江苏泽润新能科技股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范江苏泽润新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的内
幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性原则，根据《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上
市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知
情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规章
和《江苏泽润新能科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规
定，制定本制度。
第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为负责人，董事会秘书
负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记入档事宜。当董事会秘
书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。
第三条 经董事会授权，公司总经理办公室是负责公司内幕信息的监管及信
息披露工作的日常管理机构。统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等
机构及新闻媒体、股东接待、咨询（质询）、服务工作。
第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘
等涉及内幕信息及信息披露的内容资料，须经董事会或董事会秘书的审核同意，
方可对外报道、传送。
第五条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不
得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第六条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影
响的参股公司，需严格遵守本制度。
第二章 内幕信息及其范围
第七条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公
司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
第八条 内幕信息的范围包括但不限于：
（一） 公司经营方针或者经营范围发生重大变化；
（二） 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司
资产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过
该资产的 30%；
（三） 公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司
的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五） 公司发生重大亏损或者重大损失；
（六） 公司生产经营的外部条件发生重大变化；
（七） 公司的董事或者总经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；
（八） 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
（九） 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十） 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
（十一） 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二） 公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（十三） 公司债券信用评级发生变化；
（十四） 公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十五） 公司发生未能清偿到期债务的情况；
（十六） 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 20%；
（十七） 公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10%；
（十八） 公司发生超过上年末净资产 10%的重大损失；
（十九） 国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第三章 内幕信息知情人及其范围
第九条 内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和外部相
关人员，包括但不限于：
（一） 公司及其董事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其
董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的
人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露
事务工作人员等。
（二） 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司
控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；；公司收
购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场
所、证券登记结算机构、中介机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或
者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部
门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；
参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员；
（三） 由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等
原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员；
（四） 中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员
第十条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得透露、
泄露公司内幕信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生
品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第四章 内幕信息知情人登记备案管理
第十一条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写公司内幕信息知情人
档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决
议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、
方式、内容等信息。内幕信息知情人应当确认。
第十二条 内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、
证件号码或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、
与上市公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、
知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第十三条 内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工
作，按照本制度的相关要求，及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情
人档案信息。
第十四条 公司发生以下重大事项的，应当向深圳证券交易所报送相关内幕
信息知情人档案：
（一） 高比例送转股份；
（二） 重大资产重组；
（三） 导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四） 要约收购；
（五） 证券发行；
（六） 合并、分立、分拆上市；
（七） 股份回购；
（八） 年度报告、半年度报告；
（九） 股权激励草案、员工持股计划；
（十） 中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍
生品种的交易价格有重大影响的事项。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券
交易所补充提交内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，应
当向证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。
公司应当结合具体情形，合理确定本次应当报送的内幕信息知情人的范围，
保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。
第十五条 公司进行第十三条规定的重大事项的，应当做好内幕信息管理工
作，视情况分阶段披露有关情况；还应当制作重大事项进程备忘录，记录筹划决
策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，
并督促重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及
其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案
论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续
等事项的时间、地点、参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法披露后五个交
易日内向深圳证券交易所报送重大事项进程备忘录。
第十六条 公司董事会应当及时登记和报送内幕信息知情人档案，并对内幕
信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，并保证内幕信息知情人档
案真实、准确和完整，报送及时，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公
司内幕信息知情人的登记入档和报送工作。董事长与董事会秘书应当对内幕信息
知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕
信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕
信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书
应当在书面承诺上签字确认。
第十七条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写内幕信
息知情人档案。
证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交
易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时
间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度要求
进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十八条 公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行
政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其
视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记
报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应
当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息
的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十九条 内幕信息登记备案的流程：
（一） 当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人应第一时间告知公司总经
理办公室。总经理办公室应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据
各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二） 总经理办公室应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息
知情人登记表》《禁止内幕交易告知书》，并及时对内幕信息加以核实，以确保
《内幕信息知情人登记表》所填写的内容真实性、准确性；
（三） 总经理办公室核实无误后提交董事会秘书审核，根据相关规定需要
向深圳证券交易所进行报备的，按规定进行报备。
第二十条 公司内幕信息流转的审批程序为：
（一） 内幕信息一般应严格控制在所属部门、分公司、控股子公司的范围
内流转；
（二） 对内幕信息需要在公司部门、分公司、控股子公司之间的流转，由
内幕信息原持有部门、分公司、控股子公司的负责人批准后方可流转到其他部门、
分公司、控股子公司，并在总经理办公室备案；
（三） 对外提供内幕信息须经董事会秘书和董事长批准，并在总经理办公
室备案。
第二十一条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产）,应当于
首次披露重组事项时向深圳证券交易所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组
事项是指首次披露筹划重组、披露重组预案或者披露重组报告书的孰早时点。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组
的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重
要要素的，应当于披露重组方案重大变化或者披露重要要素时补充提交内幕信息
知情人档案。
第二十二条 公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕
信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所及相关监管机构。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时补充报送内幕信
息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第二十三条 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录（含补充
完善）之日起至少保存 10 年。
第五章 内幕信息保密管理及责任追究
第二十四条 公司董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要
的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
第二十五条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，
在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送，不得利用
内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，
不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第二十六条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价
格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场
上流传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公
司，以便公司及时予以澄清，或者直接向监管部门报告。
第二十七条 公司因业务关系确需向其他单位或个人提供公司尚未公开
的内幕信息，提供信息之前应确认是否与其签署保密协议，并在取得董事长批准
之后提供。
第二十八条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不
得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、高级管理人员向其提供内幕
信息。
第二十九条 内幕信息公布之前，机要、档案工作人员不得将载有内幕信
息的文件、软（磁）盘、光盘、录音（像）带、会议记录、会议决议等文件、资
料外借。
第三十条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息知
情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，
坚决杜绝内幕交易。
第三十一条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，
在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人
买卖公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、
泄露内幕信息或者建议他人进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知
情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处
理结果对外披露。
第三十二条 内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露，或
利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严
重影响或损失的，由公司董事会视情节轻重，对相关责任人给予批评、警告、记
过、留用察看、降职降薪、免职、没收非法所得、解除劳动合同等处分，以及适
当的赔偿要求，以上处分可以单处或并处。中国证监会、深圳证券交易所等监管
部门的处分不影响公司对其处分。
第三十三条 持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司实际控制
人，为公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构及其有关人员，参与
公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相关单位及有关人员，或证券监管
部门规定的其他内幕信息知情人，违反本制度擅自泄露信息，给公司造成损失的，
公司具有追究其责任的权利。
第三十四条 公司发现内幕信息知情人违反本制度，涉嫌犯罪的，依法报
司法机关依法追究其刑事责任。
第六章 附则
第三十五条 本制度所称“以上”、“内”，“前”含本数；“过”、“低
于”、“多于”，不含本数。
第三十六条 本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件和公司
章程的有关规定执行；本制度与国家法律、法规、规范性文件和公司章程的有关
规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定为准。
第三十七条 本制度由董事会制订，经公司董事会审议通过之日起生效，
修改时亦同。本规则由董事会负责解释。
江苏泽润新能科技股份有限公司
附件 1：《江苏泽润新能科技股份有限公司内幕信息知情人登记表》
江苏泽润新能科技股份有限公司内幕信息知情人登记表
公司简称及代码：
内幕信息事项：
证件
内幕
号码 知悉 知悉 知悉 知悉
信息 内幕
或者 与公 内幕 内幕 内幕 内幕 登记
知情 证件 股东 联系 通讯 所属 关系 关系 信息 登记
国籍 统一 司关 职务 信息 信息 信息 信息
人姓 类型 代码 手机 地址 单位 人 类型 所处 时间 人
社会 系 的时 的地 的方 的内
名或 阶段
信用 间 点 式 容
名称
代码
公司（盖章）：
法定代表人（签名）：
备注：1、内幕信息内容（事项）应采取一事一报、的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅就涉及一项内幕信息，不同
内幕信息涉及的知情人名单应分别报送备案。
单位部门、职务等。
附件 2：《重大事项进程备忘录》
重大事项进程备忘录
公司简称及代码：
内幕信息事项：
商议和决 筹划决策 参与的机
交易阶段 时间 地点 签名
议的内容 方式 构及人员
公司（盖章）：
法定代表人（签名）：
附件 3：《江苏泽润新能科技股份有限公司禁止内幕交易告知书》
江苏泽润新能科技股份有限公司
禁止内幕交易告知书
根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司信息披
露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范
性文件以及证券监管机构发行的相关监管规则规定，现就内幕信息知情人做如下
提示：
一、内幕信息知情人对所获取的内幕信息负有保密义务和禁止内幕交易的义
务。在工作中应严格控制信息使用范围和知情人范围，并督促相关信息知情人遵
守保密义务和禁止内幕交易的义务；
二、在公司依法定程序公告相关信息前，所有内幕信息知情人不得泄露相关
材料涉及的信息，也不得利用所知悉的本公司未公开信息买卖本公司证券或建议
他人买卖本公司证券；
三、在内幕信息依法披露前，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利；
四、擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人，或利用内幕信息进行内幕交易或
者建议他人利用内幕信息进行交易，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的
损失和影响，对相关责任人进行处罚，并依据相关法律、 法规和规范性文件，
追究其法律责任。
五、内幕信息知情人违反保密责任，给公司造成重大损失，涉及犯罪的，公
司依法移交司法机关处理。
内幕信息知情人阅读并知晓本提示签名：
日期： 年 月 日
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