北京市中伦律师事务所
关于上海能辉科技股份有限公司
法律意见书
致：上海能辉科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法
规和规范性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》
（以下简称“公司章程”）
之规定，北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受上海能辉科技股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，对公司 2025 年第三次临时股东会（以下简
称“本次股东会”）相关事项进行了见证，并在此基础上出具本法律意见书。
本法律意见书仅供公司本次股东会之目的使用，本所律师同意将本法律意见
书随同公司本次股东会决议及其他信息披露资料一并公告。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件资料，听取了公
司就有关事实所作的陈述和说明，并进行了必要的验证，现就本次股东会的有关
法律事项出具法律意见如下：
一、本次股东会的召集与召开程序
本次股东会由公司董事会召集。2025 年 11 月 19 日，公司董事会公告了召
开本次股东会的通知。上述通知载明了本次股东会的召开时间、召开方式、股权
登记日、出席对象、现场会议召开地点、审议的议案、现场会议登记方法、参与
-1-
法律意见书
网络投票的具体操作流程等事项。
本次股东会采用现场会议与网络投票相结合的方式召开。现场会议于 2025
年 12 月 4 日 14:30 在上海市长宁区通协路 288 弄 2 号楼 305 室会议室召开，会
议由董事长罗传奎先生主持。网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进
行网络投票的具体时间为 2025 年 12 月 4 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2025 年 12 月 4 日
经本所律师核查，本次股东会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范
性文件和公司章程的规定，公司董事会作为本次股东会召集人的资格合法有效。
二、出席本次股东会人员的资格
管理人员以及本所律师通过现场或实时视频方式参加了本次股东会。
（1）出席本次股东会现场会议的股东和股东代表共 5 名，所持有表决权的
股份总数为 77,822,100 股，占公司有表决权股份总数的 50.6635%；
（2）根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票数据，参加网络投票的股
东共 69 名，所持有表决权的股份总数为 472,761 股，占公司有表决权股份总数
的 0.3078%。
综上，出席现场会议和参加网络投票的股东和股东代表共 74 名，代表公司
股份 78,294,861 股，占公司有表决权股份总数的 50.9713%。
师。
本所律师认为，本次股东会中出席现场会议的人员资格合法、有效；本所律
师无法对参与网络投票的股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合
法律、行政法规、规范性文件及公司章程规定的前提下，其股东资格合法有效。
三、本次股东会的表决程序和表决结果
-2-
法律意见书
本次股东会所审议的议案与会议通知所述内容相符，本次股东会没有对会议
通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案和提出新议案的情形。
本次股东会根据公司章程的规定进行现场表决、计票和监票，表决结果当场
公布，出席本次股东会的股东没有对表决结果提出异议。
本次股东会审议通过了以下议案：
表决结果：同意78,217,180股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
弃权8,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股
份总数的0.0111%。
其中，中小股东的表决情况：同意220,080股，占出席本次股东会中小股东
所持有效表决权股份总数的73.9116%；反对68,981股，占出席本次股东会中小股
东所持有效表决权股份总数的23.1666%；弃权8,700股（其中，因未投票默认弃
权0股），占出席本次股东会中小股东所持有效表决权股份总数的2.9218%。
表决结果：同意78,217,180股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
弃权8,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股
份总数的0.0111%。
其中，中小股东的表决情况：同意220,080股，占出席本次股东会中小股东
所持有效表决权股份总数的73.9116%；反对68,981股，占出席本次股东会中小股
东所持有效表决权股份总数的23.1666%；弃权8,700股（其中，因未投票默认弃
权0股），占出席本次股东会中小股东所持有效表决权股份总数的2.9218%。
表决结果：同意78,216,780股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
-3-
法律意见书
弃权9,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股
份总数的0.0115%。
其中，中小股东的表决情况：同意 219,680 股，占出席本次股东会中小股东
所持有效表决权股份总数的 73.7773%；反对 69,081 股，占出席本次股东会中小
股东所持有效表决权股份总数的 23.2002%；弃权 9,000 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席本次股东会中小股东所持有效表决权股份总数的 3.0226%。
表决结果：同意 78,201,180 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
弃权 8,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东会有效表决权
股份总数的 0.0111%。
其中，中小股东的表决情况：同意 204,080 股，占出席本次股东会中小股东
所持有效表决权股份总数的 68.5382%；反对 84,981 股，占出席本次股东会中小
股东所持有效表决权股份总数的 28.5400%；弃权 8,700 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席本次股东会中小股东所持有效表决权股份总数的 2.9218%。
表决结果：同意 78,217,180 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
弃权 8,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东会有效表决权
股份总数的 0.0111%。
其中，中小股东的表决情况：同意 220,080 股，占出席本次股东会中小股东
所持有效表决权股份总数的 73.9116%；反对 68,981 股，占出席本次股东会中小
股东所持有效表决权股份总数的 23.1666%；弃权 8,700 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席本次股东会中小股东所持有效表决权股份总数的 2.9218%。
表决结果：同意78,217,180股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
弃权8,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股
-4-
法律意见书
份总数的0.0111%。
其中，中小股东的表决情况：同意 220,080 股，占出席本次股东会中小股东
所持有效表决权股份总数的 73.9116%；反对 68,981 股，占出席本次股东会中小
股东所持有效表决权股份总数的 23.1666%；弃权 8,700 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席本次股东会中小股东所持有效表决权股份总数的 2.9218%。
表决结果：同意 78,217,180 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
弃权 8,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东会有效表决权
股份总数的 0.0111%。
其中，中小股东的表决情况：同意 220,080 股，占出席本次股东会中小股东
所持有效表决权股份总数的 73.9116%；反对 68,981 股，占出席本次股东会中小
股东所持有效表决权股份总数的 23.1666%；弃权 8,700 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席本次股东会中小股东所持有效表决权股份总数的 2.9218%。
本所律师认为，本次股东会表决程序符合公司章程和相关法律、法规、规范
性文件的有关规定，所作表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为：本次股东会的召集和召开程序、召集人资格、出席现
场会议人员资格、表决程序及表决结果符合法律、法规和公司章程的规定。公司
本次股东会决议合法有效。
（以下为本法律意见书的签署页，无正文）
-5-
法律意见书
（本页为《北京市中伦律师事务所关于上海能辉科技股份有限公司2025年第三次
临时股东会的法律意见书》的签署页，无正文）
北京市中伦律师事务所（盖章）
负责人： 承办律师：
张学兵 陈益文
承办律师：
常小宝
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
