新开源 董事、高级管理人员所持公司股份变动管理制度
博爱新开源医疗科技集团股份有限公司
董事、高级管理人员所持公司股份变动管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）
董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公
司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券
法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》
等有关法律、法规、规范性文件及以及《公司章程》等规定，特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员。公司董事、高级管理人员所
持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份及其衍生品种；公司董事、高
级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内
的本公司股份。
第三条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公
司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止
性行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第二章 股票买卖股份行为
第四条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起 1 年内；
（二）自离职之日起 6 个月内不得转让其直接持有的本公司股份；
（三）承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（四）任期届满前离职的，在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，
每年转让的股份不得超过所持有本公司同一类股份总额的 25%；
（五）因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或被司法机关立
案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的；
（六）因违反深圳证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满 3 个月的；
（七）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
第五条 公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
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（一）公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟公告日期
的，自原公告日前 15 日起至最终公告日；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决
策过程中，至依法披露后之日内；
（四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他期间。
第六条 公司董事、高级管理人员将其持有的本公司股票或者其他具有股权性
质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益
归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益，并及时披露相关情况。
本条第 1 款约定的“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个
月内卖出的；“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又
买入的。
第七条 公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发
生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、
法人或其他组织。
第三章 信息申报、披露与监管
第八条 公司董事、高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司向深圳证券
交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公
司”）申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息
（包括姓名、身份证件号码等）：
（一）公司的董事、高级管理人员在公司申请股票上市时；
（二）新任董事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交易
日内；
（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（四）现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交
易日内；
（五）现任董事、高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
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（六）深圳证券交易所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司提交的
将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
第九条 公司及其董事、高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所和中国结
算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，并同意深圳证券交易所及时
公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第十条 公司公开或非公开发行股份、实施股权激励等情形，对董事、高级管
理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售
期限等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证
券交易所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股
份。
第十一条 公司对董事、高级管理人员所持本公司股份规定更长的禁止转让期
间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的，应当及时向深圳证券
交易所申报。中国结算深圳分公司按照深圳证券交易所确定的锁定比例锁定股份。
第十二条 公司应按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、高级管理人员及
其亲属股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
第十三条 公司董事、高级管理人员及前述人员的配偶在买卖本公司股票及其
衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核
查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反《公司法》、《证
券法》、《上市公司收购管理办法》、深圳证券交易所的相关规定和公司章程等
规定的，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、高级管理人员，并提
示相关风险。
第十四条 公司董事、高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种的 2 个
交易日内，通过公司董事会向深圳证券交易所申报，并在深圳证券交易所指定网
站进行公告。公告内容包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
董事、高级管理人员以及董事会拒不确认披露信息的，深圳证券交易所在指
定网站公开披露以上信息。
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第十五条 公司董事、高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上市
公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、
行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第十六条 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守相关规定
并向深圳证券交易所申报。公司的董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为
标的证券的融资融券交易。
第十七条 本公司董事、高级管理人员通过交易所集中竞价交易减持本公司股
份，应当在首次卖出的前 15 个交易日内向深圳证券交易所报告并披露减持计划，
并在深圳证券交易所备案并予以公告。
前款规定的减持计划的内容包括但不限于拟减持股份的数量、来源、原因、
方式、减持时间区间、价格区间等信息。
每次披露的减持时间区间不得超过 3 个月。在前款规定的减持时间区间内，
公司发生高送转、并购重组等重大事项的，已披露减持计划但尚未披露减持计划
完成公告的董事、高级管理人员应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与
前述重大事项的关联性。
第十八条 董事、高级管理人员减持股份，应当在股份减持计划实施完毕后的
股份减持计划未实施完毕的，应当在股份减持时间区间届满后的 2 个交易日内向
深圳证券交易所报告并予以公告。
第四章 附则
第十九条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规及规范性文件的有
关规定执行。本制度与国家有关法律、行政法规及规范性文件及本公司章程的有
关规定相抵触时，以国家有关法律、行政法规及规范性文件及本公司章程的规定
为准
第二十条 本制度由董事会负责解释。本制度自公司董事会审议通过后实施。
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二○二五年十二月
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