联美量子股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
（2025 年修订）
第一章 总则
第一条 为进一步规范联美控股股份有限公司 （以下简称“公
司”）的内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，根据《中华人民
共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监
管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上
海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规
定，结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和
完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理内幕信息知情人
的登记入档事宜。证券部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披
露及备案的日常工作部门，具体负责公司内幕信息的日常管理工作。
第三条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、控股子公司的
主要负责人及相关人员要积极配合做好内幕信息知情人登记备案工
作，及时告知公司内幕信息知情人情况及相关内幕信息知情人的变
更情况。
第四条 公司审计委员会负责对本制度实施情况进行监督。
第二章 内幕信息及其范围
第五条 本制度所称“内幕信息”是指《证券法》第五十二条规定
的涉及公司的经营、财务或者对公司证券的交易价格有重大影响的
且尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的上
市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。《证券法》第八十
条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。
第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质
押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
行职责；
或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的
其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产
程序、被责令关闭；
销或者宣告无效；
控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
之二十；
决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
第三章 内幕信息知情人的范围
第七条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开披露前能直接
或者间接获取内幕信息的单位和个人。
第八条 内幕信息知情人的范围包括但不限于：
理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
内幕信息的人员；
董事、监事和高级管理人员；
证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
员；
资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的
工作人员；
员。
第四章 内幕信息知情人登记备案管理
第九条 内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度填写
《内幕信息知情人档案》（见附件一）， 及时记录商议筹划、论证
咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、审核、披露等
环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依
据、方式、内容等信息。
第十条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上
市公司的重大事项，以及发生对本公司估计有重大影响的其他事项
时，应当填写本单位的内幕信息知情人档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从
事证券服务业务，该受托事项对本公司股价有重大影响的，应当填
写本单位的内幕信息知情人档案。
收购、重大资产重组交易等事项中的收购人、重大资产重组交
易对方、涉及本公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方，
应当填写本单位的内幕信息知情人档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达
公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公
开披露的时间。内幕信息知情人档案按照本规定第九条的要求进行
填写。
第十一条 公司在内幕信息披露前按照相关法律法规政策要求
需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未
发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张
表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除
上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照
一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内
幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十二条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分
立、回购股份、股权激励等重大事项，或者披露其他可能对上市公
司证券交易价格有重大影响的事项时，除按照本制度第九条填写内
幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括
但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员
名单、筹划决策方式等。 备忘录内容涉及的相关人员应当在备忘录
上签名确认。
第十三条 公司各部门、控股子公司负责人为该单位内幕信息知
情人登记、报备工作责任人。
第十四条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内
幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。
第五章 内幕信息的保密管理
第十五条 公司董事、高级管理人员及其他内幕信息知情人，负
有保密义务。公司在与上述人员签署聘用合同时，应约定对其工作
中接触到的信息负有保密义务，不得擅自泄密。
第十六条 公司全体董事、高级管理人员及其他内幕信息知情人
在公司信息尚未公开披露前，应将信息知情者控制到最小范围，不
得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送；不得利用内幕信
息买卖公司证券、为本人、亲属或他人谋利，不得在公司内部网站、
内部刊物上以内部讲话、接受访谈、发表文章等形式泄露、传播涉
及公司内幕信息的内容，不得进行内幕交易或配合他人操作证券交
易价格。
第十七条 公司在签订重大合同或将内幕信息提供给聘请的保
荐机构、律师事务所和会计师事务所等中介服务机构时，应与对方
签订保密协议，明确协议各方的权利、义务和违约责任，并要求对
方填写《内幕信息知情人登记备案表》（附件二）。
第十八条 内幕信息公开披露前，内幕信息知情人应将载有内幕
信息的文件、软(磁)盘、光盘、 录音(像)带、会议记录、决议等资
料妥善保管，不准借阅、复制，更不准交由他人携带、保管。 内幕
信息知情人应采取相应措施，保证电脑储存的有关内幕信息资料不
被调阅、拷贝。
第十九条 由于工作原因，经常从事有关内幕信息的证券、财务
等岗位的相关人员，在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，
应具备独立的办公场所和专用办公设备。
第二十条 文印员印制有关文件、资料时，要严格按照批示的数
量印制，不得擅自多印或少印。 印制文件、资料过程中，损坏的资
料由监印人当场销毁。
第二十一条 内幕信息公告之前，财务、统计工作人员不得将相
关信息向外界泄露和报送。
第二十二条 内幕信息发生单位或部门因工作原因需要将内幕
信息传递给公司内部相关业务部门或人员的，应当在传递内幕信息
时要求接收信息的部门或人员填写 《内幕信息知情人登记备案表》，
并将其作为内幕信息知情人予以管理。
第二十三条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非
内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制
度约束。
第六章 责任追究
第二十四条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买
卖公司股票情况进行自查。 如发现内幕信息知情人进行内幕交易、
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进
行核实并依据有关法律法规及本制度规定对相关人员进行责任追
究。
第二十五条 内幕信息知情人违反本制度规定，擅自泄露内幕信
息、散布虚假消息、操纵证券市场或由于失职导致违规，给公司造
成严重影响或损失的，公司将按照有关规定，分别按情节轻重，对
责任人员给予批评、警告、记过、降级、留用察看、解除劳动合同
处分。
第二十六条 中国证监会、上海证券交易所等监管部门的处分不
影响公司对其处分。
第二十七条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后
果，给公司造成严重损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究
刑事责任。
第二十八条 公司对内幕信息知情人违反本制度行为的处理结
果，在 2 个工作日内将有关情况和处理结果报送监管部门。
第七章 附则
第二十九条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律法规和 《公
司章程》等有关规定执行。
第三十条 本制度由公司董事会制定并解释。
第三十一条 本制度经公司董事会审议通过后实施。
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