上不能履行职责的；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成重大损失；
（四）违反法律法规、上海证券交易所相关规定和《公司章程》等，给公司、
投资者造成重大损失。
董事会秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明
原因并公告。
董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞任有关的情况，向上海证券交易
所提交个人陈述报告。
第十五条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或高级
管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书的人选。在公
司指定代行董事会秘书职责人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。
第十六条 董事会秘书空缺超过 3 个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，
并在代行后的 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第十七条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合
法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的规定执行。
第十八条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。
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