吉林省金冠电气股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总 则
第一条 为规范吉林省金冠电气股份有限公司 （以下简称“公司”）重大信息
内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、
全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司信息披露管理办法》
《深圳证券交易所创业板
股票上市规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作（2025 年修订）
》等有关法律法规及《吉林省金冠电气
股份有限公司章程》
（以下简称“公司章程”）的要求，结合公司实际，制定本制度。
第二条 公司重大信息报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股
票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报
告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向公司董事会报告，并同时
通报董事会秘书的制度。
第三条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门及人员应
予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。
第四条 本制度所称“信息报告义务人”包括：
（一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人；
（二）公司子公司董事长和经理、分支机构负责人；
（三）公司派驻参股公司的董事和高级管理人员；
（四）公司控股股东和实际控制人；
（五）持有公司 5%以上股份的其他股东；
（六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。
（七）公司收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单
位及其相关人员，破产管理人及其成员
（八）中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
第五条 本制度适用于公司、公司所属各部门、各分/子公司及相关人员。
第二章 重大信息的范围
第六条 公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分支机构或其子公司出
现、发生或即将发生的以下内容及其持续变更进程：
（一）拟提交公司董事会审议的事项；
（二）各子公司召开董事会、股东会（包括变更召开股东会日期的通知）并作
出决议的事项；
（三）公司各部门或各子公司发生或拟发生以下重大交易事项，包括：
外）；
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等
与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
（四）公司发生的上述重大交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标
准之一的，应当及时向董事会秘书报告：
及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
对金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
除提供担保、委托理财等深交所另有规定事项外，公司进行的本条第（三）项
规定的同一类别且标的相关的交易时，应当按照连续十二个月累计计算的原则适
用前述标准。
（五）公司发生“提供担保”、“提供财务资助”事项，无论金额大小，应至少在
发生前一个工作日向董事会秘书报告。
资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，且该控
股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人的财务
资助免于适用前款规定。
对于担保事项，应当在出现以下情形之一时及时向董事会秘书报告：
（六）关联交易事项：
项，包括但不限于下列事项：
（1）本条第一款第（三）项规定的交易事项；
（2）购买原材料、燃料、动力；
（3）销售产品、商品；
（4）提供或接受劳务；
（5）委托或受托销售；
（6）关联双方共同投资；
（7）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；
（8）证券监管部门认为应当属于关联交易的其他事项。
（1）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易；
（2）公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占公司最近一期经
审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易。
（3）与关联法人或关联自然人发生的“提供担保” 、“对外财务资助” 交易事
项。
公司在连续十二个月内发生的与同一关联人进行的交易，或与不同关联人进
行的同一交易标的的相关交易应当按照累计计算的原则适用上述规定。
（七）重大诉讼和仲裁事项：
投资决策产生较大影响的；
公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则，经累
计计算达到前款标准的，适用前款规定。已经履行过信息披露义务的，不再纳入累
计计算范围。
重大诉讼和仲裁涉及前述情形时，应当及时向董事会秘书报告。 同时应当及
时报告重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的影响，包括但不限于诉讼
案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执行情况等。
（八）其它重大事件：
发生前述情形时，应当及时向董事会秘书报告。
（九）重大风险事项：
账准备；
的 30%；
规被有权机关调查、采取强制措施或者受到重大行政、刑事处罚；
机关调查、采取强制措施，或者受到重大行政、刑事处罚；
人员辞职或者发生较大变动；
术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；
险；
核心技术项目的继续投资或者控制权；
件。
（十）重大变更事项：
联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在符合条件媒体披
露；
的审核意见；
生或拟发生较大变化；
况发生较大变化；
务总监提出辞职或发生变动；
市场容量、原材料采购、销售方式、重要供应商或者客户发生重大变化等）；
外部宏观环境发生变化，可能对公司经营产生重大影响；
托或被依法限制表决权；
项；
第七条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控股股东应在
就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事会、董事会秘书，并持续报告变更
的进程。
如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公司股份情形时，公司控股
股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事会和董事会秘书。
第三章 重大信息内部报告程序
第八条 信息报告义务人应在本制度所述重大信息最先触及下列任一时点后，
及时向公司董事会秘书预报本部门负责范围内或其子公司可能发生的重大信息：
（一）部门或子公司拟将该重大事项提交董事会审议时；
（二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；
（三）部门、分/子公司负责人或者子公司董事、高级管理人员知道或应当知
道该重大事项时。
第九条 信息报告义务人应按照下述规定向公司董事会秘书报告本部门负责
范围内或本公司重大信息事项的进展情况：
（一）董事会会或股东会就重大事件作出决议的，应当及时报告决议情况；
（二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时
报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变
更或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；
（三）重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况；
（四）重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付
款安排；
（五）重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或过
户事宜；超过约定交付或者过户期限 3 个月仍未完成交付或者过户的，应当及时
报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔 30 日报告一
次进展情况，直至完成交付或过户；
（六）重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的
其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。
第十条 按照本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员应在知悉本制度
第二章所述重大信息的第一时间立即以面谈或电话方式向公司董事会和董事会秘
书报告，并在 24 小时内将与重大信息有关的文件以书面、传真或电子邮件等方式
送达给证券部，必要时应将原件以特快专递形式送达。
第十一条 董事会秘书应按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关
法律法规、规范性文件及公司章程的有关规定，对上报的重大信息进行分析和判断，
如需履行信息披露义务时，董事会秘书应立即向公司董事会进行汇报，提请公司董
事会履行相应程序，并按照相关规定予以公开披露。
第十二条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但不
限于：
（一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营的影
响等；
（二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
（四）中介机构关于重要事项所出具的意见书；
（五）公司内部对重大事项审批的意见。
第四章 重大信息内部报告的管理和责任
第十三条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各下属分支机构和
子公司出现、发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报告义务的人员应将
有关信息向公司董事会和董事会秘书报告，确保及时、真实、准确、完整、没有虚
假、严重误导性陈述或重大遗漏。
当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子公
司）及人员应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提
供相关资料。
第十四条 公司董事会秘书和证券部具体负责公司重大信息内部收集，并负责
应披露的定期报告及临时公告的披露。报告涉及的内容资料，公司各部门及各下属
公司应及时、准确、真实、完整的报送证券部。
第十五条 公司信息报告义务人也即内部信息报告义务的第一责任人，应根据
其任职单位或部门的实际情况，制定相应的内部信息报告制度，并指定熟悉相关业
务和法规的人员为信息报告联络人（各部门联络人以部门负责人为宜，下属公司根
据实际情况，联络人以财务负责人或其他合适人员为宜），负责本部门或本公司重
大信息的收集、整理及与公司董事会秘书、证券部的联络工作。相应的内部信息报
告制度和指定的信息报告联络人应报公司证券部备案。重大信息报送资料需由第
一责任人签字后方可报送公司董事会和董事会秘书。
第十六条 公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常敦促公司各
部门、各下属分支机构对重大信息的收集、整理、报告工作。
第十七条 公司董事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信息的其
他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，
对相关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操
纵股票及其衍生品种交易价格。
第十八条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对公司负
有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培
训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。
第十九条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追究第一责任人、
联络人及其他负有报告义务人员的责任；如因此导致信息披露违规，由负有报告义
务的有关人员承担责任；给公司造成严重影响或损失的，可给予负有报告义务的有
关人员处分，包括但不限于给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，追究其
法律责任等。
第二十条 公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时，应以明确的警示性文
字，具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。在自愿性
信息披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信息不真实、不准确或不完整，
或者已披露的预测难以实现的，上市公司应对已披露的信息及时进行更新。对于已
披露的尚未完结的事项，上市公司有持续和完整披露义务，直至该事项完全结束。
第二十一条 公司董事会秘书应对上报的内部重大信息进行分析和判断。如按
规定需要履行信息披露义务的，董事会秘书应及时向董事会报告，提请董事会履行
相应程序并对外披露。
第五章 附 则
第二十二条 本制度所称“以上”、“超过”均含本数。
第二十三条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规和规范性文件及公司章
程的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规和规范性文件或修改后
的公司章程相冲突，按国家有关法律、行政法规和规范性文件及公司章程的规定执
行，并及时修订本制度报董事会审议通过。
第二十四条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十五条 本制度经公司董事会审议通过之日起实施。
吉林省金冠电气股份有限公司
二〇二五年十二月
首页
微信公众号
证券之星APP
