证券简称：东北证券 证券代码：000686.SZ
债券简称：25 东北 D3 债券代码：524216.SZ
债券简称：25 东北 D4 债券代码：524377.SZ
债券简称：25 东北 D5 债券代码：524379.SZ
债券简称：25 东北 D6 债券代码：524413.SZ
债券简称：25 东北 C1 债券代码：524185.SZ
债券简称：25 东北 C2 债券代码：524230.SZ
债券简称：25 东北 KC01 债券代码：524299.SZ
债券简称：25 东北 C3 债券代码：524362.SZ
债券简称：25 东北 C4 债券代码：524407.SZ
债券简称：25 东北 C5 债券代码：524430.SZ
债券简称：25 东北 C6 债券代码：524500.SZ
长城证券股份有限公司
关于东北证券股份有限公司公开发行公司
债券临时受托管理事务报告
债券受托管理人
（深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层）
签署时间：2025 年 12 月
声 明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业
行为准则》、《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行短期公
司债券（第三期）募集说明书》、《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投
资者公开发行次级债券（第一期）募集说明书》、《东北证券股份有限公司 2025
年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）募集说明书》、《东北证券股份
有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）募集说
明书》、《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行次级债券（第
三期）募集说明书》、《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发
行短期公司债券（第四期）募集说明书》、《东北证券股份有限公司 2025 年面
向专业投资者公开发行短期公司债券（第五期）募集说明书》、《东北证券股份
有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行次级债券（第四期）募集说明书》、
《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第六
期）募集说明书》、《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行
次级债券（第五期）募集说明书》、《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业
《东北证券股份有限公司 2024
投资者公开发行次级债券（第六期）募集说明书》、
年面向专业投资者公开发行短期公司债券之受托管理协议》、《东北证券股份有
限公司 2024 年面向专业投资者公开发行次级债券之受托管理协议》等相关规定
以及东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”、“发行人”或“公司”）
出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由债券受托管理人长城证券股份有
限公司（以下简称“长城证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为长城证券所作的承诺
或声明。
下一步，长城证券将按照相关规定密切关注发行人对各期债券的本息偿付情
况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券发行
与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《募集说明书》及
《受托管理协议》的规定和约定履行债券受托管理人职责。
一、各期公司债券的基本情况
（一）“25 东北 D3”基本情况
期公司债券（第三期）。
息，不计复利。
个交易日，在债权登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得上
一计息期间的债券利息。
或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）。
息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。
的《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第
三期）信用评级报告》（联合〔2025〕1923 号），公司的主体信用等级为 AAA，
本期公司债券信用等级为 A-1，评级展望为稳定。联合资信将在本期债项信用评
级有效期内持续进行跟踪评级，跟踪评级包括定期跟踪评级和不定期跟踪评级。
（二）“25 东北 D4”基本情况
期公司债券（第四期）。
息，不计复利。
个交易日，在债权登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得上
一计息期间的债券利息。
休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）。
日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。
的《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第
四期）信用评级报告》（联合〔2024〕6303 号），公司的主体信用等级为 AAA，
本期公司债券信用等级为 A-1，评级展望为稳定。联合资信将在本期债项信用评
级有效期内持续进行跟踪评级，跟踪评级包括定期跟踪评级和不定期跟踪评级。
（三）“25 东北 D5”基本情况
期公司债券（第五期）。
息，不计复利。
个交易日，在债权登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得上
一计息期间的债券利息。
或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）。
息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。
的《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第
五期）信用评级报告》（联合〔2024〕6425 号），公司的主体信用等级为 AAA，
本期公司债券信用等级为 A-1，评级展望为稳定。联合资信将在本期债项信用评
级有效期内持续进行跟踪评级，跟踪评级包括定期跟踪评级和不定期跟踪评级。
（四）“25 东北 D6”基本情况
期公司债券（第六期）。
息，不计复利。
个交易日，在债权登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得上
一计息期间的债券利息。
休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）。
日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。
的《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第
五期）信用评级报告》（联合〔2024〕8170 号），公司的主体信用等级为 AAA，
本期公司债券信用等级为 A-1，评级展望为稳定。联合资信将在本期债项信用评
级有效期内持续进行跟踪评级，跟踪评级包括定期跟踪评级和不定期跟踪评级。
（五）“25 东北 C1”基本情况
级债券（第一期）。
息，不计复利。
个交易日，在债权登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得上
一计息期间的债券利息。
（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项
不另计利息）。
息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。
的《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）
信用评级报告》（联合〔2025〕1299 号），公司的主体信用等级为 AAA，本期
公司债券信用等级为 AA+，评级展望为稳定。联合资信将在本期债项信用评级
有效期内持续进行跟踪评级，跟踪评级包括定期跟踪评级和不定期跟踪评级。
（六）“25 东北 C2”基本情况
级债券（第二期）。
息，不计复利。
个交易日，在债权登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得上
一计息期间的债券利息。
（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项
不另计利息）。
息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。
的《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）
信用评级报告》（联合〔2025〕2208 号），公司的主体信用等级为 AAA，本期
公司债券信用等级为 AA+，评级展望为稳定。联合资信将在本期债项信用评级
有效期内持续进行跟踪评级，跟踪评级包括定期跟踪评级和不定期跟踪评级。
（七）“25 东北 KC01”基本情况
技创新次级债券（第一期）。
息，不计复利。
个交易日，在债权登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得上
一计息期间的债券利息。
（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项
不另计利息）。
息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。
的《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券
（第一期）信用评级报告》（联合〔2025〕3633 号），公司的主体信用等级为
AAA，本期公司债券信用等级为 AA+，评级展望为稳定。联合资信将在本期债
项信用评级有效期内持续进行跟踪评级，跟踪评级包括定期跟踪评级和不定期跟
踪评级。
（八）“25 东北 C3”基本情况
债券（第三期）。
息，不计复利。
个交易日，在债权登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得上
一计息期间的债券利息。
遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另
计利息）。
日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。
《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行次级债券（第三期）
信用评级报告》（联合〔2025〕6155 号），公司的主体信用等级为 AAA，本期
公司债券信用等级为 AA+，评级展望为稳定。联合资信将在本期债项信用评级
有效期内持续进行跟踪评级，跟踪评级包括定期跟踪评级和不定期跟踪评级。
（九）“25 东北 C4”基本情况
债券（第四期）。
息，不计复利。
个交易日，在债权登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得上
一计息期间的债券利息。
遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另
计利息）。
日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。
《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行次级债券（第四期）
信用评级报告》（联合〔2025〕7917 号），公司的主体信用等级为 AAA，本期
公司债券信用等级为 AA+，评级展望为稳定。联合资信将在本期债项信用评级
有效期内持续进行跟踪评级，跟踪评级包括定期跟踪评级和不定期跟踪评级。
（十）“25 东北 C5”基本情况
债券（第五期）。
息，不计复利。
个交易日，在债权登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得上
一计息期间的债券利息。
遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另
计利息）。
日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。
《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行次级债券（第五期）
信用评级报告》（联合〔2025〕9247 号），公司的主体信用等级为 AAA，本期
公司债券信用等级为 AA+，评级展望为稳定。联合资信将在本期债项信用评级
有效期内持续进行跟踪评级，跟踪评级包括定期跟踪评级和不定期跟踪评级。
（十一）“25 东北 C6”基本情况
债券（第六期）。
息，不计复利。
个交易日，在债权登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得上
一计息期间的债券利息。
（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项
不另计利息）。
息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。
《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行次级债券（第六期）
信用评级报告》（联合〔2025〕10326 号），公司的主体信用等级为 AAA，本期
公司债券信用等级为 AA+，评级展望为稳定。联合资信将在本期债项信用评级
有效期内持续进行跟踪评级，跟踪评级包括定期跟踪评级和不定期跟踪评级。
二、公司债券的重大事项
重大事项：2025 年 11 月 29 日，发行人披露《东北证券股份有限公司关于
不再设置监事会的公告》，主要内容如下：
“2025 年 11 月 28 日，东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）2025
年第三次临时股东大会审议通过了《关于撤销公司监事会的议案》。自该议案经
公司股东大会审议通过之日起，公司不再设置监事会，由董事会审计委员会行使
《公司法》及其他法律法规规定的监事会职权，《公司监事会议事规则》等监事
会相关制度同步废止。
根据前述股东大会决议和公司第三届员工代表大会 2025 年第 15 次会议决
议，公司第十一届监事会成员杨树财先生、李斌先生、王劲松先生、秦音女士、
张羽女士、季大坤先生、苏健先生、周博先生、尹航女士自 2025 年 11 月 28 日
起不再担任公司监事职务。经上述监事确认，其与公司董事会无不同意见，亦无
任何相关事项需要通知公司股东及债权人。”
三、债券受托管理人履职情况
长城证券作为 “25 东北 D3”、“25 东北 D4”、“25 东北 D5”、“25 东
北 D6”、“25 东北 C1”、“25 东北 C2”、“25 东北 KC01” 、“25 东北 C3”、
“25 东北 C4”、“25 东北 C5”和“25 东北 C6”的债券受托管理人，为充分保
障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，长城证券在获取相关资料后，
根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理报告。
长城证券后续将密切关注发行人对各期债券的本息偿付情况以及其他对债
券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券受托管理人执业行为
准则》、《募集说明书》及《受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人
职责。
四、投资风险提示
长城证券提请投资者关注发行人上述重大事项，注意投资风险，并做出独立
判断。
五、受托管理人的联系方式
有关受托管理人的具体履职情况，请咨询受托管理人的指定联系人：
联系人：黄华天、张维、丁锦印
联系电话：0755-23930448
（以下无正文）
（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于东北证券股份有限公司公开发行
公司债券临时受托管理事务报告》之盖章页）
长城证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
