合纵科技股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范合纵科技股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息
内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准
确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》及《合纵科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）《合纵科技股份有限公司信息披露管理办法》等有关规定，结合本
公司实际，制定本制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对
公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定
负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长报告，
并知会董事会秘书的制度。
第三条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。本制
度所称“报告义务人”为公司董事、高级管理人员、各部门负责人；各分子公司
负责人；公司派驻各分支机构的董事、监事（如有）和高级管理人员；公司控股
股东、实际控制人；持有公司 5％以上股份的股东。
第二章 重大信息的范围
第四条 公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更进程：
（一）拟提交公司董事会审议的事项。
（二）交易事项，包括：
以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此
类资产的，仍包含在内）；
外）；
上述事项发生交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之一时报
告义务人应履行报告义务：
（1）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以较高者为准）
占公司最近一期经审计总资产的10%以上；
（2）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司
最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；
（3）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且
绝对金额超过100万元；
（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；
（5）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司与同一交易方同时发生方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向
的交易涉及指标中较高者计算披露标准。
（三）关联交易事项：
发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。
（四）诉讼和仲裁事项：
过 1,000 万元的重大诉讼、仲裁事项；
的，适用该条规定；
者投资决策产生较大影响的；
（五）其它重大事件：
（六）重大风险事项：
散；
资产的30%；
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其
他有权机关重大行政处罚；
或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个
月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
人员辞职或者发生较大变动；
心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；
汰的风险；
要核心技术项目的继续投资或者控制权；
（七）重大变更事项：
和联系电话等。公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在符合条件媒体披
露；
外融资方案；
应的审核意见；
产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化等）；
响；
的情况发生或者拟发生较大变化；
托或者被依法限制表决权，或者出现被强制过户风险；
影响；
第五条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控股股东应
在就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事长、董事会秘书或证券事务代
表，并持续报告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公
司股份情形时，公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长
和董事会秘书。
第六条 持有公司 5%以上股份的股东在其持有的公司股份出现被质押、
冻结、司法拍卖、托管或设定信托的情形时，该股东应及时将有关信息报告公司
董事长和董事会秘书。
第三章 重大信息内部报告程序和形式
第七条 按照本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员应在知悉本
制度第二章所述重大信息的第一时间立即以面谈或电话方式向公司董事长报告
并知会董事会秘书，并在 24 小时内将与重大信息有关的书面文件直接递交或传
真给公司董事会秘书，必要时应将原件以特快专递形式送达。
第八条 董事会秘书应按照相关法律法规、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》等规范性文件及《公司章程》的有关规定，对上报的重大信息进行分
析判断，如需履行信息披露义务时，董事会秘书应立即向公司董事会进行汇报，
提请公司董事会履行相应程序，并按照相关规定予以公开披露。
第九条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但
不限于：
响等；
第四章 重大信息内部报告的管理和责任
第十条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各下属分支机构、
各控股子公司及参股公司出现、发生或即将发生第二章情形时，负有报告义务的
人员应将有关信息向公司董事会和董事会秘书报告，确保及时、真实、准确、完
整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
第十一条 由公司董事会秘书具体负责信息披露工作。当董事会秘书需了解
重大事项的情况和进展时，负有报告义务的人员应当予以积极配合和协助，及时、
准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。公司董事会秘书应当对上报
的内部重大信息进行分析和判断。如按规定需要履行信息披露义务的，董事会秘
书应当及时向董事会报告，提请董事会履行相应程序并对外披露。
第十二条 公司负有内部信息报告义务的第一责任人为：
第十三条 公司内部信息报告第一责任人应根据其任职单位或部门的实际
情况，制定相应的内部信息报告制度，并可以指定熟悉相关业务和法规的人员为
信息报告联络人（各部门可以是部门负责人），负责本部门或本公司重大信息的
收集、整理及与公司董事会秘书的联络工作。
第十四条 相应的内部信息报告制度和指定的信息报告联络人应报公司证
券部备案。
第十五条 重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可报送董事会和董
事会秘书。
第十六条 公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常敦促公司
各部门、各下属分支机构、公司控、参股公司对重大信息的收集、整理、上报工
作。
第十七条 公司董事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信息的
人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。
第十八条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对公司
负有重大信息报告义务的人员进行有关公司治理及信息披露等方面的培训。
第十九条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追究负有报告
义务有关人员的责任；如因此导致信息披露违规，由负有报告义务的有关人员承
担责任；给公司造成严重影响或损失的，可给予负有报告义务的有关人员处分。
第五章 附则
第二十条 除非有特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等术
语的含义相同。
第二十一条 本制度未尽事宜按国家有关法律、行政法规、部门规章和《公
司章程》的规定执行；如国家有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》修
订而产生本制度与该等规范性文件规定抵触的，以有关法律、行政法规、部门规
章和《公司章程》的规定为准。
第二十二条 本制度自董事会决议通过之日起生效，修改时亦同。
第二十三条 本制度的解释权归董事会。
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