江苏斯迪克新材料科技股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范江苏斯迪克新材料科技股份有限公司（以下简称“本公司”
或“公司”）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归
集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《江苏
斯迪克新材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规
定，结合本公司实际，制定本制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生对公司股
票及其衍生品种交易价格或者投资决策可能或者已经产生较大影响的情形或事
件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相
关信息向董事长报告，并知会董事会秘书的制度。
第三条 本制度适用于公司、分公司、子公司及参股公司。本制度所称“报
告义务人”为公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各分子公司负责人、公
司派驻各分支机构的董事、高级管理人员。
第二章 重大信息的范围
第四条 公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更进程：
（一） 拟提交公司董事会审议的事项。
（二） 交易事项，包括：
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等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及购买、出售
此类资产的，仍包括在报告事项之内）；
上述事项中，第2项、第4项目发生交易时，无论金额大小报告义务人均需履
行报告义务；其余事项发生交易达到下列标准之一时报告义务人应履行报告义务：
司最近一期经审计总资产的10%以上；
近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上且绝对金额超过1000万元；
对金额超过100万元；
产的10%以上且绝对金额超过1000万元；
会计年度经审计净利润的10%以上且绝对金额超过100万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司与同一交易方同时发
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生方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者计算
披露标准。公司及所属机构发生“提供担保”交易事项，应当按照公司《对外担
保管理制度》等规章制度的规定提交董事会或股东会进行审议，并及时披露。
（三） 关联交易事项：
其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。
（四） 诉讼和仲裁事项：
审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1000万元的；
的，适用该条规定；已经按照上述规定履行披露义务的，不再纳入累计计算范围。
息报告义务的有关人员基于案件特殊性，认为可能对公司生产经营、控制权稳定、
公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的，证券纠纷代表人
诉讼，以及涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无效
的诉讼的，应当及时报告。
（五） 其它重大事件：
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（六） 重大风险事项：
坏账准备；
者受到重大行政处罚、刑事处罚；
查；
上述事项涉及具体金额的，适用前述第（二）款中关于交易标准的规定。各
部门对于无法判断其重要性的信息须及时向公司证券法务部咨询。
（七） 重大变更事项：
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地址和联系电话等；
债券发行申请或其他再融资方案提出了相应的审核意见；
辞职或发生变动；
购价格一个月内变动幅度达5%以上等）；
司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
第五条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控股股东应在
就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事长、董事会秘书或证券事务代表，
并持续报告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公司股
份情形时，公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长和董
事会秘书。
第六条 持有公司5%以上股份的股东在其持有的公司股份出现被质押、冻结、
司法拍卖、托管或设定信托的情形时，该股东应及时将有关信息报告公司董事长
和董事会秘书。
第三章 重大信息内部报告程序和形式
第七条 按照本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员应在知悉本制
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度第二章所述重大信息的第一时间立即以面谈或电话方式向公司董事长报告并
知会董事会秘书，并在24小时内将与重大信息有关的书面文件直接递交或传真给
公司董事会秘书，必要时应将原件以特快专递形式送达。
第八条 董事会秘书应按照相关法律法规、《上市规则》等规范性文件及公
司章程的有关规定，对上报的重大信息进行分析判断，如需履行信息披露义务时，
董事会秘书应立即向公司董事会进行汇报，提请公司董事会履行相应程序，并按
照相关规定予以公开披露。
第九条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但不
限于：
（一） 发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营
的影响等；
（二） 所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
（三） 所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
（四） 中介机构关于重要事项所出具的意见书；
（五） 公司内部对重大事项审批的意见。
第四章 重大信息内部报告的管理和责任
第十条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各下属分支机构、
各控股子公司及参股公司出现、发生或即将发生第二章情形时，负有报告义务的
人员应将有关信息向公司董事长报告并知会董事会秘书，确保及时、真实、准确、
完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
第十一条 公司负有内部信息报告义务的第一责任人为：
（一） 公司董事、高级管理人员，各部门负责人；
（二） 公司控股子公司负责人、分支机构负责人；
（三） 公司派驻参股企业的董事、高级管理人员；
（四） 公司控股股东、实际控制人；
（五） 持有公司5%以上股份的股东。
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第十二条 公司内部信息报告第一责任人应根据其任职单位或部门的实际
情况，制定相应的内部信息报告制度，并可以指定熟悉相关业务和法规的人员为
信息报告联络人（各部门可以是部门负责人），负责本部门或本公司重大信息的
收集、整理及与公司董事会秘书的联络工作。相应的内部信息报告制度和指定的
信息报告联络人应报公司董秘办投资备案。
第十三条 重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可报送董事长和董
事会秘书。
第十四条 公司经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常敦促公司各
部门、各下属分支机构、公司控、参股公司对重大信息的收集、整理、上报工作。
第十五条 公司董事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信息的
人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。
第十六条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对公司
负有重大信息报告义务的人员进行有关公司治理及信息披露等方面的培训。
第十七条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追究负有报告
义务有关人员的责任；如因此导致信息披露违规，由负有报告义务的有关人员承
担责任；给公司造成严重影响或损失的，可给予负有报告义务的有关人员处分。
第五章 附则
第十八条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》
的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规和规范性文件或经合法程序
修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章
程》的规定执行，并参照修订后报董事会审议通过。
第十九条 本制度所称“以上”、“内”含本数，“超过”不含本数。
第二十条 本制度由公司董事会拟定，经公司董事会审议通过之日起生效，
修改亦同。
第二十一条 本制度由公司董事会负责解释及修订。
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