南京磁谷科技股份有限公司
独立董事候选人声 明与承诺
本人赵雷 ,己 充分 了解并同意由提名人吴立华 、吴宁晨提名为南京磁谷科技
“
股份有限公司 (以 下简称 磁谷科技 ”)第 三届董事会独立董事候选人 。本人公
开声明,本 人具备独 立董事任职资格 ,保 证不存在任何影响本人担任磁谷科技独
立董事独立性的关系 ,具 体声明并承诺如下 :
一、本人具备上市公司运作的基本知识 ,熟 悉相关法律 、行政法规 、部门规
章及其他规范性文件 ,具 有五年以上法律 、经济 、财务 、管理或者其他履行独立
董事职责所必需的工作经验。
二 、本人任职资格符合下列法律 、行政法规和部门规章的要求 :
(一 )《 中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定 ;
(二 )《 中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 ;
(三 )中 国证监会 《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所 自律监
管规则有关独 立董事任职资格和条件的相关规定 ;
(四 )中 共中央纪委 、中共中央组织部 《关于规范中管干部辞去公职或者退
(离 )休 后担任上 市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定 ;
(五 )中 共中央纪委 、教育部 、监察部 《关于加强高等学校反腐倡廉建设的
意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定 ;
(六 )中 共中央组织部 《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职 (任 职 )
问题的意见》的相关规定 ;
(七 )中 国人民银行 《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的
相关规定 ;
(八 )中 国证监会 《证券基金经营机构董事 、监事 、高级管理人员及从业人
员监督管理办法》等的相关规定 ;
(九 )《 银行业金融机构董事 (理 事 )和 高级管理人员任职资格管理办法》
《保险公司董事、监事和 高级管理人员任职资格管理规 定》《保险机构独立董事
管理办法》等的相关规 定 ;
(十 )其 他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形 。
三、本人具备独立性 ,不 属于下列情形 :
(一 )在 上 市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 、主要社会关系
(直 系亲属是指配偶、父母、子女等 ;主 要社会关系是指兄弟姐妹 、兄弟姐妹的
配偶 、配偶的父母 、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等 );
(二 )直 接或间接持有上市公司已发行股份 1%以 上或者是上市公司前十名
股东中的自然人股东及其直系亲属 ;
(三 )在 直接或间接持有上市公司 已发行股份 5%以 上的股 东单位或者在上
市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属 ;
(四 )在 上市公司控股股东 、实际控制人的附属企业任职的人员及其直系亲
属 ;
(五 )与 上市公司及其控股股东 、实际控制人或者其各 自的附属企业有重大
业务往来的人员 ,或 者在有重大业务往来的单位及其控股股东 、实际控制人任职
的人员 ;
(六 )为 上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各 自附属企业提供财务 、
法律、咨询、保荐等服务的人员 ,包 括但不限于提供服务的中介机构的项 目组全
体人员 、各级复核人员 、在报告上签字的人员 、合伙人 、董事 、高级管理人员及
主要负责人 ;
(七 )最 近 12个 月内曾经具有前六项所列举情形之一 的人员 ;
(八 )其 他 上海证券交易所认定不具备独立性的情形 。
四、本人无下列不 良纪录 :
(一 )最 近 36个 月 内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的 ;
(二 )因 涉嫌证券期货违法犯罪 ,被 中国证监会立案调查或者被司法机关立
案侦查 ,尚 未有明确结论意见的 ;
(三 )最 近 36个 月 内受到证券交易所公开谴责或 3次 以上通报批评的 ;
(四 )存 在重大失信等不 良记录 ;
(五 )上 海证券交易所认定的其他情形。
五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲 自出席也不委托其他
董事出席董事会会议被董事会提议召开股东会予以解除职务的人员 。
包括磁谷科技在 内,本 人兼任独立董事的境 内上市公司数量未超过三家
六、 ;
本人在磁谷科技连续任职未超过六年 。
七、本人 已经参加培训 ,并 取得证券交易所认可的相关培训证 明材料 。
八 、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的情况 。
本人 已经通过磁谷科技第二届董事会提名委员会资格审查 ,本 人与提名人不
存在利害关系或者可能妨碍独立履职的其他关系 。
本人 己经根据上海证券交易所 《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指
引第 1号 —— 规范运作》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合
要求 。
本人完全清楚独立董事的职责 ,保 证上述声 明真实 、完整和准确 ,不 存在任
何虚假陈述或误导成分 ,本 人完全明白作出虚假声明可能导致的后果 。上海证券
交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性 。
本人承诺 :在 担任磁谷科技独立董事期间,将 遵守法律法规 、中国证监会发
布的规章 、规定 、通知以及上海证券交易所业务规则的要求 ,接 受上海证券交易
所的监管,确 保有足够的时间和精力履行职责,作 出独立判断,不 受公司主要股
东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
本人承诺 :如 本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的,本 人将根据
相关规定辞去独立董事职务 。
特此声明。
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