三一重工股份有限公司
年报信息披露重大差错责任追究制度
第一章 总则
第一条 为进一步规范三一重工股份有限公司（以下简称“公司
”）的规范运作水平，确保信息披露的真实性、准确性、完整性和及
时性，提高年报信息披露的质量和透明度， 根据《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》 ” ）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》 ” ）、《上市公司信息披露管理办法》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管
理》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作
》、《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》、
《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 和《三一重工股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况
，制定本制度。
第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有
关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因， 对公司
造成重大经济损失的追究与处理制度。
第三条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员、各分（子
）公司负责人及与年报信息披露工作有关的其他人员。
第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客
观公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。
第五条 董事会秘书负责收集、汇总与追究责任有关的资料，
按制度规定提出相关处理方案，上报公司董事会批准。
第二章 年报信息披露重大差错的责任追究
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第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任：
（一）违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《
企业会计制度》等国家法律法规的规定， 使年报信息披露发生重大
差错或造成不良影响的；
（二）违反《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易
所股票上市规则》以及中国证监会、上海证券交易所等部门发布的
有关年报信息披露指引、准则、通知等，使年报信息披露发生重大遗
漏、差错或造成不良影响的；
（三）违反本公司《公司章程》、《信息披露管理制度》以及
公司其他相关内部控制制度，对应披露的信息没有严格审核、充分沟
通、汇报，使年报信息披露出现重大差错的；
（四）负有提供年报所需信息义务的部门和人员，提供数据信
息存在重大遗漏、失实等，造成公司年报披露信息出现重大差错的。
（五）其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影
响的。
第七条 有下列情形之一，应当从重或者加重处理：
（一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因
素所致的；
（二）打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的；不
执行董事会依法作出的处理决定的；
（三）公司相应决策机构认为其它应当从重或者加重处理的情形的。
第八条 有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处理：
（一）有效阻止不良后果发生的；
（二）主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；
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（三）确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；
（四）公司相应决策机构认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的
情形的。
第九条 在对责任人作出处理前，应当听取责任人的申述，保
障其陈述和申辩的权利， 并充分考虑出现差错的原因、造成的后果
以及是否及时主动采取应对措施。
第三章 追究责任的形式及种类
第十条 追究责任的形式：
（一）责令改正并作检讨；
（二）通报批评；
（三）调离岗位、停职、降职、撤职；
（四）处以罚款或降薪；
（五）解除劳动合同。
第十一条 公司董事、高级管理人员、各分（子）公司负责人
出现责任追究的范围事件时， 公司在进行上述处罚的同时可附带经
济处罚，处罚金额由董事会视情节确定。
第四章 附则
第十二条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规相悖的，按
有关法律、法规、规章处理。
第十三条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第十四条 本制度经董事会审议通过之日起施行。
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