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光明乳业: 光明乳业2025年第二次临时股东大会会议资料

来源：证券之星 2025-12-04 19:06:30
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 光明乳业股份有限公司
     会议资料
    二零二五年十二月
                    目 录
四、关于变更公司注册地址、取消监事会及修改章程的提案 ...... 7
               光明乳业股份有限公司
会议时间：2025 年 12 月 15 日（星期一）下午 1:30
会议地点：上海市徐汇区宜山路 829 号 1 号楼 701 会议室
主 持 人：董事长黄黎明
                   会 议 议 程
一、主持人宣布会议开始。
二、审议提案：
  提案一：关于变更公司注册地址、取消监事会及修改章程的提案；
  提案二：关于修改股东大会议事规则的提案；
  提案三：关于修改董事会议事规则的提案；
  提案四：关于修改独立董事工作制度的提案；
  提案五：关于购买董事、高级管理人员责任险的提案；
  提案六：关于新莱特开展套期保值业务的提案；
  提案七：关于 2026 年度日常关联交易预计的提案；
  提案八：关于为银宝光明牧业提供担保的提案。
三、股东发言及股东提问。
四、与会股东和股东代表对提案投票表决。
五、大会休会（统计投票表决的结果）。
六、宣布表决结果。
七、宣读本次股东大会法律意见书。
八、主持人宣布会议结束。
            光明乳业股份有限公司
  为了维护投资者的合法权益，确保股东在本公司 2025 年第二次临时股东大
会期间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证券监督
管理委员会《上市公司股东大会规则》的有关规定，本次股东大会须知如下：
 一、股东大会设立秘书处，负责大会的程序安排和会务工作。
 二、董事会在股东大会的召开过程中，应当以维护股东的合法权益，确保正
常程序和议事效率为原则，认真履行法定职责。
 三、股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等各项法定权利，并认真
履行法定义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。出席
会议人员发生干扰股东大会秩序和侵犯股东合法权益的行为，大会秘书处将报告
有关部门处理。出席会议人员应听从大会工作人员劝导，共同维护好股东大会秩
序和安全。
 四、股东在大会上有权发言和提问。请准备发言和提问的股东事先向大会秘
书处登记，并提供发言提纲。大会秘书处与主持人视会议的具体情况安排股东发
言，安排公司有关人员回答股东提出的问题，会议主持人视情况掌握发言及回答
问题的时间。
 五、对于所有已列入本次大会议程的提案，股东大会不得以任何理由搁置或
不予表决。
 六、与本次大会提案七有利害关系的关联股东将对该提案回避表决。
 七、本次大会在审议和表决大会提案后，应对此作出决议，根据公司《章程》
和有关议事规则的规定：本次股东大会提案一至四需由出席会议的有表决权股份
总数的三分之二以上通过，其余提案由出席会议的有表决权股份总数的过半数通
过。
               光明乳业股份有限公司
现场会议召开时间：2025 年 12 月 15 日（星期一）下午 1:30，召开地点：上海
市徐汇区宜山路 829 号 1 号楼 701 会议室。2025 年第二次临时股东大会网络投
票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统。网络投票时间：2025 年 12 月
为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
  一、股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以
登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以
登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投
票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平
台网站说明。
  二、持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户
所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
  持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东大会
网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的
相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
  持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东
账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股
票的第一次投票结果为准。
  三、涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》
等有关规定执行。
  四、同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进
行表决的，以第一次投票结果为准。
 五、股东对所有提案均表决完毕才能提交。参加现场投票的股东对本次股东
大会的提案应逐项表决，在提案下方的“同意”、“反对”、“弃权”中任选一
项，选择方式以在所选项对应的空格中打“√”为准，不符合此规则的表决均视
为弃权。通过网络投票系统参与投票的股东仅对股东大会多项提案中某项或某几
项提案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次
股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未表决或不符合网络投票操作流程
要求的投票申报的提案，其所持表决权数按照弃权计算。
 六、现场会议表决票，应当推举两名股东代表参加计票和监票，并由律师当
场见证，网络投票结果由上海证券交易所网络公司负责统计，合并投票结果后，
由律师公布表决结果。
                 光明乳业股份有限公司
       关于变更公司注册地址、取消监事会及修改章程的提案
   一、变更公司注册地址的具体情况
       根据光明乳业股份有限公司（以下简称“公司”）经营发展需要，拟将注册
   地址由“中国上海吴中路 578 号”变更为“上海市闵行区合川路 2680 号”。因
   注册地址变更，公司将对《公司章程》进行相应修改。
   二、取消监事会的具体情况
       根据《公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》《上
   市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，公司拟
   取消监事会，由公司董事会审计委员会行使《公司法》所规定的监事会的职权，
   《监事会议事规则》相应废止，公司各项规章制度中涉及监事会、监事的规定不
   再适用。公司也将对《公司章程》进行相应修改。
   三、《公司章程》修改的情况
       公司根据《公司法》
               《上市公司章程指引》
                        《上海证券交易所股票上市规则》
   等法律法规的规定，对《公司章程》做如下修改：
          修订前                    修订后
全文中“股东大会”修订为“股东会”。
全文中“本公司章程”修订为“本章程”。
全文中的“监事会”“监事”相关条款均删除，相关监事会职能由审计委员会行使。
上述修订内容、及未修订的条款，不在本对照表中进行逐条列举。
         目   录                   目   录
第一章    总则               第一章  总 则
第二章    经营宗旨和范围          第二章  经营宗旨和范围
第三章    股份               第三章  股 份
 第一节     股份发行            第一节  股份发行
 第二节     股份增减和回购         第二节  股份增减和回购
          修订前                     修订后
 第三节     股份转让            第三节  股份转让
第四章    股东和股东大会          第四章  股东和股东会
 第一节     股东              第一节  股东的一般规定
 第二节     股东大会一般规定        第二节  控股股东和实际控制人
 第三节     股东大会的召集         第三节  股东会的一般规定
 第四节     股东大会的提案与通知      第四节  股东会的召集
 第五节     股东大会的召开         第五节 股东会的提案与通知
 第六节     股东大会的表决和决议      第六节 股东会的召开
第五章    董事会               第七节 股东会的表决和决议
 第一节     董事             第五章   董事会
 第二节     独立董事            第一节   董 事
 第三节     董事会             第二节   独立董事
 第四节     董事会秘书           第三节   董事会
第六章    总经理及其他高级管理人员      第四节   董事会专门委员会
第七章    监事会              第六章  高级管理人员
 第一节     监事             第七章  党的组织
 第二节     监事会             第一节   党组织机构设置
 第三节     监事会决议           第二节   公司党委的职权
第八章     党的组织             第三节   公司纪委的职权
 第一节     党组织机构设置        第八章  财务会计制度、利润分配和审计
 第二节     公司党委的职权         第一节  财务会计制度
 第三节     公司纪委的职权         第二节  内部审计
第九章    财务会计制度、利润分配和审计    第三节  会计师事务所的聘任
 第一节     财务会计制度         第九章  通知和公告
 第二节     内部审计            第一节  通 知
 第三节     会计师事务所的聘任       第二节  公 告
第十章    通知与公告            第十章  合并、分立、增资、减资、解散和
 第一节     通知             清算
 第二节     公告              第一节  合并、分立、增资和减资
第十一章   合并、分立、解散和清算       第二节   解散和清算
 第一节    合并或分立           第十一章   修改章程
 第二节    解散和清算           第十二章   附 则
第十二章   修改章程
第十三章   附则
       第一章   总   则             第一章     总   则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合
              修订前                                   修订后
益，规范公司的组织和行为，发挥党的领导核                法权益，规范公司的组织和行为，发挥党的领导
心和政治核心作用，根据《中国共产党章程》、               核心和政治核心作用，根据《中国共产党章程》
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司                《公司法》《证券法》和其他有关规定，制订本
法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简                章程。
称《证券法》）、《上市公司章程指引》（以
下简称《指引》）和其他有关规定，制订本章
程。
                         第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定
第二条 公司系经国家对外贸易经济合作部
                         成立的股份有限公司（以下简称“公司”），经国
（现为国家商务部）“[2000]外经贸资二函字第
                         家对外贸易经济合作部（现为国家商务部）
                         “[2000]外经贸资二函字第 822 号”文批准，以依
司在上海市工商行政管理局注册登记，取得营
                         法整体变更方式设立；公司在上海市市场监督
业 执 照 ， 营 业 执 照 注 册 号 为
                         管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用
“310000400156698”。
                         代码为“913100006073602992”。
                                    第三条 公司于 2002 年 8 月 7 日经中国证监会
第三条 公司于 2002 年 8 月 7 日经中国证券监
                                    批准，首次向社会公众发行人民币普通股合计
督管理委员会批准，首次向社会公众发行人民
                                    面值为 150,000,000 元，该等股份全部为向境内
币普通股合计面值为 150,000,000 元，该等股
                                    投资人发行的股份，于 2002 年 8 月 28 日在上
份全部为向境内投资人发行的股份，于 2002 年
                                    海证券交易所上市。
                                    公司于 2012 年 6 月 5 日经中国证监会核准，以
公司于 2012 年 6 月 5 日经中国证券监督管理
                                    非公开发行股票方式增发新股普通股
委员会核准，以非公开发行股票方式增发新股
普通股 175,845,297 股，于 2012 年 9 月 3 日上
                                    交易所上市。
市。
                                     公司于 2021 年 9 月 1 日经中国证监会核准，以
公司于 2021 年 9 月 1 日经中国证券监督管理
                                     非公开发行股票方式增发新股普通股
委员会核准，以非公开发行股票方式增发新股
普通股 154,153,354 股，于 2021 年 12 月 20 日
                                     券交易所上市。
上市。
第五条 公司住所：中国上海吴中路 578 号              第五条 公司住所：上海市闵行区合川路 2680 号
邮政编码：201103                         邮政编码：201103
                                    第八条 董事长为公司的法定代表人。董事长辞
                                    任的，视为同时辞去法定代表人。法定代表人辞
第八条 董事长为公司的法定代表人。
                                    任的，公司将在法定代表人辞任之日起三十日
                                    内确定新的法定代表人。
             修订前                                 修订后
                                   第九条 法定代表人以公司名义从事的民事活
                                   动，其法律后果由公司承受。
                                   本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，
                                   不得对抗善意相对人。
               /
                                   法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由
                                   公司承担民事责任。公司承担民事责任后，依照
                                   法律或者本章程的规定，可以向有过错的法定
                                   代表人追偿。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指 第十二条 本章程所称高级管理人员是指公司
公司的副总经理、董事会秘书、财务负责人。 的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书。
                                   第十三条 公司根据《中国共产党章程》的规定，
               /                   设立共产党组织、开展党的活动。公司为党组织
                                   的活动提供必要条件。
         第三章       股   份                     第三章    股   份
        第一节        股份发行                     第一节    股份发行
第十五条 公司发行的所有股份均为普通股。                              删除
                      第十七条 公司股份的发行，实行公开、公平、
第十六条 公司股份的发行，实行公平、公正的
                      公正的原则，同类别的每一股份应当具有同等
原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
                      权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价
                     同次发行的同类别股份，每股的发行条件和价
格应当相同；任何单位或者个人所认购的股
                     格相同；认购人所认购的股份，每股支付相同价
份，每股应当支付相同价额。
                     额。
第十七条 公司发行的股票，以人民币标明面 第十八条 公司发行的面额股，以人民币标明面
值，每股面值一元。            值，每股面值一元。
第十八条 公司股份在中国证券登记结算有限 第十九条 公司发行的股份在中国证券登记结
责任公司上海分公司集中存管。       算有限责任公司上海分公司集中存管。
第十九条 公司经批准发行的普通股总数为 第二十条 公司 经批 准发行的 普通股 总数 为
股本方案 实施后 公司 的普通股 总数调 整为            本方案实施后公司的普通股总数调整为
票激励计划实施后的普通股总数调整为                  激励计划实施后的普通股总数调整为
股股票后普通股总数调整为 1,225,038,657 股。      股票后普通股总数调整为 1,225,038,657 股。
划解锁同时回购和注销部分股票后普通股总                解锁同时回购和注销部分股票后普通股总数调
                 修订前                                        修订后
数调整为 1,224,469,109 股，2014 年 12 月公司           整为 1,224,469,109 股，2014 年 12 月公司 A 股
A 股限制性股票激励计划（二期）实施后普通                        限制性股票激励计划（二期）实施后普通股总数
股总数调整为 1,230,636,739 股。2017 年公司              调整为 1,230,636,739 股。2017 年公司 A 股限制
A 股限制性股票激励计划（二期）终止后普通                        性股票激励计划（二期）终止后普通股总数调整
股总数调整为 1,224,487,509 股。2021 年公司              为 1,224,487,509 股。2021 年公司非公开发行 A
非公开发行 A 股股票后普通股总数调整为                         股股票后普通股总数调整为 1,378,640,863 股。
票激励计划回购和注销部分股票后普通股总                          销部分股票后普通股总数调整为 1,378,473,763
数调整为 1,378,473,763 股。                        股。
公司 2000 年 11 月以整体变更方式设立时向发                   第二十一条 公司发起人为上海牛奶（集团）有
起人共发行 501,182,850 股，发起人上海牛奶                  限 公 司 、 上 实 食 品 控 股 有 限 公 司 （ S.I.Food
（集团）有限公司、上实食品控股有限公司                          Products Holding Limited）、上海国有资产经营
（ S.I.Food Products Holding Limited ） 各 为    有限公司、大众交通（集团）股份有限公司、达
公司、大众交通（集团）股份有限公司、达能                         希望集团有限公司。公司设立时发行的股份总
亚洲有限公司（Danone Asia Pte. Ltd.）、东方             数为 501,182,850 股、面额股的每股金额为 1 元。
希望集团有限公司各为 25,059,142 股。
                                             第二十二条        公司已发行的股份数为
第二十条 公司现股本结构为：普通股
                                             第二十三条 公司或公司的子公司（包括公司的
                                             附属企业）不以赠与、垫资、担保、借款等形式，
                                             为他人取得本公司或者其母公司的股份提供财
                                             务资助，公司实施员工持股计划的除外。
                     为公司利益，经股东会决议，或者董事会按照本
第二十一条 公司或公司的子公司（包括公司
                     章程或者股东会的授权作出决议，公司可以为
的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补偿或
                     他人取得本公司或者其母公司的股份提供财务
贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人
                     资助，但财务资助的累计总额不得超过已发行
提供任何资助。
                     股本总额的百分之十。董事会作出决议应当经
                     全体董事的三分之二以上通过。
                                             公司或者公司的子公司（包括公司的附属企业）
                                             有本条行为的，应当遵守法律、行政法规、中国
                                             证监会及证券交易所的规定。
          修订前                     修订后
    第二节   股份增减和回购           第二节   股份增减和回购
第二十二条 公司根据经营和发展的需要，依    第二十四条 公司根据经营和发展的需要，依照
照法律、法规的规定，经股东大会分别作出决    法律、行政法规的规定，经股东会作出决议，可
议，可以采用下列方式增加资本：         以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；              （一）向不特定对象发行股份；
（二）非公开发行股份；             （二）向特定对象发行股份；
（三）向现有股东派送红股；           （三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；            （四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批    （五）法律、行政法规规定以及中国证监会规定
准的其他方式。                 的其他方式。
第二十四条 公司在下列情况之一下，经公司    第二十六条 公司不得收购本公司股份。但是，
章程规定的程序通过，并报国家有关主管机构    有下列情形之一的除外：
批准后，可以收购本公司的股票：         （一）减少公司注册资本；
（一）为减少公司注册资本；           （二）与持有本公司股份的其他公司合并；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；     （三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激     （四）股东因对股东会作出的公司合并、分立决
励；                      议持异议，要求公司收购其股份；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分    （五）将股份用于转换公司发行的可转换为股
立决议持异议，要求公司收购其股份的；      票的公司债券；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股    （六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必     公司因前款第（一）项、第（二）项规定的情形
需。公司因前款第（一）项、第（二）项的原    收购本公司股份的，应当经股东会决议；公司因
因收购本公司股份的，应当经股东大会决议；    前款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定
公司因前款第（三）项、第（五）项、第（六）   的情形收购本公司股份的，可以依照本章程或
项的原因收购本公司股份的，可以依照本章程    者股东会的授权，经三分之二以上董事出席的
或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出    董事会会议决议。
席的董事会会议决议。
                        公司依照前款规定收购本公司股份后，属于第
公司依照前款规定收购本公司股份后，属于第    （一）项情形的，应当自收购之日起十日内注
（一）项情形的，应当自收购之日起十日内注    销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当
销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应    在六个月内转让或者注销；属于第（三）项、第
当在六个月内转让或者注销；属于第（三）项、   （五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的
第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持    本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额
有的本公司股份数不得超过本公司已发行股     的百分之十，并应当在三年内转让或者注销。
份总额的百分之十，并应当在三年内转让或者
          修订前                       修订后
注销。                         除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的
                            活动。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股票的
活动。
第二十五条 公司收购本公司股份，可以下列
                            第二十七条 公司收购本公司股份，可以下列方
方式之一进行：
                            式之一进行：
（一）要约方式；
                            （一）公开的集中交易方式；
（二）证券交易所集中竞价交易方式；
                            （二）法律、行政法规和中国证监会认可的其他
（三）中国证监会认可的其他方式。
                            方式。
公司因本章程第二十四条第一款第（三）项、
                     公司因本章程第二十六条第一款第（三）项、第
第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公
                     （五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股
司股份的，应当通过公开的集中交易方式进
                     份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
行。
第二十六条 公司收购本公司股票并注销后，
向市场监督管理部门申请办理注册资本的变                     删除
更登记。
      第三节   股份转让                  第三节    股份转让
第二十七条 公司的股份可以依法转让。          第二十八条 公司的股份应当依法转让。
第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质 第二十九条 公司不接受本公司的股份作为质
押权的标的。               押权的标的。
第二十九条 发起人持有的公司股票，自公司 第三十条 公司公开发行股份前已发行的股份，
成立之日起一年以内不得转让。       自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年
                     以内不得转让。
董事、监事、总经理以及其他高级管理人员应
当在其任职期间内，按照相关法律法规规定及 董事、高级管理人员应当向公司申报其所持有
时向公司申报其所持有的本公司股份及其变 的本公司股份及其变动情况；在其就任时确定
动情况；在其任职期间每年转让的股份不得超 的任职期间每年转让的股份不得超过其所持有
过其所持有本公司股份总数的百分之二十五； 本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司
所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转
一年内不得转让。上述人员离职后六个月内不 让。上述人员离职后六个月内，不得转让其所持
得转让其所持有的本公司股份。       有的本公司股份。
第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持       第三十一条 公司董事、高级管理人员、持有本
有本公司股份 5%以上的股东，将其持有的本       公司股份百分之五以上的股东，将其持有的本
公司股票或者其他具有股权性质的证券在买         公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入
入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又    后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买
            修订前                      修订后
买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董      入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会
事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包      将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入
销购入包销售后剩余股票而持有 5%以上股份     包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份
的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。       的，以及有中国证监会规定的其他情形的除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人      前款所称董事、高级管理人员、自然人股东持有
股东持有的股票或者其他具有股权性质的证       的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其
券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他      配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的
人账户持有的股票或者其他具有股权性质的       股票或者其他具有股权性质的证券。
证券。
                          公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股
公司董事会不按照前款第一款规定执行的，股      东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事
东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事    会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司
会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司      的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉
的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉       讼。
讼。
                     公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有 负有责任的董事依法承担连带责任。
责任的董事依法承担连带责任。
      第四章   股东和股东大会            第四章   股东和股东会
        第一节   股   东           第一节    股东的一般规定
第三十二条 公司股东为依法持有公司股份的
人。
                                     删除
股东按其所持有股份的种类享有权利、承担义
务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，
承担同种义务。
第三十三条 股东名册是证明股东持有公司股
                                     删除
份的充分证据。
                          第三十三条 公司依据证券登记结算机构提供
第三十四条 公司依据证券登记机构提供的凭
                          的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持
证建立股东名册。公司应当与证券登记机构签
                          有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份
订股份保管协议，依据证券登记机构提供的凭
                          的种类享有权利、承担义务；持有同一种类股份
证建立股东名册，并定期查询主要股东资料及
                          的股东，享有同等权利，承担同种义务。
主要股东的持股变更（包括股权的出质）情况，
及时掌握公司的股权结构。
                          公司应当与证券登记机构签订证券登记及服务
        修订前                      修订后
                         协议，定期查询主要股东资料及主要股东的持
                         股变更（包括股权的出质）情况，及时掌握公司
                         的股权结构。
第三十五条 公司召开股东大会、分配股利、清    第三十四条 公司召开股东会、分配股利、清算
算及从事其他需要确认股权的行为时，由董事     及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董
会或股东大会召集人决定某一日为股权登记      事会或股东会召集人确定股权登记日，股权登
日，股权登记日结束时的在册股东为公司股      记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的
东。                       股东。
第三十六条 公司股东享有下列权利：        第三十五条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其     （一）依照其所持有的股份份额获得股利和其
他形式的利益分配；                他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派     （二）依法请求召开、召集、主持、参加或者委
股东代理人参加股东大会；             派股东代理人参加股东会，并行使相应的表决
（三）依照其所持有的股份份额行使表决权；     权；
（四）对公司的经营行为进行监督，提出建议     （三）对公司的经营行为进行监督，提出建议或
或质询；                     质询；
（五）依照法律、行政法规及公司章程的规定     （四）依照法律、行政法规及本章程的规定转
转让、赠与或质押其所持有的股份；         让、赠与或质押其所持有的股份；
（六）查阅有关信息，包括：            （五）查阅、复制有关信息，包括：
（1）公司章程；                 （1）本章程；
（2）股东名册；                 （2）股东名册；
（3）公司债券存根；               （3）股东会会议记录；
（4）股东大会会议记录；             （4）董事会会议决议；
（5）董事会会议决议；              （5）财务会计报告。
（6）监事会会议决议；              符合规定的股东可以查阅公司的会计账簿、会
（7）财务会计报告。               计凭证。
（七）公司终止或者清算时，按其所持有的股     （六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份
份份额参加公司剩余财产的分配；          份额参加公司剩余财产的分配；
（八）对股东大会作出的公司合并、分立决议     （七）对股东会作出的公司合并、分立决议持异
持异议的股东，要求公司收购其股份；    议的股东，要求公司收购其股份；
（九）法律、行政法规、部门规章或公司章程 （八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定
所赋予的其他权利。            的其他权利。
第三十七条 股东提出查阅前条所述有关信息     第三十六条 股东提出查阅、复制前条所述有关
或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有     信息或者索取资料的，应当遵守《公司法》《证
公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公     券法》等法律、行政法规的规定，向公司提供证
司经核实股东身份后按照股东的要求予以提      明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面
        修订前                   修订后
供。                   文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求
                     予以提供。
                     第三十七条 股东会、董事会的决议内容违反法
                     律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无
                     效。
                     股东会、董事会的会议召集程序、表决方式违反
                     法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反
                     本章程的，股东有权自决议作出之日起六十日
                     内，请求人民法院撤销。但是，股东会、董事会
第三十八条 股东大会、董事会的决议违反法
                     会议的召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，
律、行政法规，股东有权请求人民法院认定无
                     对决议未产生实质影响的除外。
效。
                     董事会、股东等相关方对股东会决议的效力存
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式
                     在争议的，应当及时向人民法院提起诉讼。在人
违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内
                     民法院作出撤销决议等判决或者裁定前，相关
容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起
                     方应当执行股东会决议。公司、董事和高级管理
                     人员应当切实履行职责，确保公司正常运作。
                     人民法院对相关事项作出判决或者裁定的，公
                     司应当依照法律、行政法规、中国证监会和证券
                     交易所的规定履行信息披露义务，充分说明影
                     响，并在判决或者裁定生效后积极配合执行。涉
                     及更正前期事项的，将及时处理并履行相应信
                     息披露义务。
                     第三十八条 有下列情形之一的，公司股东会、
                     董事会的决议不成立：
                     （一）未召开股东会、董事会会议作出决议；
                     （二）股东会、董事会会议未对决议事项进行表
                     决；
         /           （三）出席会议的人数或者所持表决权数未达
                     到《公司法》或者本章程规定的人数或者所持表
                     决权数；
                     （四）同意决议事项的人数或者所持表决权数
                     未达到《公司法》或者本章程规定的人数或者所
                     持表决权数。
         修订前                    修订后
                        第三十九条 审计委员会成员以外的董事、高级
                        管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规
                        或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续一
                        百八十日以上单独或合并持有公司百分之一以
                        上股份的股东有权书面请求审计委员会向人民
                        法院提起诉讼；审计委员会执行公司职务时违
第三十九条 董事、高级管理人员执行公司职
                        反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造
务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
                        成损失的，前述股东可以书面请求董事会向人
给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合
                        民法院提起诉讼。
并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求
监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司
                      审计委员会、董事会收到前款规定的股东书面
职务时违反法律、行政法规或者本章程的规
                      请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起
定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董
                      三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提
事会向人民法院提起诉讼。
                      起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害
                      的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求
                      己的名义直接向人民法院提起诉讼。
后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起 30
日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起
                      他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本
诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，
                      条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向
前款规定的股东有权为了公司的利益以自己
                      人民法院提起诉讼。
的名义直接向人民法院提起诉讼。
                     公司全资子公司的董事、监事、高级管理人员执
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，
                     行职务违反法律、行政法规或者本章程的规定，
本条第一款规定的股东可以依照前两款的规
                     给公司造成损失的，或者他人侵犯公司全资子
定向人民法院提起诉讼。
                     公司合法权益造成损失的，连续一百八十日以
                     上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的
依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理
                     股东，可以依照《公司法》的规定书面请求全资
机构的规定设立的投资者保护机构持有公司
                     子公司的监事会、董事会向人民法院提起诉讼
股份的，可以为公司的利益以自己名义向人民
                     或者以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
法院提起诉讼，持股比例和持股期限不受上述
限制。
                       公司全资子公司不设监事会或监事、设审计委
                       员会的，按照本条第一款、第二款的规定执行。
                       依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理
                       机构的规定设立的投资者保护机构持有公司股
                       份的，可以为公司的利益以自己名义向人民法
        修订前                        修订后
                        院提起诉讼，持股比例和持股期限不受上述限
                        制。
                        第四十一条 公司股东承担下列义务：
第四十一条 公司股东承担下列义务：
                        （一）遵守法律、行政法规和本章程；
（一）遵守法律、行政法规和公司章程；
                        （二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股款；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股
                        （三）除法律、行政法规规定的情形外，不得抽
金；
                        回其股本；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
                        （四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股
                        东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东
东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东
                    有限责任损害公司债权人的利益；
有限责任损害公司债权人的利益；
                    （五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东
                    其他义务。
造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限
                        公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造
责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，
                        成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥
应当对公司债务承担连带责任。
                        用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债
（五）法律、行政法规及公司章程规定应当承
                        务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债
担的其他义务。
                        务承担连带责任。
          /                 第二节   控股股东和实际控制人
第四十二条 持有公司百分之五以上有表决权
股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应               删除
当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第四十三条 公司控股股东及实际控制人对公
司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股
股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东
不得利用关联交易、利润分配、资产重组、对
外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司
和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控
制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
                                   删除
控股股东对公司董事、监事候选人的提名，应
严格遵循法律、法规和公司章程规定的条件和
程序。控股股东提名的董事、监事候选人应当
具备相关专业知识和决策、监督能力。控股股
东不得对股东大会人事选举决议和董事会人
事聘任决议履行任何批准手续；不得越过股东
        修订前                     修订后
大会、董事会任免上市公司的高级管理人员。
公司的重大决策应由股东大会和董事会依法
作出。控股股东不得直接或间接干预公司的决
策及依法开展的生产经营活动，损害公司及其
他股东的权益。
                        第四十二条 本章程所称“控股股东”是指其持
                        有的股份占公司股本总额超过百分之五十的股
                        东；持有股份的比例虽然未超过百分之五十，但
                       依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东
第四十四条 本章程所称“控股股东”是指其持 会的决议产生重大影响的股东。本章程所称“实
有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持 际控制人”，是指通过投资关系、协议或者其他
有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股 安排，能够实际支配公司行为的自然人、法人或
份所享有的表决权已足以对股东大会的决议 者其他组织。本章程所称“关联关系”，是指公司
产生重大影响的股东。          控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员与
                    其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及
                    可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家
                    控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有
                    关联关系。
                        第四十三条 公司控股股东、实际控制人应当依
          /             照法律、行政法规、中国证监会和证券交易所的
                        规定行使权利、履行义务，维护上市公司利益。
                        第四十四条 公司控股股东、实际控制人应当遵
                        守下列规定：
                        （一）依法行使股东权利，不滥用控制权或者利
                        用关联关系损害公司或者其他股东的合法权
                        益；
                        （二）严格履行所作出的公开声明和各项承诺，
                        不得擅自变更或者豁免；
          /
                        （三）严格按照有关规定履行信息披露义务，积
                        极主动配合公司做好信息披露工作，及时告知
                        公司已发生或者拟发生的重大事件；
                        （四）不得以任何方式占用公司资金；
                        （五）不得强令、指使或者要求公司及相关人员
                        违法违规提供担保；
                        （六）不得利用公司未公开重大信息谋取利益，
         修订前                      修订后
                        不得以任何方式泄露与公司有关的未公开重大
                        信息，不得从事内幕交易、短线交易、操纵市场
                        等违法违规行为；
                        （七）不得通过非公允的关联交易、利润分配、
                        资产重组、对外投资等任何方式损害公司和其
                        他股东的合法权益；
                        （八）保证公司资产完整、人员独立、财务独立、
                        机构独立和业务独立，不得以任何方式影响公
                        司的独立性；
                        （九）法律、行政法规、中国证监会规定、证券
                        交易所业务规则和本章程的其他规定。
                        公司的控股股东、实际控制人指示董事、高级管
                        理人员从事损害公司或者股东利益的行为的，
                        与该董事、高级管理人员承担连带责任。
                        第四十五条 控股股东、实际控制人质押其所持
           /            有或者实际支配的公司股票的，应当维持公司
                        控制权和生产经营稳定。
                        第四十六条 控股股东、实际控制人转让其所持
                        有的本公司股份的，应当遵守法律、行政法规、
           /            中国证监会和证券交易所的规定中关于股份转
                        让的限制性规定及其就限制股份转让作出的承
                        诺。
   第二节   股东大会的一般规定          第三节   股东会的一般规定
第四十五条 股东大会是公司的权力机构，依    第四十七条 公司股东会由全体股东组成。股东
法行使下列职权：                会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司经营方针和投资计划；       （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事，    项；
决定有关董事的报酬事项；            （二）审议批准董事会的报告；
（三）选举和更换非由职工代表担任的监事，    （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏
决定有关监事的报酬事项；            损方案；
（四）审议批准董事会的报告；          （四）对公司增加或减少注册资本作出决议；
（五）审议批准监事会的报告；          （五）对发行公司债券作出决议；
（六）审议批准公司的年度财务预算方案、决    （六）对公司合并、分立、解散和清算或者变更
算方案；                 公司形式作出决议；
（七）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏 （七）修改本章程；
        修订前                     修订后
损方案；                    （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会
（八）对公司增加或减少注册资本作出决议；    计师事务所作出决议；
（九）对发行公司债券作出决议；         （九）审议本章程规定的须经股东会审议通过
（十）对公司合并、分立、解散和清算等事项    的担保事项；
作出决议；                   （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超
（十一）修改公司章程；             过公司最近一期经审计净资产百分之三十的事
（十二）对公司聘用、解聘会计师事务所作出    项；
决议；                     （十一）审议批准变更募集资金用途事项；
（十三）审议单独或者合并持有代表公司发行    （十二）审议股权激励计划和员工持股计划；
在外有表决权股份总数的百分之三以上的股     （十三）审议法律、行政法规、证券交易所股票
东的提案；                   上市规则和本章程规定应当由股东会决定的其
（十四）审议独立董事报告；           他事项。
（十五）对公司改变募集资金投向做出决议；
（十六）对公司董事会设立战略、审计、提名、   股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决
薪酬与考核等专门委员会作出决议；        议。
（十七）审议股权激励计划；
（十八）对公司因本章程第二十四条第一款第    公司经股东会决议，或者经本章程、股东会授权
（一）项、第（二）项规定的情形收购本公司    由董事会决议，可以发行股票、可转换为股票的
股份作出决议；                 公司债券，具体执行应当遵守法律、行政法规、
（十九）审议本章程规定的须经股东大会批准    中国证监会及证券交易所的规定。
的担保事项；
（二十）审议公司在一年内购买、出售重大资    除法律、行政法规、中国证监会规定或证券交易
产超过公司最近一期经审计净资产百分之三     所规则另有规定外，上述股东会的职权不得通
十的事项；                   过授权的形式由董事会或者其他机构和个人代
（二十一）审议法律、法规、证券交易所股票    为行使。
上市规则和公司章程规定应当由股东大会决
定的其他事项。
第四十六条 股东大会分为年度股东大会和临
时股东大会。年度股东大会每年召开一次，并
应于上一个会计年度完结之后的六个月之内 第四十八条 股东会分为年度股东会和临时股
举行。公司在上述期限内因故不能召开年度股 东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一个
东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派 会计年度结束后的六个月之内举行。
出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所，说
明原因并公告。
第四十七条 有下列情形之一的，公司在事实 第四十九条 有下列情形之一的，公司在事实发
发生之日起两个月以内召开临时股东大会：  生之日起两个月以内召开临时股东会：
          修订前                      修订后
（一）董事人数不足《公司法》规定的法定最    （一）董事人数不足《公司法》规定人数（三人），
低人数，或者少于章程所定人数的三分之二     或者本章程所定人数的三分之二时（五人）；
时；                      （二）公司未弥补的亏损达股本总额的三分之
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的三    一时；
分之一时；                   （三）单独或者合并持有公司百分之十以上股
（三）单独或者合并持有公司百分之十以上股    份的股东请求时；
份的股东请求时；                （四）董事会认为必要时；
（四）董事会认为必要时；            （五）审计委员会提议召开时；
（五）监事会提议召开时；            （六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定
（六）法律、行政法规、部门规章或公司章程 的其他情形。
规定的其他情形。
前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求
日计算。
                        第五十一条 公司召开股东会时将聘请律师对
                        以下问题出具法律意见并公告：
                        （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行
                        政法规、本章程的规定；
                        （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合
           /
                        法有效；
                        （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有
                        效；
                        （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律
                        意见。
    第三节   股东大会的召集            第四节   股东会的召集
第四十九条 股东大会会议由董事会依法召
集，由董事长主持。董事长因故不能履行职务
或者不履行职务时，由副董事长主持；副董事
长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以
上董事共同推举一名董事主持。
                                   删除
董事会不能履行或者不履行召集股东大会职
责的，监事会应当及时召集和主持；监事会不
召集和主持的，连续九十日以上单独或者合并
持有公司百分之十以上股份的股东可以自行
召集和主持。
第五十条 独立董事有权向董事会提议召开临 第五十二条 董事会应当在规定的期限内按时
          修订前                     修订后
时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大      召集股东会。经过全体独立董事过半数同意，独
会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和      立董事有权向董事会提议召开临时股东会。对
本章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同    独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会
意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意       应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收
见。                        到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股
                          东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董
事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通 董事会同意召开临时股东会的，在作出董事会
知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说 决议后的五日内发出召开股东会的通知；董事
明理由并公告。                   会不同意召开临时股东会的，说明理由并公告。
第五十一条 监事会有权向董事会提议召开临 第五十三条 审计委员会向董事会提议召开临
时股东大会，并应当以书面形式向董事会提 时股东会，应当以书面形式向董事会提出。董事
出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程 会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在
的规定，在收到提案后 10 日内提出同意或不 收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时
同意召开临时股东大会的书面反馈意见。     股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董 董事会同意召开临时股东会的，将在作出董事
事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通 会决议后的五日内发出召开股东会的通知，通
知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的 知中对原提议的变更，应征得审计委员会的同
同意。                       意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到      董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提
提案后 10 日内未作出反馈的，视为董事会不    议后十日内未作出反馈的，视为董事会不能履
能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监      行或者不履行召集股东会会议职责，审计委员
事会可以自行召集和主持。              会可以自行召集和主持。
第五十二条 单独或者合计持有公司 10%以上    第五十四条 单独或者合计持有公司百分之十
股份的股东有权向董事会请求召开临时股东       以上股份的股东向董事会请求召开临时股东
大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事      会，应当以书面形式向董事会提出。董事会应当
会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，      根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到请
在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开 求后十日内提出同意或不同意召开临时股东会
临时股东大会的书面反馈意见。         的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出      董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董
董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通    事会决议后的五日内发出召开股东会的通知，
知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股      通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的
东的同意。                     同意。
          修订前                       修订后
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到      董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请
请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者合计    求后十日内未作出反馈的，单独或者合计持有
持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会     公司百分之十以上股份的股东向审计委员会提
提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向      议召开临时股东会，应当以书面形式向审计委
监事会提出请求。                  员会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请 审计委员会同意召开临时股东会的，应在收到
求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对 请求后五日内发出召开股东会的通知，通知中
原提案的变更，应当征得相关股东的同意。       对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，      审计委员会未在规定期限内发出股东会通知
视为监事会不召集和主持股东大会，连续 90     的，视为审计委员会不召集和主持股东会，连续
日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份     九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以
的股东可以自行召集和主持。             上股份的股东可以自行召集和主持。
第五十三条 监事会或股东决定自行召集股东 第五十五条 审计委员会或股东决定自行召集
大会的，须书面通知董事会，同时向公司所在 股东会的，须书面通知董事会，同时向证券交易
地中国证监会派出机构和证券交易所备案。  所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不 在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得
得低于 10%。             低于百分之十。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会 审计委员会或者召集股东应在发出股东会通知
决议公告时，向公司所在地中国证监会派出机 及股东会决议公告时，向证券交易所提交有关
构和证券交易所提交有关证明材料。     证明材料。
   第四节   股东大会的提案与通知           第五节   股东会的提案与通知
第五十七条 公司召开股东大会，董事会、监事 第五十九条 公司召开股东会，董事会、审计委
会以及单独或者合并持有公司 3%以上股份的 员会以及单独或者合计持有公司百分之一以上
股东，有权向公司提出提案。         股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，     单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股
可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并    东，可以在股东会召开十日前提出临时提案并
书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2     书面提交召集人。召集人应当在收到提案后二
日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的      日内发出股东会补充通知，公告临时提案的内
内容。                       容，并将该临时提案提交股东会审议。但临时提
                          案违反法律、行政法规或者本章程的规定，或者
        修订前                     修订后
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会 不属于股东会职权范围的除外。
通知公告后，不得修改股东大会通知中已列明
的提案或增加新的提案。          除前款规定的情形外，召集人在发出股东会通
                     知公告后，不得修改股东会通知中已列明的提
股东大会通知中未列明或不符合本章程规定 案或增加新的提案。
的提案，股东大会不得进行表决并作出决议。
                     股东会通知中未列明或不符合本章程规定的提
                     案，股东会不得进行表决并作出决议。
第五十八条 公司召开年度股东大会，召集人
                     第六十条 公司召开年度股东会，召集人应当在
应当在会议召开二十日以前以公告方式通知
                     会议召开二十日以前以公告方式通知各股东。
各股东。公司召开临时股东大会，召集人应当
                     公司召开临时股东会，召集人应当在会议召开
在会议召开十五日以前以公告方式通知各股
                     十五日以前以公告方式通知各股东。
东。
                     公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开
公司在计算二十日或十五日的起始期限时，不
                     当日。
应当包括会议召开当日。
                        第六十一条 股东会的通知包括以下内容：
第五十九条 股东会议的通知包括以下内容：
                        （一）会议的日期、地点和会议期限；
（一）会议的日期、地点和会议期限；
                        （二）提交会议审议的事项和提案；
（二）提交会议审议的事项；
                        （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出
                        股东会，并可以书面委托代理人出席会议和参
席股东大会，并可以委托代理人出席会议和参
                        加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
                        （四）有权出席股东会股东的股权登记日；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
                        （五）会务常设联系人姓名、电话号码；
（五）投票代理委托书的送达时间和地点；
                        （六）网络或者其他方式的表决时间及表决程
（六）会务常设联系人姓名、电话号码。
                        序。
第六十条 股东大会拟讨论董事、监事选举事 第六十二条 股东会拟讨论董事选举事项的，股
项的，股东大会通知中将充分披露董事、监事 东会通知中将充分披露董事候选人的详细资
候选人的详细资料，至少包括以下内容：   料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；   （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控    （二）与本公司或本公司的控股股东及实际控
制人是否存在关联关系；             制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；         （三）持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的    （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的
处罚和证券交易所惩戒。             处罚和证券交易所惩戒。
          修订前                      修订后
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董 除采取累积投票制选举董事外，每位董事候选
事、监事候选人应当以单项提案提出。    人应当以单项提案提出。
    第五节   股东大会的召开            第六节   股东会的召开
第六十二条 股东可以亲自出席股东大会，也
                     第六十四条 股权登记日登记在册的所有股东
可以委托代理人代为出席和表决。
                     或者其代理人，均有权出席股东会，并依照有关
                     法律、行政法规及本章程行使表决权。
股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签
署授权委托书；委托人为法人的，授权委托书
                     股东可以亲自出席股东会，也可以委托代理人
应当加盖法人印章或者由其正式委任的代理
                     代为出席和表决。
人签署。
第六十三条 个人股东亲自出席会议的，应出
示本人身份证和持股凭证；委托代理他人出席 第六十五条 个人股东亲自出席会议的，应出示
会议的，应出示本人身份证、代理委托书和持 本人身份证或者其他能够表明其身份的有效证
股凭证。                 件或者证明；代理他人出席会议的，应出示本人
                     有效身份证、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委
托的代理人出席会议。法定代表人出席会议 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托
的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代 的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应
表人资格的有效证明和持股凭证；委托代理人 出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资
出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人 格的有效证明；代理人出席会议的，代理人应出
股东单位的法定代表人依法出具的书面委托 示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依
书和持股凭证。              法出具的书面授权委托书。
出席会议人员的签名册由公司负责制作。签名    出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。
册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身    会议登记册载明参加会议人员姓名（或单位名
份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权    称）、身份证号码、持有或者代表有表决权的股
的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等    份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
事项。
第六十四条 股东出具的委托他人出席股东大 第六十六条 股东出具的委托他人出席股东会
会的授权委托书应当载明下列内容：        的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；              （一）委托人姓名或者名称、持有公司股份的类
（二）是否具有表决权；             别和数量；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事    （二）代理人的姓名或者名称；
项投赞成、反对或弃权票的指示；         （三）股东的具体指示，包括对列入股东会议程
（四）对可能纳入股东大会议程的临时提案是 的每一审议事项投赞成、反对或者弃权票的指
否有表决权，如果有表决权应行使何种表决权 示等；
        修订前                      修订后
的具体指示；               （四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托书签发日期和有效期限；     （五）委托人签名（或盖章），委托人为法人股
（六）委托人签名（或盖章），委托人为法人 东的，应加盖法人单位印章。
股东的，应加盖法人单位印章。
委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东
代理人是否可以按自己的意思表决。
第六十五条 投票代理委托书至少应当在有关
会议召开前二十四小时备置于公司住所，或者
召集会议的通知中指定的其他地方。委托书由
                     第六十七条 代理投票委托书由委托人授权他
委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或
                     人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文
者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权
                     件应当经过公证。经公证的授权书或者其它授
书或者其它授权文件和投票代理委托书均需
                     权文件和投票代理委托书均需备置于公司住所
备置于公司住所或者召集会议的通知中指定
                     或者召集会议的通知中指定的其他地方。
的其他地方。委托人为法人的，由其法定代表
人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作
为代表出席公司的股东会议。
第六十七条 股东大会召开时，本公司全体董 第六十九条 股东会要求董事、高级管理人员列
事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经理 席会议的，董事、高级管理人员应当列席并接受
和其他高级管理人员应当列席会议。        股东的质询。
第六十八条 股东大会由董事长主持。董事长    第七十条 股东会由董事长主持。董事长不能履
不能履行职务或不履行职务时，由副董事长     行职务或不履行职务时，由副董事长（公司有两
（公司有两位或两位以上副董事长的，由半数    位或两位以上副董事长的，由半数以上董事共
以上董事共同推举的副董事长主持）主持，副    同推举的副董事长主持）主持，副董事长不能履
董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半    行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共
数以上董事共同推举的一名董事主持。       同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主 审计委员会自行召集的股东会，由审计委员会
持。监事会主席不能履行职务或不履行职务 召集人主持。审计委员会召集人不能履行职务
时，由监事会副主席主持，监事会副主席不能 或不履行职务时，由半数以上审计委员会成员
履行职务或者不履行职务时，由半数以上监事 共同推举的一名审计委员会成员主持。
共同推举的一名监事主持。
                     股东自行召集的股东会，由召集人或者其推举
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表 代表主持。
主持。
                     召开股东会时，会议主持人违反议事规则使股
        修订前                     修订后
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使 东会无法继续进行的，经出席股东会有表决权
股东大会无法继续进行的，经现场出席股东大 过半数的股东同意，股东会可推举一人担任会
会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推 议主持人，继续开会。
举一人担任会议主持人，继续开会。
第六十九条 公司应在保证股东大会合法、有
效的前提下，通过各种方式和途径，优先提供
                                 删除
网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为
股东参加股东大会提供便利。
第七十条 公司董事会应当聘请律师出席股东
大会，对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、
行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否
                                 删除
合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有
效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律
意见。
第七十一条 公司董事会、监事会应当采取必
要的措施，保证股东大会的严肃性和正常秩
序，除出席会议的股东（或代理人）、董事、    第七十一条 公司董事会和其他召集人应当采
监事、董事会秘书、高级管理人员、聘任律师    取必要的措施，保证股东会的严肃性和正常秩
及董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝    序，对于干扰股东会秩序、寻衅滋事和侵犯股东
其他人士入场，对于干扰股东大会秩序、寻衅    合法权益的行为，公司应当采取措施加以制止
滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司应    并及时报告有关部门查处。
当采取措施加以制止并及时报告有关部门查
处。
第七十二条 在年度股东大会上，董事会应当
                     第七十二条 在年度股东会上，董事会应当就其
就前次年度股东大会以来股东大会决议中应
                     过去一年的工作向股东会做出报告。每位独立
由董事会办理的各事项的执行情况向股东大
                     董事也应作出述职报告。董事、高级管理人员在
会做出报告并公告。每位独立董事也应作出述
                     股东会上就股东的质询和建议作出解释和说
职报告。董事、监事、高级管理人员在股东大
                     明。
会上就股东的质询和建议作出解释和说明。
第七十三条 在年度股东大会上，监事会应当
                                 删除
宣读有关公司过去一年的监督专项报告。
第七十四条 注册会计师对公司财务报告出具             删除
         修订前                      修订后
解释性说明、保留意见、无法表示意见或否定
意见的审计报告的，公司董事会应当将导致会
计师出具上述意见的有关事项及对公司财务
状况和经营状况的影响向股东大会做出说明。
如果该事项对当期利润有直接影响，公司董事
会应当根据孰低原则确定利润分配预案或者
公积金转增股本预案。
  第六节   股东大会的表决和决议          第七节   股东会的表决和决议
第七十六条 股东大会审议提案时，不会对提 第七十四条 股东会审议提案时，不会对提案进
案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个 行修改，若变更，则应当被视为一个新的提案，
新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。 不能在本次股东会上进行表决。
第七十八条 股东大会就关联交易进行表决时，
涉及关联交易的各股东，应当回避表决，上述
                                   删除
股东所持表决权不应计入出席股东大会有表
决权的股份总数。
第七十九条 股东大会审议董事、监事选举的    第七十六条 股东会审议董事选举的提案，应当
提案，应当对每一个董事、监事候选人逐个进    对每一个董事候选人逐个进行表决。股东会通
行表决。改选董事、监事提案获得通过的，新    过有关董事选举提案的，新任董事在会议结束
任董事、监事在会议结束之后立即就任。      之后立即就任。
第八十条 召集人应当保证股东大会在合理的
                        第七十七条 召集人应当保证股东会连续举行，
工作时间内连续举行，直至形成最终决议。因
                        直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原因导
不可抗力或其他异常原因导致股东大会不能
                        致股东会中止或者不能作出决议的，应采取必
正常召开或未能做出任何决议的，召集人应向
                        要措施尽快恢复召开股东会或者直接终止本次
公司所在地中国证监会派出机构及证券交易
                        股东会，并及时公告。同时，召集人应向公司所
所说明原因并公告，并有义务采取必要措施尽
                        在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。
快恢复召开股东大会。
第八十一条 会议提案未获通过，或者本次股 第七十八条 提案未获通过，或者本次股东会变
东大会变更前次股东大会决议的，董事会应在 更前次股东会决议的，应当在股东会决议公告
股东大会决议公告中做出说明。       中作特别提示。
第八十二条 股东大会各项决议的内容应当符
合法律和《公司章程》的规定。出席会议的董
                                   删除
事应当忠实履行职责，保证决议内容的真实、
准确和完整，不得使用容易引起歧义的表述。
第八十三条 股东大会决议公告应注明出席会 第七十九条 股东会决议应当及时公告，公告中
议的股东（和代理人）人数、所持（代理）股 应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有
份总数及占公司有表决权总股份的比例，表决 表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数
        修订前                      修订后
方式以及每项提案表决结果。            的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过
                         的各项决议的详细内容。
第八十四条 利润分配方案、公积金转增股本
                     第八十条 股东会通过有关派现、送股或者资本
方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当
                     公积转增股本提案的，公司将在股东会结束后
在股东大会召开后两个月内完成股利（或股
                     两个月内实施具体方案。
份）的派发（或转增）事项。
                      第八十一条 股东以其所代表的有表决权的股
第八十五条 股东（包括股东代理人）以其所代 份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权，
表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股 类别股股东除外。
份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事      股东会审议影响中小投资者利益的重大事项
项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独     时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票
计票结果应当及时公开披露。            结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分
股份不计入出席股东大会有表决权的股份总      公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分
数。                       股份不计入出席股东会有表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的
股东可以公开征集股东投票权。           股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》规
征集股东投票权应当向被征集人充分披露具      定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的
体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿     三十六个月内不得行使表决权，且不计入出席
的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票     股东会有表决权的股份总数。
权提出最低持股比例限制。
股东大会选举和更换董事、监事时，采用累积     公司董事会、独立董事和持有百分之一以上有
投票制度，即每位股东在该次董事/监事选举     表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或
中持有的投票总数等于该股东所持有的表决      者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可
权数乘以该次选举和/或更换董事/监事名额数    以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当
的积。股东可以将其全部投票数集中投向一名     向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁
董事/监事候选人，也可以将其全部投票数任     止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票
意分配投给多名董事/监事候选人。         权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例
                         限制。
第八十七条 下列事项由股东大会以普通决议     第八十三条 下列事项由股东会以普通决议通
通过：                      过：
（一）董事会和监事会的工作报告；         （一）董事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损     （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损
方案；                      方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和     （三）董事会成员的任免及其报酬和支付方法；
         修订前                       修订后
支付方法；                （四）除法律、行政法规规定或者本章程规定应
（四）公司年度预算方案、决算方案；    当以特别决议通过以外的其他事项。
（五）公司年度报告；
（六）需股东大会审议的关联交易；
（七）除法律、行政法规规定或者公司章程规
定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第八十八条 下列事项由股东大会以特别决议
通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
                      第八十四条 下列事项由股东会以特别决议通
（二）发行公司债券；
                      过：
（三）公司的分立、合并、解散和清算；
                      （一）公司增加或者减少注册资本；
（四）公司章程的修改；
                      （二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
（五）公司因本章程第二十四条第一款第（一）
                      （三）本章程的修改；
项、第（二）项规定的情形收购本公司股份；
                      （四）公司在一年内购买、出售重大资产或者向
（六）变更公司形式的；
                      他人提供担保金额超过公司净资产百分之三十
（七）公司在一年内购买、出售重大资产或者
                      的；
担保金额超过公司净资产百分之三十的；
                      （五）股权激励计划；
（八）独立董事的任免及其报酬；
                      （六）法律、行政法规或者本章程规定的，以及
（九）股权激励计划；
                      股东会以普通决议认定会对公司产生重大影响
（十）公司年度盈利，且不进行现金分红；
                      的、需要以特别决议通过的其他事项。
（十一）公司章程规定和股东大会以普通决议
认定会对公司产生重大影响的，需要以特别决
议通过的其他事项。
第八十九条 应由股东大会审批的对外担保，      第八十五条 应由股东会审批的对外担保，必须
必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会      经董事会审议通过后，方可提交股东会审批。须
审批。须经股东大会审批的对外担保，包括但      经股东会审批的对外担保，包括但不限于下列
不限于下列情形：                  情形：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净      （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净
资产 5％的担保；                 资产 5％的担保；
（二）公司及其控股子公司对外提供的担保总      （二）公司及其控股子公司对外提供的担保总
额，超过公司最近一期经审计净资产 30％以后    额，超过公司最近一期经审计净资产 30％以后
提供的任何担保；                  提供的任何担保；
（三）按照担保金额连续 12 个月内累计计算    （三）按照担保金额连续 12 个月内累计计算原
原则，超过公司最近一期经审计净资产 30％的    则，超过公司最近一期经审计净资产 30％的向
担保；                       他人提供的担保；
（四）为资产负债率超过 70％的担保对象提供    （四）为资产负债率超过 70％的担保对象提供
         修订前                       修订后
的担保。                      的担保。
公司股东大会审议前款第（三）项担保时，应      公司股东会审议前款第（三）项担保时，应当经
当经出席会议的股东所持表决权的三分之二       出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通
以上通过。                     过。
公司对外单笔担保的最高限额不超过最近一       公司对外单笔担保的最高限额不超过最近一期
期经审计净资产的 10％，公司为单一对象担保    经审计净资产的 10％，公司为单一对象担保的
的累计最高限额不超过最近一期经审计净资       累计最高限额不超过最近一期经审计净资产的
产的 15％，公司及其控股子公司的累计对外担    15％，公司及其控股子公司的累计对外担保总
保总额最高限额不超过公司最近一期经审计 额最高限额不超过公司最近一期经审计净资产
净资产的 40％。           的 40％。
除为公司下属的控股企业或以其他约定方式       除为公司下属的控股企业或以其他约定方式而
而取得经营权的企业提供担保（包括保证、抵      取得经营权的企业提供担保（包括保证、抵押、
押、质押）外，公司不为股东和实际控制人及      质押）外，公司不为股东和实际控制人及其关联
其关联方、以及任何第三方提供担保。         方、以及任何第三方提供担保。
                          若发现有违反上述审批权限、审议程序的对外
                          担保行为，公司将追究相关董事、高级管理人员
                          的责任，对公司造成重大损失的，应当追究赔偿
                          责任。
第九十条 除公司处于危机等特殊情况外，非
                          第八十六条 除公司处于危机等特殊情况外，非
经股东大会以特别决议批准，公司不得与董
                          经股东会以特别决议批准，公司将不与董事、高
事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立
                          级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要
将公司全部或者重要业务的管理交予该人负
                          业务的管理交予该人负责的合同。
责的合同。
第九十一条 董事、监事候选人名单以提案的 第八十七条 董事候选人名单以提案的方式提
方式提请股东大会决议。          请股东会表决。
股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选 股东会就选举董事进行表决时，根据本章程的
人的详细资料。              规定或者股东会的决议，应当实行累积投票制。
单独或共同持有公司发行在外股份百分之十 股东会选举两名以上独立董事时，应当实行累
以上的一个或一个以上的股东可以提名一名 积投票制。
董事或监事候选人，每增加百分之十可以增加
提名一名董事候选人。公司董事会、监事会、 股东会选举和/或更换董事时，采用累积投票制
        修订前                     修订后
单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的 度，即每位股东在该次董事选举中持有的投票
股东可以提名独立董事候选人。        总数等于该股东所持有的表决权数乘以该次选
                      举和/或更换董事名额数的积。股东可以将其全
有关提名董事和监事候选人的意图应当根据 部投票数集中投向一名董事候选人，也可以将
本章程以及有关规则规定的程序以提案的方 其全部投票数任意分配投给多名董事候选人。
式提交董事会。
                      单独或共同持有公司发行股份百分之十以上的
                      一个或一个以上的股东可以提名一名董事候选
                      人，每增加百分之十可以增加提名一名董事候
                        选人。
                        公司董事会、单独或者合计持有上市公司已发
                        行股份百分之一以上的股东可以提出独立董事
                        候选人，并经股东会选举决定。提名人不得提名
                        与其存在利害关系的人员或者有其他可能影响
                        独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候
                        选人。依法设立的投资者保护机构可以公开请
                        求股东委托其代为行使提名独立董事的权利。
                        董事会中的职工代表董事由公司职工民主选举
                        产生或更换。
                        有关提名董事候选人的意图应当根据本章程以
                        及有关规则规定的程序以提案的方式提交董事
                        会。
第九十三条 股东大会对提案进行表决前，应    第八十九条 股东会对提案进行表决前，应当推
当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事    举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与
项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不    股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参
得参加计票、监票。               加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股 股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东代
东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当 表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果，
场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记 决议的表决结果载入会议记录。
录。
                     通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理
通过网络或其他方式投票的上市公司股东或 人，有权通过相应的投票系统查验自己的投票
        修订前                     修订后
其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己 结果。
的投票结果。
第九十四条 股东大会现场结束时间不得早于    第九十条 股东会现场结束时间不得早于网络
网络或其他方式，会议主持人应当宣布每一提    或其他方式，会议主持人应当宣布每一提案的
案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提    表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是
案是否通过。                  否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络 在正式公布表决结果前，股东会现场、网络及其
及其他表决方式中所涉及的上市公司、计票 他表决方式中所涉及的公司、计票人、监票人、
人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各 股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负
方对表决情况均负有保密义务。       有保密义务。
第九十七条 股东大会审议有关关联交易事项    第九十三条 股东会审议有关关联交易事项时，
时，关联股东不应当参与投票表决，也不得代    关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有
理其他股东行使表决权，其所代表的有表决权    表决权的股份数不计入有效表决总数；股东会
的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议    决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情
的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。    况。
第九十八条 除涉及公司商业秘密不能在股东
大会上公开外，董事会和监事会应当对股东的             删除
质询和建议作出答复或说明。
                        第九十四条 会议主持人应当在表决前宣布现
                        场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
         /              权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人
                        人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为
                        准。
第九十九条 股东大会应有会议记录。会议记    第九十五条 股东会应有会议记录，由董事会秘
录记载以下内容：                书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或    （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名
名称；                     称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董     （二）会议主持人以及列席会议的董事、高级管
事、监事、总经理和其他高级管理人员姓名；    理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有    （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表
表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；    决权的股份总数及占公司股份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表    （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决
决结果；                    结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复    （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复
或说明；                    或说明；
        修订前                     修订后
（六）律师及计票人、监票人姓名；     （六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内 （七）本章程规定应当载入会议记录的其他内
容。                   容。
第一百条 召集人应当保证会议记录内容真
实、准确和完整。出席会议的董事、监事、董
事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当
                     第九十六条 召集人应当保证会议记录内容真
在会议记录上签名。会议记录应当作为公司永
                     实、准确和完整。出席或列席会议的董事、董事
久档案与现场出席股东的签名册及代理出席
                     会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会
的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资
                     议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东
料一并保存。
                     的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方
                     式表决情况的有效资料一并保存，保存期限十
对股东大会到会人数、参会股东持有的股份数
                     二年。
额、授权委托书、每一表决事项的表决结果、
会议记录、会议程序的合法性等事项，可以进
行公证。
      第五章   董事会               第五章   董事会
      第一节   董   事             第一节   董   事
                        第九十八条 公司董事为自然人。董事无需持有
                        公司股份。有下列情形之一的，不能担任公司的
                     董事：
                     （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
                     （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者
                     破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，或者
                     因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被
                     宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年；
                     （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂
第一百〇二条 公司董事为自然人。董事无需
                     长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任
持有公司股份。
                     的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三
                     年；
                        （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的
                        公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，
                        自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日
                        起未逾三年；
                        （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被
                        人民法院列为失信被执行人；
                        （六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期
        修订前                      修订后
                         限未满的；
                         （七）被证券交易所公开认定为不适合担任上
                         市公司董事、高级管理人员等，期限未满的；
                         （八）法律、行政法规或者部门规章规定的其他
                         内容。
                         违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派
                         或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形
                         的，公司将解除其职务，停止其履职。
第一百〇三条 根据《公司法》的规定不得担任
公司董事的以及被中国证监会确定为市场禁
入者，并且禁入尚未解除的人员，不得担任公
                                  删除
司的董事。违反本条规定选举、委派董事的，
该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间
出现本条情形的，公司解除其职务。
第一百〇四条 董事由股东大会选举或更换，
                     第九十九条 董事由股东会选举或更换，并可在
并可在任期届满前由股东大会解除其职务。董
                     任期届满前由股东会解除其职务。董事任期三
事任期三年，任期届满，可连选连任。董事任
                     年，任期届满，可连选连任。董事任期从股东会
期从股东大会决议通过之日起计算，至本届董
                     决议通过之日起计算，至本届董事会任期届满
事会任期届满时为止。
                     时为止。
董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就
                     董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就
任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部
                     任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门
门规章和本章程的规定，履行董事职务。
                     规章和本章程的规定，履行董事职务。
董事会设一名职工代表董事。董事会中的职工
                     董事会设一名职工代表董事。董事会中的职工
代表董事由公司职工民主选举产生或更换。
                     代表董事由公司职工民主选举产生或更换。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼
                     董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管
任，但兼任总经理或者其他高级管理人员职务
                     理人员职务的董事以及由职工代表担任的董
的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得
                     事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
超过公司董事总数的 1/2。
第一百〇五条 董事应当遵守法律、法规和公     第一百条 董事应当遵守法律、行政法规和本章
司章程的规定，忠实履行职责，维护公司利益。    程的规定，对公司负有忠实义务，应当采取措施
当其自身的利益与公司和股东的利益相冲突      避免自身利益与公司利益冲突，不得利用职权
时，应当以公司和股东的最大利益为行为准      牟取不正当利益。
         修订前                    修订后
则，并保证：
（一）在其职责范围内行使权利，不得越权；    董事对公司负有下列忠实义务：
（二）除经公司章程规定或者股东大会在知情    （一）不得侵占公司财产、挪用公司资金；
的情况下批准，不得同本公司订立合同或者进    （二）不得将公司资金以其个人名义或者其他
行交易；                    个人名义开立账户存储；
（三）不得利用内幕信息为自己或他人谋取利    （三）不得利用职权贿赂或者收受其他非法收
益；                      入；
（四）不得未经股东大会同意，利用职务便利    （四）未向董事会或者股东会报告，并按照本章
为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自    程的规定经董事会或者股东会决议通过，不得
营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；    直接或者间接与本公司订立合同或者进行交
（五）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收    易；
入，不得侵占公司的财产；            （五）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取
（六）不得违反公司章程的规定，未经股东大    属于公司的商业机会，但向董事会或者股东会
会或者董事会同意，挪用公司资金或者将公司    报告并经股东会决议通过，或者公司根据法律、
资金借贷给他人；                行政法规或者本章程的规定，不能利用该商业
（七）不得利用职务便利为自己或他人侵占或    机会的除外；
者接受本应属于公司的商业机会；         （六）未向董事会或者股东会报告，并经股东会
（八）未经股东大会在知情情况下批准，不得    决议通过，不得自营或者为他人经营与本公司
接受与公司交易有关的佣金；           同类的业务；
（九）不得将公司资产以其个人名义或者以其    （七）不得接受他人与公司交易的佣金归为己
他个人名义开立账户储存；            有；
（十）不得违反公司章程的规定，未经股东大    （八）不得擅自披露公司秘密；
会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或    （九）不得利用其关联关系损害公司利益；
者以公司财产为他人提供担保；          （十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定
（十一）不得利用其关联关系损害公司利益；    的其他忠实义务。
（十二）未经股东大会在知情情况下同意，不
得泄漏在任职期间所获得的涉及本公司的机     董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所
密信息；但在下列情形下，可以向法院或者其    有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
他政府主管机关披露该信息：
                     关联人，与公司订立合同或者进行交易，适用本
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所 条第二款第（四）项规定。
有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百〇六条 董事应当谨慎、认真、勤勉地行 第一百〇一条 董事应当遵守法律、行政法规和
        修订前                     修订后
使公司所赋予的权利，以保证：          本章程的规定，对公司负有勤勉义务，执行职务
（一）公司的商业行为符合国家的法律、行政    应当为公司的最大利益尽到管理者通常应有的
法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动    合理注意。
不超越营业执照规定的业务范围；
（二）公平对待所有股东；            董事对公司负有下列勤勉义务：
（三）认真阅读上市公司的各项商务、财务报    （一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权
告，及时了解公司业务经营管理状况；       利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政
（四）亲自行使被合法赋予的公司管理处置     法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动
权，不得受他人操纵；非经法律、行政法规允    不超过营业执照规定的业务范围；
许或者得到股东大会在知情的情况下批准，不    （二）应公平对待所有股东；
得将其处置权转授他人行使；           （三）及时了解公司业务经营管理状况；
（五）接受监事会对其履行职责的合法监督和    （四）应当对公司定期报告签署书面确认意见,
合理建议；                   保证公司所披露的信息真实、准确、完整；
（六）应当对公司证券发行文件和定期报告签    （五）应当如实向审计委员会提供有关情况和
署书面确认意见。保证公司及时、公平地披露    资料，不得妨 碍审计委员会行使职权；
信息，所披露的信息真实、准确、完整；      （六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定
董事无法保证公司证券发行文件和定期报告     的其他勤勉义务。
内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，
公司应当披露。公司不予披露的，董事可以直
接申请披露。
（七）履行法律、行政法规、部门规章及本章
程规定的其他勤勉义务。
第一百〇八条 董事个人或者其所任职的其他
企业直接或者间接与公司已有的或者计划中
的合同、交易、安排有关联关系时（聘任合同
除外），不论有关事项在一般情况下是否需要
董事会批准同意，均应当尽快向董事会披露其
关联关系的性质和程度。
                                 删除
除非有关联关系的董事按照本条前款的要求
向董事会作了披露，并且董事会在不将其计入
法定人数，该董事亦未参加表决的会议上批准
了该事项，公司有权撤销该合同、交易或者安
排，但在对方是善意第三人的情况下除外。
        修订前                     修订后
如果董事会需要对董事个人或其所任职的企
业有关联关系的事项进行表决，该董事对该等
事项没有表决权，也不得代理其他董事行使表
决权，且该董事不计入董事会法定人数，有关
事项的决议须经该董事以外的全体董事过半
数通过。
出席董事会的无关联关系董事人数不足三人
的，应将该事项提交公司股东大会审议。
第一百〇九条 如果公司董事在公司首次考虑
订立有关合同、交易、安排前以书面形式通知
董事会，声明由于通知所列的内容，公司日后
                                 删除
达成的合同、交易、安排与其有利益关系，则
在通知阐明的范围内，有关董事视为做了本章
前条所规定的披露。
                     第一百〇四条 董事可以在任期届满以前提出
第一百一十一条 董事可以在任期届满以前提
                     辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞职报
出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞职
                     告，公司收到辞职报告之日辞任生效。董事会将
报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。
                     在二个交易日内披露有关情况。
第一百一十二条 如因董事的辞职导致公司董
事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就
任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部
门规章和本章程规定，履行董事职务。    第一百〇五条 如因董事的辞职导致公司董事
                     会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达 前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规
董事会时生效。              章和本章程规定，履行董事职务。
余任董事会应当尽快召集临时股东大会，选举
董事填补因董事辞职产生的空缺。
第一百一十三条 董事提出辞职或者任期届     第一百〇六条 公司建立董事离职管理制度，明
满，其对公司和股东负有的义务在其辞职报告    确对未履行完毕的公开承诺以及其他未尽事宜
尚未生效或者生效后的合理期间内，以及任期    追责追偿的保障措施。董事辞任生效或者任期
结束后的合理期间内并不当然解除，其对公司    届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司
商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有     和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当
效，直到该秘密成为公开信息。其他义务的持 然解除。其对公司商业秘密保密的义务在其任
续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生 职结束后仍然有效，直到该秘密成为公开信息。
         修订前                  修订后
与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在 其他义务的持续期间应当根据公平的原则决
何种情况和条件下结束而定。        定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与
                     公司的关系在何种情况和条件下结束而定。董
                     事在任职期间因执行职务而应承担的责任，不
                     因离任而免除或者终止。
第一百一十四条 任职尚未结束的董事，对因
其擅自离职使公司造成的损失，应当承担赔偿          删除
责任。
第一百一十五条 公司不以任何形式为董事纳
                              删除
税。
第一百一十六条 公司新任董事、监事应在股
东大会通过其任命后两个月内，分别签署《董
事声明及承诺书》、《监事声明及承诺书》并
送达上海证券交易所。董事、监事签署该文件          删除
时必须由一名律师向董事、监事解释《董事声
明及承诺书》、《监事声明及承诺书》的内容，
董事、监事在充分理解后签字，并由律师见证。
第一百一十七条 董事应在《董事声明及承诺
书》中就以下事项作出承诺：
(一) 遵守国家有关法律法规，履行诚信勤勉义
务；
(二) 遵守公司章程；
(三) 遵守上海证券交易所股票上市规则，接受
其监管；
(四) 上海证券交易所所认为应当由董事承诺
的其他事项。
                              删除
监事除应当在《监事声明及承诺书》中承诺上
述事项外， 还 须承诺促使上市公司董事遵守
承诺。
董事、监事应当在《董事声明及承诺书》、《监
事声明及承诺书》中就以下事项作出声明：
(一) 持有所在公司股票的情况；
(二) 违反法律、法规受到查处的情况；
(三) 参加证券业务培训的情况；
         修订前                      修订后
(四) 其他任职情况；
(五) 拥有其他国家或地区的国籍、长期居留权
的情况；
(六) 上海证券交易所认为应当说明的其他情
况。
第一百一十八条 《董事声明及承诺书》、《监
事声明及承诺书》中声明的事项发生变化时，
董事、监事应当在该等情况发生变化之日起两                  删除
个月内向上海证券交易所提交有关最新资料
备案，并保证资料的真实与完整。
第一百一十九条 本节有关董事义务的规定，
适用于公司监事、总经理和其他高级管理人                   删除
员。
      第二节       独立董事            第二节    独立董事
                     第一百〇八条 独立董事应按照法律、行政法
                     规、中国证监会、证券交易所和本章程的规定，
第一百二十条 公司按照国家法律、法规以及
                     认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督
有关监管规定设立独立董事。
                     制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护
                     中小股东合法权益。
第一百二十一条  公司董事会成员中应当有
三分之一以上独立董事，其中至少有一名会计      第一百〇九条 公司董事会成员中应当有三分
专业人士。独立董事应当忠实履行职务，维护      之一以上独立董事，其中至少有一名会计专业
公司利益，尤其要关注社会公众股股东的合法      人士。
权益不受损害。                   独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股
独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股      东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实际
东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实      控制人存在利害关系的单位或个人的影响。
际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。
                          第一百一十一条 独立董事作为董事会的成员，
                          对公司及全体股东负有忠实义务、勤勉义务，审
                          慎履行下列职责：
                          （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确
            /             意见；
                          （二）对公司与控股股东、实际控制人、董事、
                          高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进
                          行监督，保护中小股东合法权益；
                          （三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，
        修订前                   修订后
                     促进提升董事会决策水平；
                     （四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章
                     程规定的其他职责。
                     第一百一十三条 下列事项应当经公司全体独
                     立董事过半数同意后，提交董事会审议：
                     （一）应当披露的关联交易；
                     （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
         /
                     （三）被收购时，公司董事会针对收购所作出的
                     决策及采取的措施；
                     （四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章
                     程规定的其他事项。
                     第一百一十四条 公司建立全部由独立董事参
                     加的专门会议机制。董事会审议关联交易等事
                     项的，由独立董事专门会议事先认可。
                     公司定期或者不定期召开独立董事专门会议。
                     本章程第一百一十二条第一款第（一）项至第
                     （三）项、第一百一十三条所列事项，应当经独
                     立董事专门会议审议。
                     独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司
                     其他事项。
         /
                     独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举
                     一名独立董事召集和主持；召集人不履职或者
                     不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召
                     集并推举一名代表主持。
                     独立董事专门会议应当按规定制作会议记录，
                     独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立
                     董事应当对会议记录签字确认。
                     公司为独立董事专门会议的召开提供便利和支
                     持。
第一百二十四条 独立董事应当按时出席董事 第一百一十五条 独立董事应当按时出席董事
会会议，了解公司的生产经营和运作情况，主 会会议，了解公司的生产经营和运作情况，主动
        修订前                      修订后
动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。 调查、获取做出决策所需要的情况和资料。独立
独立董事应当向公司年度股东大会提交全体 董事应当向公司年度股东会提交独立董事年度
独立董事年度报告书，对其履行职责的情况进 述职报告，对其履行职责的情况进行说明。
行说明。
                        第一百一十八条 独立董事在任期届满前可以
第一百二十七条 独立董事在任期届满前可以
                        提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面
提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面
                        辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必
辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必
                        要引起公司股东和债权人注意的情况进行说
要引起公司股东和债权人注意的情况进行说
                        明。公司应当对独立董事辞职的原因及关注事
明。
                        项予以披露。
独立董事辞职将导致董事会或者专门委员会
                     独立董事辞职将导致董事会或者专门委员会中
中独立董事所占的比例不符合本制度或者公
                     独立董事所占的比例不符合本章程的规定，或
司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业
                     者独立董事中欠缺会计专业人士的，拟辞职的
人士的，拟辞职的独立董事应当继续履行职责
                     独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产
至新任独立董事产生之日。公司应当自独立董
                     生之日。公司应当自独立董事提出辞职之日起
事提出辞职之日起六十日内完成补选。
                     六十日内完成补选。
第一百二十八条 独立董事必须保持独立性， 第一百一十九条独立董事必须保持独立性，不
不得由下列人员担任：           得由下列人员担任：
（一）在公司或者公司附属企业任职的人员及    （一）在公司或者公司附属企业任职的人员及
其配偶、父母、子女、主要社会关系；       其配偶、父母、子女、主要社会关系；
（二）直接或者间接持有公司已发行股份百分    （二）直接或者间接持有公司已发行股份百分
之一以上或者是公司前十名股东中的自然人     之一以上或者是公司前十名股东中的自然人股
股东及其配偶、父母、子女；           东及其配偶、父母、子女；
（三）在直接或者间接持有公司已发行股份百    （三）在直接或者间接持有公司已发行股份百
分之五以上的股东或者在公司前五名股东任     分之五以上的股东或者在公司前五名股东任职
职的人员及其配偶、父母、子女；         的人员及其配偶、父母、子女；
（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企    （四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业
业任职的人员及其配偶、父母、子女；       任职的人员及其配偶、父母、子女；
（五）与公司及公司控股股东、实际控制人或    （五）与公司及公司控股股东、实际控制人或者
者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，    其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或
或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、    者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实
实际控制人任职的人员；             际控制人任职的人员；
（六）为公司及公司控股股东、实际控制人或    （六）为公司及公司控股股东、实际控制人或者
者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保    其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等
荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中    服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机
        修订前                     修订后
介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在    构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上
报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理    签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主
人员及主要负责人；               要负责人；
（七）最近十二个月内曾经具有第（一）项至    （七）最近十二个月内曾经具有第（一）项至第
第（六）项所列举情形的人员；          （六）项所列举情形的人员；
（八）法律法规、规章制度和公司章程规定的    （八）法律法规、规章制度和本章程规定的不具
不具备独立性的其他人员。            备独立性的其他人员。
前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际 前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际
控制人的附属企业，不包括与公司受同一国有 控制人的附属企业，不包括与公司受同一国有
资产管理机构控制且按照相关规定未与公司 资产管理机构控制且按照相关规定未与公司构
构成关联关系的企业。           成关联关系的企业。
                        独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并
                        将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在
                        任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意
                        见，与年度报告同时披露。
第一百二十九条 独立董事的职权及议事规则
                                 删除
由公司另行制订。
                        第一百二十条 担任公司独立董事应当符合下
                        列条件：
                        （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具
                        备担任上市公司董事的资格；
                        （二）符合本章程规定的独立性要求；
                        （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关
            /           法律法规和规则；
                        （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需
                        的法律、会计或者经济等工作经验；
                        （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等
                        不良记录；
                        （六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券
                        交易所业务规则和本章程规定的其他条件。
      第三节       董事会           第三节   董事会
第一百三十一条 董事会由七名董事组成，其 第一百二十二条 董事会由七名董事组成，其中
中三名为普通董事，三名为独立董事，一名为 三名为普通董事，三名为独立董事，一名为职工
职工代表董事。该等名额为公司董事会的法定 代表董事。该等名额为公司董事会的法定名额。
        修订前                     修订后
名额。董事会设董事长一人，可以设副董事长。 董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长
                      和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举
                      产生。
第一百三十二条 董事会行使下列职权：      第一百二十三条 董事会行使下列职权：
（一）负责召集股东大会，并向大会报告工作；   （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；           （二）执行股东会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；      （三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方    （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方
案；                      案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方    （五）制订公司增加或者减少注册资本，发行债
案；                      券或其他证券及上市方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本，发行    （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者
债券或其他证券及上市方案；           合并、分立、解散或者变更公司形式的方案（公
（七）拟订公司重大收购、因本章程第二十四    司合并支付的价款不超过本公司净资产百分之
条第一款第（一）项、第（二）项规定的情形    十的，可以不经股东会决议，由董事会决议通
收购本公司股份或者合并、分立、解散或者变    过）；
更公司形式的方案；               （七）在股东会授权范围内，决定金额不超过公
（八）经三分之二以上董事出席的董事会会议    司最近经审计净资产百分之三十的对外投资、
决议同意，决定属于本章程第二十四条第一款    收购或出售资产、资产抵押、对外担保、委托理
第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的    财、关联交易、对外捐赠等事项（不包括需提交
情形收购公司股票的相关事项；          公司股东会审议的对外担保事项），重大投资项
（九）决定金额不超过公司最近经审计净资产    目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报
百分之三十的对外投资、收购或出售资产、抵    股东会批准；
押、对外担保、委托理财、贷款以及其他资产    （八）决定公司内部管理机构的设置；
处置事项（不包括需提交公司股东大会审议的    （九）决定聘任或者解聘公司经理、董事会秘书
对外担保事项）；                及其他高级管理人员，并决定其报酬事项和奖
（十）决定按照上海证券交易所的规定应当由    惩事项。根据董事长的提名，聘任公司总经理、
董事会审议的关联交易；             董事会秘书；根据总经理的提名，聘任公司副总
（十一）决定公司内部管理机构的设置；      经理、财务总监等高级管理人员；
（十二）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘    （十）制定公司的基本管理制度；
书；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副    （十一）制订本章程的修改方案；
总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定    （十二）管理公司信息披露事项；
其报酬事项和奖惩事项；             （十三）向股东会提请聘请或更换为公司审计
（十三）制订公司的基本管理制度；        的会计师事务所；
（十四）制订公司章程的修改方案；        （十四）听取公司总经理的工作汇报并检查总
（十五）管理公司信息披露事项；         经理的工作；
        修订前                       修订后
（十六）向股东大会提请聘请或更换为公司审 （十五）法律、行政法规、证券交易所股票上市
计的会计师事务所；            规则或本章程规定、以及股东会授予的其他职
（十七）听取公司总经理的工作汇报并检查总 权。
经理的工作；
（十八）法律、法规、证券交易所股票上市规
则或公司章程规定、以及股东大会授予的其他
职权。
第一百三十三条 公司董事会应当就注册会计 第一百二十四条 公司董事会应当就注册会计
师对公司财务报告出具的有保留意见的审计 师对公司财务报告出具的非标准审计报告向股
报告向股东大会作出说明。            东会作出说明。
                    第一百二十五条 董事会制定董事会议事规则，
第一百三十四条 董事会制订董事会议事规
                    以确保董事会落实股东会决议，提高工作效率，
则，以确保董事会的工作效率和科学决策。
                    保证科学决策。
第一百三十五条 董事会应当设立审计委员
会，并可以根据需要设立战略、提名、薪酬与
考核等专门委员会。专门委员会成员全部由董
事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬              删除
与考核委员会中独立董事应占多数并担任召
集人，审计委员会的召集人应当为会计专业人
士。
第一百三十六条 董事长、副董事长由公司董
事担任，以全体董事的过半数选举产生和罢
免。除非出现董事长因违反国家法律、法规和              删除
本公司章程规定而被解职和/或董事长自行辞
职的情形，不得无故罢免董事长。
第一百三十七条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；     第一百二十六条 董事长行使下列职权：
（三）签署公司股票、公司债券及其他有价证 （一）主持股东会和召集、主持董事会会议；
券；                      （二）督促、检查董事会决议的执行；
（四）签署董事会重要文件和其他应由公司法    （三）董事会授予的其他职权。
定代表人签署的其他文件；            董事会应谨慎授予董事长职权，例行或者长期
（五）行使法定代表人的职权；          授权须在本章程中明确规定，不得将法定由董
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急    事会行使的职权授予董事长、经理等行使。
情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司
利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和
        修订前                     修订后
股东大会报告；
（七）董事会授予的其他职权。
                        第一百二十七条 公司副董事长协助董事长工
第一百三十八条 董事长不能履行职务或者不    作，董事长不能履行职务或者不履行职务时，由
履行职务时，由副董事长履行职务；副董事长    副董事长履行职务（公司有两位或者两位以上
不能履行职务或者不履行职务的以及不设副     副董事长的，由过半数的董事共同推举的副董
董事长的，由半数以上董事共同推举一名董事    事长履行职务）；副董事长不能履行职务或者不
履行职务。                   履行职务的以及不设副董事长的，由半数以上
                        董事共同推举一名董事履行职务。
第一百四十条 有下列情形之一的，董事长应
当自接到提议后在十日内召集临时董事会会
议：
（一）董事长认为必要时；            第一百二十九条 代表十分之一以上表决权的
（二）三分之一以上董事联名提议时；       股东、三分之一以上董事或者审计委员会，可以
（三）独立董事提议时；             提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到
（四）监事会提议时；              提议后十日内，召集和主持董事会会议。
（五）总经理提议时；
（六）代表公司十分之一以上表决权的股东提
议时。
第一百四十一条 董事会召开临时董事会会议 第一百三十条 董事会召开临时董事会会议的
的应当在会议召开三天之前以电话或传真的 应当在会议召开三天之前以电话或电子通讯的
方式通知所有董事。            方式通知所有董事。
                     第一百三十二条 董事会会议应有过半数的董
第一百四十三条 董事会会议应当由过半数的 事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体
董事出席方可举行，每一董事享有一票表决 董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一
权。董事会作出决议，必须经全体董事的过半 人一票。
数通过。应由董事会审批的对外担保，必须经
出席董事会的三分之二以上董事审议同意并 应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事
做出决议。                会的三分之二以上董事审议同意并做出决议。
董事会就公司重大问题进行决策时，应当事先
听取公司党委的意见。           董事会就公司重大问题进行决策时，应当事先
                     听取公司党委的意见。
                        第一百三十三条 董事与董事会会议决议事项
                        所涉及的企业或者个人有关联关系的，该董事
         /
                        应当及时向董事会书面报告。有关联关系的董
                        事不得对该项决议行使表决权，也不得代理其
        修订前                     修订后
                        他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的
                        无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所
                        作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席
                        董事会会议的无关联关系董事人数不足三人
                        的，应当将该事项提交股东会审议。
第一百四十四条 董事会临时会议在保障董事
                     第一百三十四条 董事会在保障董事充分表达
充分表达意见的前提下，可以用包括但不限于
                     意见的前提下，可以用包括但不限于电话会议、
传真、电话会议、视频会议、网络会议等远程
                     视频会议、网络会议等远程通讯方式进行并作
通讯方式进行并作出决议，并由参会董事签
                     出决议，并由参会董事签字。
字。
第一百四十五条 董事会会议应当由董事本人
                     第一百三十五条 董事会会议应当由董事本人
出席，董事因故不能出席的，可以书面委托其
                     出席，董事因故不能出席的，可以书面委托其他
他董事代为出席。
                     董事代为出席。
委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权
                     委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、授权
限和有效期限，并由委托人签名或盖章。
                     范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使
                     代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董
董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委
                     事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代
托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票
                     表出席的，视为放弃在该次会议上的投票表决
表决权。独立董事不得委托非独立董事代为投
                     权。独立董事不得委托非独立董事代为投票。
票。
第一百四十六条 董事会决议表决方式为书面
方式及远程通讯方式。每名董事有一票表决              删除
权。
第一百四十七条 董事会会议应当有记录，出
席会议的董事和记录人，应当在会议记录上签 第一百三十六条 董事会会议应当有记录，出席
名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在 会议的董事应当在会议记录上签名。董事会会
会议上的发言作出说明性记载。董事会会议记 议记录作为公司档案保存，保存期限十二年。
录作为公司永久档案由董事会秘书保存。
                     第一百三十八条 董事执行公司职务，给他人造
                     成损害的，公司将承担赔偿责任；董事存在故意
第一百四十九条 董事执行公司职务时违反法
                     或者重大过失的，也应当承担赔偿责任。董事执
律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给
                     行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或
公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
                     本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔
                     偿责任。
      修订前                修订后
第四节   董事会秘书              本节删除
       /           第四节   董事会专门委员会
               第一百三十九条 公司设审计委员会，行使《公
               司法》规定的监事会的职权。审计委员会成员为
       /       三至五名，为不在公司担任高级管理人员的董
               事担任，其中独立董事应过半数，由独立董事中
               会计专业人士担任主任委员（召集人）。
               第一百四十条 审计委员会主任委员（召集人）
               召集和主持审计委员会会议；审计委员会主任
       /       委员（召集人）不能履行职务或者不履行职务
               的，由半数以上审计委员会成员共同推举一名
               成员召集和主持审计委员会会议。
               第一百四十一条 审计委员会的主要职责包括：
               （一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或者
               更换外部审计机构；
               （二）监督及评估内部审计工作，负责内部审计
               与外部审计的协调；
       /
               （三）审核公司的财务信息及其披露；
               （四）监督及评估公司的内部控制；
               （五）行使《公司法》规定的监事会的职权；
               （六）负责法律法规、本章程和董事会授权的其
               他事项。
               第一百四十二条 审计委员会负责审核公司财
               务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作
               和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体
               成员过半数同意后，提交董事会审议：
               （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务
               信息、内部控制 评价报告；
       /       （二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计
               师事务所；
               （三）聘任或者解聘公司财务总监；
               （四）因会计准则变更以外的原因作出会计政
               策、会计估计变 更或者重大会计差错更正；
               （五）法律、行政法规、中国证监会规定和本章
               程规定的其他事项。
       /       第一百四十三条 审计委员会每季度至少召开
修订前            修订后
       一次会议。两名及以上成员提议，或者召集人认
       为有必要时，可以召开临时会议。
       第一百四十四条 审计委员会制定审计委员会
       议事规则，明确审计委员会的议事方式和表决
 /
       程序，以确保审计委员会的工作效率和科学决
       策。
       第一百四十五条 审计委员会由审计委员会主
 /     任委员召集，审计委员会会议应当由三分之二
       以上的成员出席方可举行。
       第一百四十六条 审计委员会的决议，应当经审
 /     计委员会成员的过半数通过。每一成员享有一
       票表决权。
       第一百四十七条 审计委员会会议应有记录，出
 /     席会议的审计委员会成员应当在会议记录上签
       名。
       第一百四十八条 公司董事会设置战略、提名、
       薪酬与考核专门委员会，依照本章程和董事会
 /     授权履行职责，专门委员会的提案应当提交董
       事会审议决定。专门委员会工作规程由董事会
       负责制定。
       第一百四十九条 提名委员会负责拟定董事、高
       级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管
       理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就
       下列事项向董事会提出建议：
       （一）提名或者任免董事；
       （二）聘任或者解聘高级管理人员；
 /
       （三）法律、行政法规、中国证监会规定和本章
       程规定的其他事项。
       董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全
       采纳的，应当在董事会决议中记载提名委员会
       的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
       第一百五十条 薪酬与考核委员会负责制定董
       事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制
 /
       定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、
       决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与
          修订前                       修订后
                         方案，并就下列事项向董事会提出建议：
                         （一）董事、高级管理人员的薪酬；
                         （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计
                         划，激励对象获授权益、行使权益条件的成就；
                         （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司
                         安排持股计划；
                         （四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章
                         程规定的其他事项。
                         董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者
                         未完全采纳的，应当在董事会决议中记载薪酬
                         与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并
                         进行披露。
                         第一百五十一条 战略委员会是董事会按照股
                         东会决议设立的专门工作机构，主要负责对公
           /
                         司中长期发展战略、重大投资决策和可持续发
                         展工作进行研究并提出建议。
 第六章   总经理及其他高级管理人员           第六章   高级管理人员
第一百六十二条 公司设总经理一名，由董事
会聘任或解聘。
                     第一百五十二条公司设总经理一名，由董事会
公司设副总经理若干名，由董事会聘任或解 聘任或解聘。
聘。
                     公司设副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会
秘书为公司高级管理人员。
                         第一百五十三条 本章程关于不得担任董事的
                         情形、离职管理制度的规定，同时适用于高级管
                         理人员。
           /
                         本章程关于董事的忠实义务和勤勉义务的规
                         定，同时适用于高级管理人员。
第一百六十三条 根据《公司法》的规定不得担    第一百五十四条 在公司控股股东、实际控制人
任公司高级管理人员的以及被中国证监会确      单位担任除董事、监事以外其他职务的人员，不
定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员，     得担任公司的高级管理人员。公司高级管理人
不得担任公司的高级管理人员。在公司控股股     员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。
        修订前                     修订后
东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其
他职务的人员，不得担任公司的高级管理人
员。
第一百六十五条 总经理对董事会负责，行使
下列职权：                   第一百五十六条 总经理对董事会负责，行使下
（一）主持公司的生产经营管理工作，并向董    列职权：
事会报告工作；                 （一）主持公司的生产经营管理工作，并向董事
（二）组织实施董事会决议、公司年度计划和    会报告工作；
投资方案；                   （二）组织实施董事会决议、公司年度经营计划
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；      和投资方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；         （三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（五）制订公司的具体规章；           （四）拟订公司的基本管理制度；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经     （五）制定公司的具体规章；
理、财务负责人；                （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、
（七）聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解    财务总监；
聘以外的管理人员；               （七）聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解
（八）拟定公司职工的工资、福利、奖惩、决    聘以外的管理人员；
定公司职工的聘用和解聘；            （八）本章程或董事会授予的其他职权。
（九）提议召开董事会临时会议；         总经理列席董事会会议。
（十）公司章程或董事会授予的其他职权。
第一百六十六条 总经理列席董事会会议，非
                                 删除
董事总经理在董事会上没有表决权。
第一百六十七条 总经理应当根据董事会或者
监事会的要求，向董事会或者监事会报告公司
                                 删除
重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和
盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。
第一百六十八条 总经理拟定有关职工工资、
福利、安全生产以及劳动保护、劳动保险、解
                                 删除
聘（或开除）公司职工等涉及职工切身利益的
问题时，应当事先听取工会和职代会的意见。
第一百六十九条 总经理应制订总经理工作细
                                 删除
则，报董事会批准后实施。
第一百七十一条 公司总经理应当遵守法律、
行政法规和公司章程的规定，履行诚信和勤勉             删除
的义务。
         /              第一百六十条 公司设董事会秘书，负责公司股
            修订前                               修订后
                              东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司
                              股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
                              董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及
                              本章程的有关规定。
                              第一百六十一条 高级管理人员执行公司职务，
                              给他人造成损害的，公司将承担赔偿责任；高级
                              管理人员存在故意或者重大过失的，也应当承
                              担赔偿责任。高级管理人员执行公司职务时违
                      反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，
第一百七十三条 高级管理人员执行公司职务
                      给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的
规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
                      公司高级管理人员应当忠实履行职务，维护公
                              司和全体股东的最大利益。公司高级管理人员
                              因未能忠实履行职务或者违背诚信义务，给公
                              司和社会公众股股东的利益造成损害的，应当
                              依法承担赔偿责任。
        第七章   监事会                             本章删除
       第八章    党的组织                      第七章     党的组织
第九章   财务会计制度、利润分配和审计              第八章   财务会计制度、利润分配和审计
      第一节    财务会计制度                     第一节    财务会计制度
第二百〇二条 公司在每一会计年度结束之日
起 4 个月内向中国证监会和证券交易所报送年
                              第一百七十二条 公司在每一会计年度结束之
度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结
                              日起四个月内向中国证监会派出机构和证券交
束之日起 2 个月内向中国证监会派出机构和证
                              易所报送年度报告，在每一会计年度前六个月
券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会
                              结束之日起二个月内向中国证监会派出机构和
计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个
                              证券交易所报送中期报告。
月内向中国证监会派出机构和证券交易所报
送季度财务会计报告。
                              上述报告按照有关法律、行政法规及部门规章
                              的规定进行编制。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及
部门规章的规定进行编制。
第二百〇三条 公司除法定的会计账册外，不 第一百七十三条 公司除法定的会计账簿外，不
另立会计账册。公司的资产，不以任何个人名 另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义
义开立账户存储。             开立账户存储。
第二百〇四条 公司缴纳所得税后的利润，按 第一百七十四条 公司分配当年税后利润时，应
        修订前                     修订后
下列顺序分配：                 当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。
（一）弥补上一年度的亏损；           公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分
（二）提取法定公积金百分之十；         之五十以上的，可以不再提取。
（三）提取任意公积金；
（四）支付股东股利。           公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损
                     的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当
公司法定公积金累计额为公司注册资本的百 先用当年利润弥补亏损。
分之五十以上的，可以不再提取。提取法定公
积金后，是否提取任意公积金由股东大会决 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东
定。公司不在弥补公司亏损和提取法定公积金 会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。
之前向股东分配利润。公司在弥补亏损和提取
法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，
将违反规定分配的利润退还公司。      按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定
                     不按持股比例分配的除外。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
                     股东会违反《公司法》向股东分配利润的，股东
                     应当将违反规定分配的利润退还公司；给公司
                     造成损失的，股东及负有责任的董事、高级管理
                     人员应当承担赔偿责任。
                        公司持有的本公司股份不参与分配利润。
                     第一百七十五条 公司的公积金用于弥补公司
                     的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司
第二百〇五条 股东大会决议将公积金转为股
                     注册资本。公积金弥补公司亏损，先使用任意公
本时，按股东原有股份比例派送新股。但法定
                     积金和法定公积金；仍不能弥补的，可以按照规
公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得
                     定使用资本公积金。股东会决议将公积金转为
少于转增前注册资本的百分之二十五。
                     增加注册资本时，所留存的该项公积金不得少
                     于转增前注册资本的百分之二十五。
                        第一百七十六条 相对于股票股利，公司优先采
第二百〇六条 相对于股票股利，公司优先采    用现金分红的利润分配方式。
用现金分红的利润分配方式。
公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公    公司股东会对利润分配方案作出决议后，或者
司董事会须在股东大会召开后两个月内完成     公司董事会根据年度股东会审议通过的下一年
股利（或股份）的派发事项。           中期分红条件和上限制定具体方案后，须在两
                        个月内完成股利（或者股份）的派发事项。
     第二节   内部审计               第二节   内部审计
         修订前                      修订后
                     第一百七十八条 公司实行内部审计制度，明确
第二百〇八条 公司实行内部审计制度，配备 内部审计工作的领导体制、职责权限、人员配
专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进 备、经费保障、审计结果运用和责任追究等。公
行内部审计监督。             司内部审计制度经董事会批准后实施，并对外
                     披露。
第二百〇九条 公司内部审计制度和审计人员
的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责               删除
人向董事会负责并报告工作。
                        第一百七十九条 公司内部审计机构对公司业
                        务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事项
                        进行监督检查。
           /
                        内部审计机构应当保持独立性，配备专职审计
                        人员，不得置于财务部门的领导之下，或者与财
                        务部门合署办公。
                        第一百八十条 内部审计机构向董事会负责。内
                        部审计机构在对公司业务活动、风险管理、内部
                        控制、财务信息监督检查过程中，应当接受审计
           /
                        委员会的监督指导。内部审计机构发现相关重
                        大问题或者线索，应当立即向审计委员会直接
                        报告。
                        第一百八十一条 公司内部控制评价的具体组
                        织实施工作由内部审计机构负责。公司根据内
           /
                        部审计机构出具、审计委员会审议后的评价报
                        告及相关资料，出具年度内部控制评价报告。
                        第一百八十二条 审计委员会与会计师事务所、
                        国家审计机构等外部审计单位进行沟通时，内
           /
                        部审计机构应积极配合，提供必要的支持和协
                        作。
                        第一百八十三条 审计委员会参与对内部审计
           /
                        负责人的考核。
   第三节   会计师事务所的聘任          第三节   会计师事务所的聘任
第二百一十条 公司聘用经国务院证券监督管    第一百八十四条 公司聘用符合《证券法》规定
理机构和国务院有关主管部门备案从事证券     的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验
服务业务的；且符合《证券法》相关规定的会    证及其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，可
计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及    以续聘。
           修订前                               修订后
其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，可以
续聘。
第二百一十一条 公司聘用会计师事务所由股 第一百八十五条 公司聘用、解聘会计师事务所
东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委 由股东会决定，董事会不得在股东会决定前委
任会计师事务所。             任会计师事务所。
第二百一十三条 会计师事务所的报酬由股东 第一百八十七条 会计师事务所的审计费用由
大会决定。                股东会决定。
第二百一十四条 公司解聘或者续聘会计师事
务所由股东大会作出决定，并在有关的报刊上
                                             删除
予以披露，必要时说明更换原因，并报中国证
监会和中国注册会计师协会备案。
     第十章      通知和公告                    第九章    通知和公告
        第一节       通   知                第一节     通   知
第二百二十条 公司召开监事会的会议通知，
                                             删除
以专人送出或以邮件送达方式进行。
                               第十章   合并、分立、增资、减资、解散和
 第十一章    合并、分立、解散和清算
                                         清算
     第一节      合并或分立              第一节    合并、分立、增资和减资
第二百二十五条 公司合并或者分立，按照下
列程序办理：
（一）董事会拟订合并或者分立方案；
（二）股东大会依照章程的规定作出决议；
（三）各方当事人签订合并或者分立合同；                          删除
（四）依法办理有关审批手续；
（五）处理债权、债务等各项合并或者分立事
宜；
（六）办理解散登记或者变更登记。
                           第一百九十七条 公司合并支付的价款不超过
                           本公司净资产百分之十的，可以不经股东会决
                           议，但本章程另有规定的除外。
              /
                           公司依照前款规定合并不经股东会决议的，应
                           当经董事会决议。
第二百二十六条 公司合并或者分立，合并或 第一百九十八条 公司合并，应当由合并各方签
者分立各方应当编制资产负债表和财产清单。 订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公
公司自股东大会作出合并或者分立决议之日 司自作出合并决议之日起十日内通知债权人，
        修订前                     修订后
起十日内通知债权人，并于三十日内在上海证 并于三十日内在《上海证券报》上或者国家企业
券报上公告。               信用信息公示系统公告。
                        债权人自接到通知之日起三十日内，未接到通
                        知的自公告之日起四十五日内，可以要求公司
                        清偿债务或者提供相应的担保
第二百二十七条 公司合并时，债权人自接到
通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公
                                 删除
告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务
或者提供相应的担保。
第二百二十八条 公司合并或者分立时，公司
董事会应当采取必要的措施保护反对公司合              删除
并或者分立的股东的合法权益。
                        第一百九十九条 公司分立，其财产作相应的分
                        割。
          /             公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公
                        司自作出分立决议之日起十日内通知债权人，
                        并于三十日内在《上海证券报》上或者国家企业
                        信用信息公示系统公告。
第二百二十九条 公司合并或者分立各方的资
产、债权、债务的处理，通过签订合同加以明
                     第二百条 公司合并时，合并各方的债权、债务，
确规定。
                     应当由合并后存续的公司或者新设的公司承
                     继。
公司合并后，合并各方的债权、债务，由合并
后存续的公司或者新设的公司承继。
                     公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责
                     任，但公司在分立前与债权人就债务清偿达成
公司分立前的债务由分立后的公司承担连带
                     的书面协议另有约定的除外。
责任，但公司在分立前与债权人就债务清偿达
成的书面协议另有约定的除外。
                        第二百〇一条 公司减少注册资本，将编制资产
                        负债表及财产清单。
          /
                        公司自股东会作出减少注册资本决议之日起十
                        日内通知债权人，并于三十日内在《上海证券
                        报》上或者国家企业信用信息公示系统公告。债
        修订前                  修订后
                     权人自接到通知之日起三十日内，未接到通知
                     的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清
                     偿债务或者提供相应的担保。
                     公司减少注册资本，应当按照股东持有股份的
                     比例相应减少出资额或者股份，法律或者本章
                     程另有规定的除外。
                     第二百〇二条 公司依照本章程的规定弥补亏
                     损后，仍有亏损的，可以减少注册资本弥补亏
                     损。减少注册资本弥补亏损的，公司不得向股东
                     分配，也不得免除股东缴纳出资或者股款的义
                     务。
                     依照前款规定减少注册资本的，不适用本章程
                     第二百〇一条第二款的规定，但应当自股东会
                     作出减少注册资本决议之日起三十日内在《上
                     海证券报》上或者国家企业信用信息公示系统
                     公告。
                     公司依照前两款的规定减少注册资本后，在法
                     定公积金和任意公积金累计额达到公司注册资
                     本百分之五十前，不得分配利润。
                     第二百〇三条 违反《公司法》及其他相关规定
                     减少注册资本的，股东应当退还其收到的资金，
         /           减免股东出资的应当恢复原状；给公司造成损
                     失的，股东及负有责任的董事、高级管理人员应
                     当承担赔偿责任。
                     第二百〇四条 公司为增加注册资本发行新股
                     时，股东不享有优先认购权，本章程另有规定或
         /
                     者股东会决议决定股东享有优先认购权的除
                     外。
                     第二百〇五条 公司合并或者分立，登记事项发
第二百三十条 公司合并或者分立，登记事项
                     生变更的，依法向公司登记机关办理变更登记；
发生变更的，依法向公司登记机关办理变更登
                     公司解散的，依法办理公司注销登记；设立新公
记；公司解散的，依法办理公司注销登记；设
                     司的，依法办理公司设立登记。公司增加或者减
立新公司的，依法办理公司设立登记。
                     少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变
           修订前                        修订后
                         更登记。
     第二节    解散和清算               第二节    解散和清算
                     第二百〇六条 公司因下列原因解散：
                     （一）本章程规定的营业期限届满或者本章程
第二百三十一条 有下列情形之一的，公司应 规定的其他解散事由出现；
当解散并依法进行清算：          （二）股东会决议解散；
（一）公司章程规定的解散事由出现；    （三）因公司合并或者分立需要解散；
（二）股东大会决议解散；         （四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤
（三）因合并或者分立而解散；       销；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被     （五）人民法院依照《公司法》的有关规定予以
撤销；                      解散。
（五）人民法院依照《公司法》的有关规定予     公司有上述第（一）项、第（二）项情形，且尚
以解散。                     未向股东分配财产的，可以通过修改本章程或
                         者经股东会决议而存续。
公司有上述第（一）项情形的，可以通过修改
本章程而存续。               依照前款规定修改本章程，须经出席股东会会
                      议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会
会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 公司出现前款规定的解散事由，应当在十日内
                         将解散事由通过国家企业信用信息公示系统予
                         以公示。
                       第二百〇七条 公司因前条第（一）项、第（二）
第二百三十二条 公司因有前条第（一）、
                  （二）、
                       项、第（四）项、第（五）项规定而解散的，应
（四）、（五）项情形而解散的，应当在解散
                       当清算。董事为公司清算义务人，应当在解散事
事由出现后十五日内成立清算组，开始清算。
                       由出现之日起十五日内组成清算组进行清算。
清算组人员由股东大会以普通决议的方式选
定。
                       清算组由董事组成，但是本章程另有规定或者
                       股东会决议另选他人的除外。
公司因有前条第（三）项情形而解散的，清算
工作由合并或者分立各方当事人依照合并或
                       清算义务人未及时履行清算义务，给公司或者
者分立时签订的合同办理。
                       债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二百三十三条 清算组成立后，董事会、总经
理的职权立即停止。清算期间，公司不得开展                  删除
新的经营活动。
第二百三十五条 清算组应当自成立之日起十 第二百〇九条 清算组应当自成立之日起十日
日内通知债权人，并于六十日内在至少一种中 内通知债权人，并于六十日内在《上海证券报》
        修订前                     修订后
国证监会指定报刊上公告。债权人应当自接到 上或者国家企业信用信息公示系统公告。债权
通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公 人应当自接到通知书之日起三十日内，未接到
告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。 通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组
                     申报其债权。
                     第二百一十条 债权人应当在章程规定的期限
第二百三十六条 债权人应当在章程规定的期
                     内向清算组申报其债权。债权人申报债权时，应
限内向清算组申报其债权。债权人申报债权
                     当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算
时，应当说明债权的有关事项，并提供证明材
                     组应当对债权进行登记。在申报债权期间，清算
料。清算组应当对债权进行登记。
                     组不得对债权人进行清偿。
                        第二百一十一条 清算组在清理公司财产、编制
                        资产负债表和财产清单后，应当制订清算方案，
                        并报股东会或者人民法院确认。
                     公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社
                     会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿
第二百三十七条 清算组在清算公司财产、编
                     公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的
制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方
                     股份比例分配。
案，并报股东大会或者人民法院确认。
                        清算期间，公司存续，但不得开展与清算无关的
                        经营活动。
                        公司财产在未按前款规定清偿前，将不会分配
                        给股东。
第二百三十八条 公司财产按下列顺序清偿：
（一）支付清算费用；
（二）支付公司职工工资、社会保险费用和法
定补偿金；
（三）交纳所欠税款；                       删除
（四）清偿公司债务；
（五）按股东持有的股份比例进行分配。
公司财产未按前款第（一）至（四）项规定清
偿前，不分配给股东。
第二百三十九条 清算组在清理公司财产、编 第二百一十二条 清算组在清理公司财产、编制
制资产负债表和财产清单后，认为公司财产不 资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足
足清偿债务的，应当向人民法院申请宣告破 清偿债务的，应当向人民法院申请破产清算。人
产。公司经人民法院宣告破产后，清算组应当 民法院受理破产申请后，清算组应当将清算事
          修订前                        修订后
将清算事务移交给人民法院。              务移交给人民法院指定的破产管理人。
                           公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报
                           股东会或者人民法院确认，并报送公司登记机
                           关，申请注销公司登记。
第二百四十条 清算结束后，清算组应当制作
清算报告，以及清算期间收支报告和财务账
册，报股东大会或者人民法院确认。
                                      删除
清算组应当自股东大会或者有关主管机关对
清算报告确认之日起三十日内，依法向公司登
记机关办理注销公司登记，并公告公司终止。
第二百四十一条 清算组人员应当忠于职守， 第二百一十三条 清算组成员履行清算职责，负
依法履行清算义务，不得利用职权收受贿赂或 有忠实义务和勤勉义务。
者其他非法收入，不得侵占公司财产。
                     清算组成员怠于履行清算职责，给公司造成损
清算组人员因故意或者重大过失给公司或者 失的，应当承担赔偿责任；因故意或者重大过失
债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。   给债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
                           第二百一十四条 公司被依法宣告破产的，依照
              /
                           有关企业破产的法律实施破产清算。
      第十二章        修改章程           第十一章   修改章程
第二百四十三条 股东大会决议的章程修改事
                           第二百一十六条  股东会决议的章程修改事
项应经主管机关审批的，须报原审批的主管
                           项应经主管机关审批的，须报主管机关批准；
机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理
                           涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
变更登记。
       第十三章       附   则          第十二章      附   则
第二百四十八条 本章程所称“以上”、“以内”、 第二百二十一条 本章程所称“以上”、“以内”、
“以下”、“超过”都含本数；“不满”、“以外”、 “以下”、“超过”都含本数；“过”、“不满”、“以外”、
“少于”、“过半数”不含本数。          “少于”、“过半数”不含本数。
第二百五十条本章程附件包括股东大会议事 第二百二十三条 本章程附件包括股东会议事
规则、董事会议事规则和监事会议事规则。        规则、董事会议事规则。
    四、相关授权
       董事会提请股东大会授权管理层办理相关工商变更登记等事宜，最终变更
    内容以登记机关核准登记的内容为准。
以上提案，请各位股东审议。
                     光明乳业股份有限公司董事会
                          二零二五年十二月
                    光明乳业股份有限公司
            关于修改股东大会议事规则的提案
    根据《公司法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》等
  相关法律法规、规范性文件的要求，并结合修改后的《公司章程》，光明乳业股
  份有限公司（以下简称“公司”）拟对《股东大会议事规则》进行修改。具体情
  况如下：
         修订前                         修订后
全文中“股东大会”修订为“股东会”。
全文中的“监事会”“监事”相关条款均删除，相关监事会职能由审计委员会行使。
上述修订内容、及未修订的条款，不在本对照表中进行逐条列举。
      第一章       总   则              第一章   总   则
第一条 为维护光明乳业股份有限公司（简称 第一条 为维护光明乳业股份有限公司（简
“公司”）股东和债权人的合法权益，规范公 称“公司”）股东和债权人的合法权益，规
司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 范公司的组织和行为，根据《公司法》《证
法》和公司章程以及国家的相关法规，制定本 券法》《上市公司股东会规则》《公司章程》
规则。                  以及国家的相关法规，制定本规则。
第二条 本规则所涉及到的术语和未载明的事 第二条 本规则所涉及到的术语和未载明的
项均以本公司的章程为准，不以公司的其他规 事项均以《公司章程》为准，不以公司的其
章作为解释和引用的条款。         他规章作为解释和引用的条款。
                             第三条 公司股东会的召集、提案、通知、召
            /
                             开等事项适用本规则。
                             第四条 公司应当严格按照法律、行政法规、
                             《公司章程》及本规则的相关规定召开股东
                             会，保证股东能够依法行使权利。
            /
                             公司董事会应当切实履行职责，认真、按时
                             组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，
                             确保股东会正常召开和依法行使职权。
                             第五条 股东会应当在《公司法》和《公司章
            /
                             程》规定的范围内行使职权。
   第二章   股东的权利和义务                    删除
第三条 公司股东为依法持有公司股份的法人                 删除
           修订前          修订后
和自然人。股东按其所持有股份的种类享有权
利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享
有同等权利，承担同种义务。
公司应当与证券登记机构签订股份保管协议，
定期查询主要股东资料以及主要股东的持股
变更（包括股权的出质）情况，及时掌握公司
的股权结构。
第四条  公司依据证券登记机构提供的凭证
建立股东名册，股东名册是证明股东持有公司    删除
股份的充分证据。
第五条 公司召开股东大会、分配股利、清算
及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董
事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权    删除
登记日收市后登记在册的股东为享有相关权
益的股东。
第六条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其
他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派
股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决
权；
（三）依照其所持有的股份份额行使表决权；
（四）对公司的经营行为进行监督，提出建议
或质询；
（五）依照法律、行政法规及公司章程的规定
转让、赠与或质押其所持有的股份；        删除
（六）查阅公司章程、股东名册、公司债券存
根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监
事会会议决议、财务会计报告；
（七）公司终止或者清算时，按其所持有的股
份份额参加公司剩余财产的分配；
（八）对股东大会作出的公司合并、分立决议
持异议的股东，要求公司收购其股份；
（九）法律、行政法规及公司章程所赋予的其
他权利。
股东提出查阅前款所述有关信息或者索取资
         修订前                      修订后
料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的
种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股
东身份后按照股东的要求予以提供。
                           第六条 公司股东会决议内容违反法律、行
                           政法规的无效。
                           公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻
                           挠中小投资者依法行使投票权，不得损害公
                           司和中小投资者的合法权益。
                           股东会的会议召集程序、表决方式违反法
                       律、行政法规或者《公司章程》，或者决议
                       内容违反《公司章程》的，股东可以自决议
                       作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
第七条 公司股东大会决议内容违反法律、行
                       但是，股东会会议的召集程序或者表决方式
政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。
                       仅有轻微瑕疵，对决议未产生实质影响的除
公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠
                       外。
中小投资者依法行使投票权，不得损害公司和
                       董事会、股东等相关方对召集人资格、召集
中小投资者的合法权益。
                       程序、提案内容的合法性、股东会决议效力
股东大会的会议召集程序、表决方式违反法
                       等事项存在争议的，应当及时向人民法院提
律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违
                       起诉讼。在人民法院作出撤销决议等判决或
反公司章程的，股东有权自决议作出之日起 60
                       者裁定前，相关方应当执行股东会决议。公
日内，请求人民法院撤销。
                       司、董事和高级管理人员应当切实履行职
                       责，及时执行股东会决议，确保公司正常运
                       作。
                       人民法院对相关事项作出判决或者裁定的，
                       公司应当依照法律、行政法规、中国证监会
                       和证券交易所的规定履行信息披露义务，充
                       分说明影响，并在判决或者裁定生效后积极
                       配合执行。涉及更正前期事项的，将及时处
                       理并履行相应信息披露义务。
第八条 董事、高级管理人员执行公司职务时
违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给
公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合计
持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监              删除
事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职
务时违反法律、行政法规或者公司章程的规
定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董
          修订前              修订后
事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求
后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起 30
日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起
诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，
前款规定的股东有权为了公司的利益以自己
的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，
本条第一款规定的股东可以依照前两款的规
定向人民法院提起诉讼。
第九条 董事、高级管理人员违反法律、行政
法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，       删除
股东可以向人民法院提起诉讼。
第十条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和公司章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股
金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股
东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东
有限责任损害公司债权人的利益；            删除
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东
造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限
责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，
应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及公司章程规定应当承
担的其他义务。
第十一条   持有公司 5%以上有表决权股份的
股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该       删除
事实发生当日，向公司作出书面报告。
第十二条 公司的控股股东、实际控制人员不
得利用其关联关系损害公司利益。违反规定
的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。       删除
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社
会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格
         修订前                      修订后
依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利
润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借
款担保等方式损害公司和社会公众股股东的
合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社
会公众股股东的利益。
  第三章   股东大会的性质和职权                删除
第十三条 股东大会是公司的权力机构，是股 第七条 公司股东会由全体股东组成。股东
东依法行使权力的主要途径。        会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
第十四条 股东大会依法行使下列职权：   (一)选举和更换董事，决定有关董事的报酬
（一）决定公司经营方针和投资计划；         事项；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事，      (二)审议批准董事会的报告；
决定有关董事的报酬事项；              (三)审议批准公司的利润分配方案和弥补
（三）选举和更换非由职工代表担任的监事，      亏损方案；
决定有关监事的报酬事项；              (四)对公司增加或减少注册资本作出决议；
（四）审议批准董事会的报告；            (五)对发行公司债券作出决议；
（五）审议批准监事会的报告；            (六)对公司合并、分立、解散和清算或者变
（六）审议批准公司的年度财务预算方案、决      更公司形式作出决议；
算方案；                      (七)修改《公司章程》；
（七）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏      (八)对公司聘用、解聘承办公司审计业务的
损方案；                      会计师事务所作出决议；
（八）对公司增加或减少注册资本作出决议；      (九)审议《公司章程》规定的须经股东会审
（九）对发行公司债券作出决议；           议通过的担保事项；
（十）对公司合并、分立、解散、清算或者变      (十)审议公司在一年内购买、出售重大资产
更公司形式等事项作出决议；             超过公司最近一期经审计净资产百分之三
（十一）修改公司章程；               十的事项；
（十二）对公司聘用、解聘会计师事务所作出      (十一)审议批准变更募集资金用途事项；
决议；                       (十二)审议股权激励计划和员工持股计划；
（十三）审议单独或者合计持有代表公司发行      (十三)审议法律、法规、证券交易所股票上
在外有表决权股份总数的 3%以上的股东的提     市规则和《公司章程》规定应当由股东会决
案；                        定的其他事项。
（十四）审议独立董事报告；             股东会可以授权董事会对发行公司债券作
（十五）对公司改变募集资金投向作出决议；      出决议。
（十六）对公司董事会设立战略、审计、提名、     公司经股东会决议，或者经《公司章程》、
薪酬与考核等专门委员会作出决议；          股东会授权由董事会决议，可以发行股票、
（十七）审议批准第十五条规定的担保事项；      可转换为股票的公司债券，具体执行应当遵
（十八）审议公司在一年内购买、出售重大资      守法律、行政法规、中国证监会及证券交易
         修订前                     修订后
产超过公司最近一期经审计净资产 30%的事     所的规定。
项；                        除法律、行政法规、中国证监会规定或证券
（十九）审议股权激励计划；             交易所规则另有规定外，上述股东会的职权
（二十）对公司因公司章程第二十四条第一款      不得通过授权的形式由董事会或者其他机
第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公      构和个人代为行使。
司股份作出决议；
（二十一）审议法律、行政法规、部门规章或
公司章程规定应当由股东大会决定的其他事
项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由
董事会或其他机构和个人代为行使。
第十五条 公司下列对外担保行为，须经股东
大会审议通过：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净
资产 5％的担保；
（二）公司及其控股子公司对外提供的担保总
额，超过公司最近一期经审计净资产 30％以
后提供的任何担保；
（三）按照担保金额连续 12 个月内累计计算
原则，超过公司最近一期经审计净资产 30％
的担保；
（四）为资产负债率超过 70％的担保对象提
供的担保。
公司股东大会审议前款第（三）项担保时，应              删除
当经出席会议的股东所持表决权的三分之二
以上通过。
公司对外单笔担保的最高限额不超过最近一
期经审计净资产的 10％，公司为单一对象担
保的累计最高限额不超过最近一期经审计净
资产的 15％，公司及其控股子公司的累计对
外担保总额最高限额不超过公司最近一期经
审计净资产的 40％。
除为公司下属的控股企业或以其他约定方式
而取得经营权的企业提供担保（包括保证、抵
押、质押）外，公司不为股东和实际控制人及
其关联方、以及任何第三方提供担保。
          修订前                    修订后
    第四章   股东大会的召开                 删除
第十六条  股东大会分为股东年会和临时股 第八条 股东会分为年度股东会和临时股东
东大会。股东年会每年召开一次，并应于上一 会。年度股东会每年召开一次，应当于上一
个会计年度完结之后的 6 个月之内举行。 会计年度结束后的六个月内举行。
                     第九条 临时股东会不定期召开，有下列情
第十七条 有下列情形之一的，公司在事实发 形之一的，公司在事实发生之日起两个月以
生之日起 2 个月以内召开临时股东大会： 内召开临时股东会：
（一）董事人数不足《公司法》规定的法定最 （一）董事人数不足《公司法》规定人数（三
低人数，或者少于公司章程规定人数的三分之 人），或者《公司章程》所定人数的三分之
二时（即少于六人时）；               二时（五人）；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的三      （二）公司未弥补的亏损达股本总额的三分
分之一时；                     之一时；
（三）单独或者合计持有公司有表决权股份总      （三）单独或者合并持有公司百分之十以上
数 10%（不含投票代理权）以上的股东书面请    股份的股东请求时；
求时；                       （四）董事会认为必要时；
（四）董事会认为必要时；              （五）审计委员会提议召开时；
（五）监事会认为必要时；              （六）法律、行政法规、部门规章或《公司
（六）法律、行政法规、部门规章或公司章程      章程》规定的其他情形。
规定的其他情形。                  公司在上述期限内不能召开股东会的，应当
前述（三）项持股股数按股东提出书面要求之 报告公司所在地中国证监会派出机构和公
日计算。                 司股票挂牌交易的证券交易所，说明原因并
                     公告。
           /                  第二章 股东会的召集
                          第十条 董事会应当在本规则规定的期限内
           /
                          按时召集股东会。
                       第十一条 经过全体独立董事过半数同意，
第十八条  独立董事有权向董事会提议召开
                       独立董事有权向董事会提议召开临时股东
临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东
                       会。对独立董事要求召开临时股东会的提
大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规
                       议，董事会应当根据法律、行政法规和《公
和公司章程的规定，在收到提议后 10 日内提
                       司章程》的规定，在收到提议后 10 日内提
出同意或不同意召开临时股东大会的书面反
                       出同意或不同意召开临时股东会的书面反
馈意见。
                       馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出
                       董事会同意召开临时股东会的，应当在作出
董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
                       董事会决议后的 5 日内发出召开股东会的通
通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应
                       知；董事会不同意召开临时股东会的，应当
当说明理由并公告。
                       说明理由并公告。
         修订前                      修订后
                          第十二条 审计委员会向董事会提议召开临
第十九条  监事会有权向董事会提议召开临
                          时股东会，应当以书面形式向董事会提出。
时股东大会，并应当以书面形式向董事会提
                          董事会应当根据法律、行政法规和《公司章
出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章
                          程》的规定，在收到提议后 10 日内提出同
程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或
                          意或不同意召开临时股东会的书面反馈意
不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
                          见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出
                          董事会同意召开临时股东会的，应当在作出
董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
                          董事会决议后的 5 日内发出召开股东会的通
通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事
                          知，通知中对原提议的变更，应当征得审计
会的同意。
                       委员会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到
                       董事会不同意召开临时股东会，或者在收到
提议后 10 日内未作出书面反馈的，视为董事
                       提议后 10 日内未作出书面反馈的，视为董
会不能履行或者不履行召集股东大会会议职
                       事会不能履行或者不履行召集股东会会议
责，监事会可以自行召集和主持。
                       职责，审计委员会可以自行召集和主持。
第二十条 单独或者合计持有公司 10%以上股    第十三条 单独或者合计持有公司 10%以上
份的股东有权向董事会请求召开临时股东大       股份的股东向董事会请求召开临时股东会，
会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会      应当以书面形式向董事会提出。
应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，      董事会应当根据法律、行政法规和《公司章
在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开    程》的规定，在收到请求后 10 日内提出同
临时股东大会的书面反馈意见。            意或不同意召开临时股东会的书面反馈意
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出      见。
董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的     董事会同意召开临时股东会的，应当在作出
通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关      董事会决议后的 5 日内发出召开股东会的通
股东的同意。                    知，通知中对原请求的变更，应当征得相关
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到      股东的同意。
请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者合计    董事会不同意召开临时股东会，或者在收到
持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提    请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者合
议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监      计持有公司 10%以上股份的股东向审计委员
事会提出请求。                   会提议召开临时股东会，应当以书面形式向
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请      审计委员会提出请求。
求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对    审计委员会同意召开临时股东会的，应在收
原请求的变更，应当征得相关股东的同意。       到请求 5 日内发出召开股东会的通知，通知
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，      中对原请求的变更，应当征得相关股东的同
视为监事会不召集和主持股东大会，连续 90     意。
日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的    审计委员会未在规定期限内发出股东会通
股东可以自行召集和主持。              知的，视为审计委员会不召集和主持股东
         修订前                      修订后
                          会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司
第二十一条    监事会或股东决定自行召集股
东大会的，应当书面通知董事会，同时向公司      第十四条 审计委员会或股东决定自行召集
所在地中国证监会派出机构和证券交易所备       股东会的，应当书面通知董事会，同时向证
案。                        券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不      在股东会决议公告前，召集股东持股比例不
得低于 10%。                  得低于 10%。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及       审计委员会或者召集股东应在发出股东会
发布股东大会决议公告时，向公司所在地中国 通知及发布股东会决议公告时，向证券交易
证监会派出机构和上海证券交易所提交有关 所提交有关证明材料。
证明材料。
第二十三条  监事会或股东自行召集的股东 第十六条 审计委员会或股东自行召集的股
大会，会议所必需的费用由公司承担。    东会，会议所必需的费用由公司承担。
第二十四条  股东大会会议由董事会依法召      第十七条 股东会由董事长主持。董事长不
集，由董事长主持。董事长因故不能履行职务      能履行职务或者不履行职务时，由副董事长
或者不履行职务时，由副董事长主持；副董事      主持；副董事长不能履行职务或者不履行职
长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以      务时，由过半数的董事共同推举的一名董事
上董事共同推举一名董事主持。            主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主      审计委员会自行召集的股东会，由审计委员
持。监事会主席不能履行职务或不履行职务       会召集人主持。审计委员会召集人不能履行
时，由监事会副主席主持；监事会副主席不能      职务或者不履行职务时，由过半数的审计委
履行职务或者不履行职务时，由半数以上监事      员会成员共同推举的一名审计委员会成员
共同推举的一名监事主持。              主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表      股东自行召集的股东会，由召集人或者其推
主持。                       举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使      召开股东会时，会议主持人违反议事规则使
股东大会无法继续进行的，经现场出席股东大      股东会无法继续进行的，经出席股东会有表
会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推      决权过半数的股东同意，股东会可推举一人
举一人担任会议主持人，继续开会。          担任会议主持人，继续开会。
/                              第三章 股东会通知
第二十五条 公司召开股东大会，董事会应在      第十八条 召集人应当在年度股东会召开二
会议召开 20 日（不包括会议召开当日）以前    十日前以公告方式通知各股东，临时股东会
通知登记的公司股东。公司召开临时股东大       应当于会议召开十五日前以公告方式通知
会，董事会应当在会议召开 15 日以前以公告    各股东。
方式通知各股东。                  股东会通知中应当列明会议时间、地点，并
          修订前                      修订后
股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并 确定股权登记日。股权登记日与会议日期之
确定股权登记日。股权登记日与会议日期之间 间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记
的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一 日一旦确认，不得变更。
旦确认，不得变更。
                           第十九条 公司应当在公司住所地或者《公
第二十六条 股东大会应当设置会场，以现场
                           司章程》规定的地点召开股东会。
会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、
                           股东会应当设置会场，以现场会议形式召
中国证监会或公司章程的规定，采用安全、经
                           开，并应当按照法律、行政法规、中国证监
济、便捷的网络和其他方式为股东参加股东大
                           会或《公司章程》的规定，采用安全、经济、
会提供便利。
                        便捷的网络和其他方式为股东参加股东会
公司股东大会采用网络或其他方式的，应当在
                        提供便利。
股东大会通知中明确载明网络或其他方式的
                        公司应当在股东会通知中明确载明网络或
表决时间以及表决程序。
                        其他方式的表决时间以及表决程序。
股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不
                        股东会网络或其他方式投票的开始时间，不
得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00，
                        得早于现场股东会召开前一日下午 3:00，并
并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，
                        不得迟于现场股东会召开当日上午 9:30，其
其结束时间不得早于现场股东大会结束当日
                        结束时间不得早于现场股东会结束当日下
下午 3:00。
                        午 3:00。
                           第二十一条 股权登记日登记在册的所有股
                     东或其代理人，均有权出席股东会，公司和
                     召集人不得以任何理由拒绝。股东出席股东
第二十八条  股权登记日登记在册的所有股 会会议，所持每一股份有一表决权，类别股
东或其代理人，均有权出席股东大会，并依照 股东除外。公司持有的本公司股份没有表决
有关法律、法规及公司章程行使表决权，公司 权。
和召集人不得以任何理由拒绝。       股东应当持身份证或者其他能够表明其身
                     份的有效证件或者证明出席股东会。代理人
                     还应当提交股东授权委托书和个人有效身
                     份证件。
第三十条   公司召开股东大会，全体董事、监 第二十三条 股东会要求董事、高级管理人
事和董事会秘书应当出席会议，经理和其他高 员列席会议的，董事、高级管理人员应当列
级管理人员应当列席会议。         席并接受股东的质询。
第三十一条 股东大会通知包括以下内容：        第二十四条 股东会通知包括以下内容：
（一）会议的日期、地点和会议期限；          （一）会议的日期、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；           （二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显文字说明：全体股东均有权出席 （三）以明显文字说明：全体股东均有权出
股东大会，并可书面委托代理人出席会议和参 席股东会，并可书面委托代理人出席会议和
        修订前                     修订后
加表决，该股东代理人不必是公司的股东；     参加表决，该股东代理人不必是公司的股
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；    东；
（五）投票代理委托书的送达时间和地点；     （四）有权出席股东会股东的股权登记日；
（六）会务常设联系人姓名、电话号码。      （五）授权委托书的送达时间和地点；
                        （六）会务常设联系人姓名、电话号码。
第三十二条 股东可以亲自出席股东大会，也 第二十五条 股东可以亲自出席股东会并行
可以委托代理人出席和表决，股东应当以书面 使表决权，也可以委托他人代为出席和在授
形式委托代理人，由委托人签署授权委托书； 权范围内行使表决权。
委托人为法人的，授权委托书应当加盖法人印
章或者由其正式委任的代理人签署。个人股东
亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能
够表明其身份的有效证件或证明、股票账户
卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有
效身份证件、股东授权委托书。法人股东应由
法定代表人或者法定代表人委托的代理人出
                        第二十六条 公司董事会、独立董事、持有百
席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人
                        分之一以上有表决权股份的股东或者依照
身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效
                        法律、行政法规或者中国证监会的规定设立
证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示
                        的投资者保护机构可向公司股东征集其在
本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法
                        股东会上的投票权。
出具的书面授权委托书。
                        征集股东投票权应当向被征集人充分披露
公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的
                        具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相
股东可向公司股东征集其在股东大会上的投
                        有偿的方式征集股东投票权。除法定条件
票权。
                        外，公司不得对征集投票权提出最低持股比
投票权征集应采取无偿的方式进行，征集人应
                        例限制。
在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登有
关公告向被征集股东充分披露信息。公司及股
东大会召集人不得对股东征集投票权设定最
低持股比例限制。征集人应根据本规则第三十
三条的规定与被征集人分别签订书面委托书，
该等书面委托书应经公证机构公证。违反本款
规定程序的投票权征集行为无效。
第三十三条 书面委托书应载明下列内容：     第二十七条 股东出具的委托他人出席股东
（一）代理人姓名；               会的授权委托书应当载明下列内容：
（二）是否具有表决权；             （一）委托人姓名或者名称、持有公司股份
（三）对列入股东大会议程的每一审议事项分    的类别和数量；
别投赞成票、反对票或弃权票的指示；       （二）代理人的姓名或者名称；
        修订前                        修订后
（四）对可能纳入股东大会议程的临时提案是       （三）股东的具体指示，包括对列入股东会
否有表决权。如果有表决权应行使何种表决权       议程的每一审议事项投赞成、反对或者弃权
的具体指示；                     票的指示等；
（五）委托书的有效期限和签发日期；          （四）委托书签发日期和有效期限；
（六）委托人的签字或盖章（法人股东必须加       （五）委托人签名（或盖章），委托人为法
盖法人印章）；                    人股东的，应加盖法人单位印章。
（七）委托书如对代理人不作具体批示，应写       公司有权对授权委托书进行审查，对不符合
明是否可由代理人按自己的意思参加表决。        本条规定的授权委托书有权不予认可和接
公司有权对书面委托书进行审查，对不符合本       受。
条规定的书面委托书有权不予认可和接受。
第三十四条  代理投票授权委托书由委托人
授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他
授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者
其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于
公司住所或者召集会议的通知中指定的其他                删除
地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事
会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席
公司的股东大会。
第三十五条  出席会议人员的签名册由公司
负责制作，并载明出席会议人员的姓名（或股
东单位名称）、身份证号码、住所地址、持有               删除
或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名
（或股东单位名称）等事项。
第三十六条 公司召开临时股东大会，和本章
所列的规则相同。有关程序和规定按公司章程               删除
相关的条款执行。
第三十八条  股东大会的筹备工作在董事长
                                   删除
领导下，董事会秘书处负责具体筹备工作。
第三十九条  公司董事会应当聘请律师出席       第二十九条 公司召开股东会，应当聘请律
股东大会，对以下问题出具意见并公告：         师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、       （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、
行政法规、本规则和公司章程的规定；          行政法规、《公司章程》和本规则的规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否       （二）出席会议人员的资格、召集人资格是
合法有效；                      否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有       （三）会议的表决程序、表决结果是否合法
          修订前                         修订后
效；                   有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律 （四）应公司要求对其他有关问题出具的法
意见。                  律意见。
  第五章   股东大会的议事内容及提案            第四章   股东会的提案
                     第三十条 提案的内容应当属于股东会职权
第四十条  本规则第三章第十四条所列的内 范围，有明确议题和具体决议事项，并且符
容均属股东大会议事的范围。        合法律、行政法规和《公司章程》的有关规
                     定。
第四十二条 董事、监事、高级管理人员在股
                    第三十二条 董事、高级管理人员在股东会
东大会上就股东的质询和建议作出解释和说
                    上就股东的质询作出解释和说明。
明。
第四十三条  年度股东大会的议事内容（议
题）应依法在召开前 20 日以上召开的董事会
会议上（或临时董事会会议）确定，临时股东
大会的议事内容（议题）应依法在召开前 15 日
以上召开的董事会会议上（或临时董事会会                   删除
议）确定，并书面通知（或公告）公司股东。
董事会确定议题的依据是公司章程及本规则
规定应提交股东大会审议和批准的议案和股
东依法提出的提案。
第四十四条  股东大会通知和补充通知中应
当充分、完整披露所有提案的具体内容，以及        第三十三条 股东会通知和补充通知中应当
为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需         充分、完整披露所有提案的具体内容，以及
的全部资料或解释。拟讨论的事项需要独立董        为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所
事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知        需的全部资料或解释。
时应当同时披露独立董事的意见及理由。
                       第三十四条 单独或者合计持有公司 1%以上
第四十五条 单独或者合计持有公司 3%以上 股份的股东，可以在股东会召开 10 日前提
股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提 出临时提案并书面提交召集人。召集人应当
出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在        在收到提案后 2 日内发出股东会补充通知，
收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公      公告临时提案的内容，并将该临时提案提交
告临时提案的内容。                   股东会审议。但临时提案违反法律、行政法
除前款规定外，召集人在发出股东大会通知         规或者《公司章程》的规定，或者不属于股
后，不得修改股东大会通知中已列明的提案或        东会职权范围的除外。公司不得提高提出临
增加新的提案。                     时提案股东的持股比例。
                            除前款规定外，召集人在发出股东会通知
          修订前                       修订后
                            后，不得修改股东会通知中已列明的提案或
                            增加新的提案。
                            股东会通知中未列明或者不符合本规则规
                            定的提案，股东会不得进行表决并作出决
                            议。
第四十六条  第一大股东提出新的分配提案
时，应当在年度股东大会召开的前 10 日提交
董事会并由董事会公告，不足 10 日的，第一               删除
大股东不得在本次年度股东大会提出新的分
配提案。
第四十七条  提案的内容应当属于股东大会
职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且
符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。                 删除
股东大会通知中未列明或不符合上述规定的
提案，股东大会不得进行表决并作出决议。
  第六章   股东大会的议事程序和决议          第五章   股东会的召开和决议
第四十九条 会议在董事长主持下，按列入议
程的议题和提案逐项顺序进行。对列入会议议
程的提案，主持人根据实际情况，可采取先报                 删除
告、集中审议、集中表决的方式，也可对比较
复杂的提案采取逐项审议表决的方式。
第五十条  股东或股东代理人在审议议题时
应简明扼要地阐明股东的观点，对报告人没有
说明而影响其判断和表决的问题可提出质询，                 删除
要求报告人予以解释清楚（除涉及公司商业秘
密不能在股东大会上公开的之外）。
第五十一条  股东大会对列入议程的提案均 第三十六条 股东与股东会拟审议事项有关
采取记名式投票表决。每个股东（包括股东代 联关系时，应当回避表决，其所持有表决权
理人）以其代表的有表决权的股份数额行使表 的股份不计入出席股东会有表决权的股份
决权，每一股享有一票表决权。              总数。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事         股东会审议影响中小投资者利益的重大事
项时，对中小投资者的表决应当单独计票。单        项时，对中小投资者的表决应当单独计票。
独计票结果应当及时公开披露。              单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分        公司持有的本公司股份没有表决权，且该部
股份不计入出席股东大会有表决权的股份总         分股份不计入出席股东会有表决权的股份
数。                          总数。
        修订前                    修订后
                        股东买入公司有表决权的股份违反《证券
                        法》规定的，该超过规定比例部分的股份在
                        买入后的三十六个月内不得行使表决权，且
                        不计入出席股东会有表决权的股份总数。
                        第三十七条 除累积投票制外，股东会对所
                        有提案应当逐项表决。对同一事项有不同提
                        案的，应当按提案提出的时间顺序进行表
                        决。除因不可抗力等特殊原因导致股东会中
                        止或不能作出决议外，股东会不得对提案进
                        行搁置或不予表决。
                        股东会就发行优先股进行审议，应当就下列
                        事项逐项进行表决：
                        （一）本次发行优先股的种类和数量；
                     （二）发行方式、发行对象及向原股东配售
                     的安排；
                     （三）票面金额、发行价格或者定价区间及
第五十二条 除累积投票制外，股东大会对所
                     其确定原则；
有提案应当逐项表决。对同一事项有不同提案
                     （四）优先股股东参与分配利润的方式，包
的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除
                     括：股息率及其确定原则、股息发放的条件、
因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或
                     股息支付方式、股息是否累积、是否可以参
不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁
                     与剩余利润分配等；
置或不予表决。
                     （五）回购条款，包括回购的条件、期间、
                     价格及其确定原则、回购选择权的行使主体
                     等（如有）；
                     （六）募集资金用途；
                     （七）公司与相应发行对象签订的附条件生
                     效的股份认购合同；
                     （八）决议的有效期；
                     （九）《公司章程》关于利润分配政策相关
                        条款的修订方案；
                        （十）对董事会办理本次发行具体事宜的授
                        权；
                        （十一）其他事项。
第五十三条 股东大会审议提案时，不得对提 第三十八条 股东会审议提案时，不得对提
案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个 案进行修改，若变更，则应当被视为一个新
新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。 的提案，不得在本次股东会上进行表决。
         修订前                     修订后
第五十四条  股东大会对表决通过的事项应     第三十九条 股东会决议分为普通决议和特
形成会议决议。决议分为普通决议和特别决      别决议。股东会作出普通决议，应当由出席
议。普通决议应当由出席股东大会（包括股东     股东会的股东（包括股东代理人）所持表决
代理人）所持表决权的过半数通过；特别决议     权的过半数通过。股东会作出特别决议，应
应当由出席股东大会（包括股东代理人）所持     当由出席股东会的股东（包括股东代理人）
表决权三分之二以上通过。             所持表决权的三分之二以上通过。
第五十五条  下列事项由股东大会以普通决
议通过：
                     第四十条 下列事项由股东会以普通决议通
（一）董事会和监事会的工作报告；
                     过：
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损
                     (一)董事会的工作报告；
方案；
                     (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和
                     损方案；
支付方法；
                     (三)董事会成员的任免及其报酬和支付方
（四）公司年度预算方案、决算方案；
                     法；
（五）公司年度报告；
                     (四)除法律、行政法规规定或者《公司章程》
（六）需股东大会审议的关联交易；
                     规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
（七）除法律、行政法规规定或者公司章程规
定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第五十六条   下列事项由股东大会以特别决
议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
                         第四十一条 下列事项由股东会以特别决议
（二）发行公司债券；
                         通过：
（三）公司的分立、合并、解散和清算；
                         (一)公司增加或者减少注册资本；
（四）公司章程的修改；
                         (二)公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
（五）公司因公司章程第二十四条第一款第
                         (三)《公司章程》的修改；
（一）项、第（二）项规定的情形收购本公司
                         (四)公司在一年内购买、出售重大资产或者
股份；
                         向他人提供担保金额超过公司净资产百分
（六）变更公司形式的；
                         之三十的；
（七）公司在一年内购买、出售重大资产或者
                         (五)股权激励计划；
担保金额超过公司净资产百分之三十的；
                         (六)法律、行政法规或者《公司章程》规定
（八）独立董事的任免及其报酬；
                         的，以及股东会以普通决议认定会对公司产
（九）股权激励计划；
                         生重大影响的、需要以特别决议通过的其他
（十）公司年度盈利，且不进行现金分红；
                         事项。
（十一）公司章程规定和股东大会以普通决议
认定会对公司产生重大影响的，需要以特别决
议通过的其他事项。
          修订前                   修订后
第五十七条  股东大会审议有关关联交易事
项时，关联股东不应参与表决，其代表的有表
决权的股份数不计入有效表决总数。股东大会
决议的公告应充分披露非关联股东的表决情
况。
股东大会在审议关联交易事项时，主持人应宣
布有关关联股东的名单，并宣布出席大会的非
关联方有表决权的股份总数和占公司总股份
的比例。关联股东应主动向董事会提出回避并
放弃表决权，会议主持人应当要求关联股东代
                                 删除
表回避并放弃表决权；如董事长作为关联股东
代表出席大会，则在审议并表决相关关联交易
事项时，董事长应授权副董事长或其他董事主
持会议。
被提出回避并放弃表决权的股东或其他股东
如对关联交易事项的定性即由此带来的披露
义务并回避、放弃表决权有异议的，可申请其
他股东作出决议，该决议为终局决定。如异议
者仍不服，可在会后向证管部门投诉或以其他
合法方式处理。
第五十八条 除公司处于危机等特殊情况外，
非经股东大会以特别决议批准，公司将不与董
事、经理和其它高级管理人员以外的人订立将             删除
公司全部或者重要业务的管理交予该人负责
的合同。
第五十九条 股东大会选举董事、监事，以提     第四十二条 股东会拟讨论董事选举事项
案的方式提交候选人名单，由股东大会投票选     的，股东会通知中应当充分披露董事候选人
举并决议。股东大会通知中应当充分披露董      的详细资料，至少包括以下内容：
事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内     （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情
容：                       况；
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；    （二）与公司或其控股股东及实际控制人是
（二）与公司或其控股股东及实际控制人是否     否存在关联关系；
存在关联关系；                  （三）持有公司股份数量；
（三）披露持有公司股份数量；           （四）是否受过中国证监会及其他有关部门
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的     的处罚和证券交易所惩戒。
处罚和证券交易所惩戒。              除采取累积投票制选举董事外，每位董事候
          修订前                    修订后
股东大会选举和更换董事、监事时，采用累积      选人应当以单项提案提出。
投票制度。在采用累积投票制度时，股东所持      股东会选举和/或更换董事时，采用累积投
有的表决权数乘以该次当选和/或更换董事/      票制度，即每位股东在该次董事选举中持有
监事名额的结果为股东在该次董事/监事选举      的投票总数等于该股东所持有的表决权数
中持有的表决权总数，股东可以将表决权总数      乘以该次选举和/或更换董事名额数的积。
集中对一名候选董事/监事进行表决，也可以      股东可以将其全部投票数集中投向一名董
将表决权总数平均分配对两名或两名以上候       事候选人，也可以将其全部投票数任意分配
选董事/监事进行表决。               投给多名董事候选人。
第六十条   股东大会对提案进行表决前，应当
                     第四十三条 股东会对提案进行表决前，应
推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项
                     当推举两名股东代表参加计票和监票。审议
与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得
                     事项与股东有关联关系的，相关股东及代理
参加计票、监票。
                     人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股
                     股东会对提案进行表决时，应当由律师、股
东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当
                     东代表共同负责计票、监票，并当场公布表
场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记
                     决结果。
录。
                     通过网络或其他方式投票的公司股东或其
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代
                     代理人，有权通过相应的投票系统查验自己
理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投
                     的投票结果。
票结果。
第六十二条  股东大会会议现场结束时间不      第四十五条 股东会会议现场结束时间不得
得早于网络或其他方式，会议主持人应当在会      早于网络或其他方式，会议主持人应当在会
议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根      议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并
据表决结果宣布提案是否通过。            根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络      在正式公布表决结果前，股东会现场、网络
及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、监      及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、
票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表      监票人、股东、网络服务方等相关各方对表
决情况均负有保密义务。               决情况均负有保密义务。
第六十三条  召集人应当保证股东大会连续 第四十六条 召集人应当保证股东会连续举
举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特殊 行，直至形成最终决议。因不可抗力等特殊
原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应      原因导致股东会中止或不能作出决议的，应
采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接       采取必要措施尽快恢复召开股东会或直接
终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集      终止本次股东会，并及时公告。同时，召集
人应向公司所在地中国证监会派出机构及上       人应向公司所在地中国证监会派出机构及
海证券交易所报告。                 证券交易所报告。
第六十五条 出席股东大会的股东，应当对提 第四十八条 出席股东会的股东，应当对提
交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对 交表决的提案发表以下意见之一：同意、反
          修订前                  修订后
或弃权。证券登记结算机构作为沪港通股票的    对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香
名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申    港股票市场交易互联互通机制股票的名义
报的除外。                   持有人，按照实际持有人意思表示进行申报
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的    的除外。
表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股    未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投
份数的表决结果应计为“弃权”。         的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所
                        持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第六十六条  会议主持人如果对提交表决的
决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的
                                删除
股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果
有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点
票，会议主持人应当立即组织点票。
第六十七条  股东大会会议记录由董事会秘    第四十九条 股东会会议记录由董事会秘书
书负责，会议记录应记载以下内容：        负责，会议记录应记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或    （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名
名称；                     或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董     （二）会议主持人以及列席会议的董事、高
事、监事、董事会秘书、经理和其他高级管理    级管理人员姓名；
人员姓名；                   （三）出席会议的股东和代理人人数、所持
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有    有表决权的股份总数及占公司股份总数的
表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；    比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表    （四）对每一提案的审议经过、发言要点和
决结果；                    表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复    （五）股东的质询意见或建议以及相应的答
或说明；                    复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；        （六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）公司章程规定应当载入会议记录的其他    （七）《公司章程》规定应当载入会议记录
内容。                     的其他内容。
    第七章   股东大会记录                删除
第六十八条 出席会议的董事、董事会秘书、    第五十条 出席或者列席会议的董事、董事
召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录    会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当
上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完    在会议记录上签名，并保证会议记录内容真
整。会议记录作为公司永久档案应当与现场出    实、准确和完整。会议记录应当与现场出席
席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及 股东的签名册及代理出席的委托书、网络及
其它方式表决情况的有效资料永久保存。   其他方式表决情况的有效资料一并保存，保
         修订前                       修订后
                         存期限十二年。
第六十九条 对股东大会到会人数、参会股东
持有的股份数额、授权委托书、每一表决事项
                                   删除
的表决结果 、会议记录、会议程序的合法性
等事项，可以根据情况进行公证。
第八章   股东大会决议的执行和信息披露规
                                   删除
           定
第七十二条 股东大会形成的决议，由董事会
负责组织贯彻，并按决议的内容和责权分工责
成公司管理层具体实施承办；股东大会决议要               删除
求监事会办理的事项，直接由监事会主席组织
实施。
                         第五十四条 公司以减少注册资本为目的回
                         购普通股向不特定对象发行优先股，以及以
                         向特定对象发行优先股为支付手段向公司
                         特定股东回购普通股的，股东会就回购普通
           /
                         股作出决议，应当经出席会议的股东所持表
                         决权的三分之二以上通过。
                         公司应当在股东会作出回购普通股决议后
                         的次日公告该决议。
第七十四条  决议事项的执行结果由总经理
向董事会报告，并由董事会向下次股东大会报
告；涉及监事会实施的事项，由监事会直接向               删除
股东大会报告，监事会认为必要时也可先向董
事会通报。
第七十五条 在年度股东大会上，监事会应当
宣读有关公司过去一年的监督专项报告，内容
包括：
（一）公司财务的检查情况；
（二）董事、高层管理人员执行公司职务时的
尽职情况及对有关法律、法规、公司章程及股               删除
东大会决议的执行情况；
（三）监事会认为应当向股东大会报告的其他
重大事件。
监事会认为有必要时，还可以对股东大会审议
的提案出具意见，并提交独立报告。
          修订前                          修订后
第七十六条  公司董事长对除监事会办理的
决议事项之外的执行情况进行督促检查，必要
                                       删除
时可召集董事会临时会议，听取和审查执行情
况的汇报。
第七十七条 公司股东大会召开后，应按公司
章程和国家有关法律及行政法规的规定进行
                                       删除
信息披露，信息披露的内容按有关法规规定由
董事会秘书依法具体实施。
第七十八条   公司向股东和社会公众披露信
息主要由董事会秘书负责，董事会秘书为公司                   删除
指定的对外发言人。
第七十九条  公司需向社会公众披露信息可
                                       删除
按照国家的有关规定在指定媒体上发布。
        第九章       附   则              第六章   附   则
第八十条  本规则经公司股东大会审议通过
                               第五十五条 本规则经公司股东会审议通过
之日起执行，如遇国家法律和行政法规修订，
                               之日起执行，如遇国家法律和行政法规修
规则内容与之抵触时，应及时进行修订，由董
                               订，规则内容与之抵触时，应及时进行修订，
事会提交股东大会（或临时股东大会）审议批
                               由董事会提交股东会审议批准。
准。
                               第五十六条 本规则所称“以上”、“内”，
              /                含本数；“过”、“低于”、“多于”，不
                               含本数。
    以上提案，请各位股东审议。
                                  光明乳业股份有限公司董事会
                                       二零二五年十二月
                光明乳业股份有限公司
           关于修改董事会议事规则的提案
    根据《公司法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》等
  相关法律法规、规范性文件的要求，并结合修改后的《公司章程》《股东大会议
  事规则》，光明乳业股份有限公司（以下简称“公司”）拟对《董事会议事规则》
  进行修改。具体情况如下：
          修订前                       修订后
  全文中“股东大会”修订为“股东会”。
  全文中的“监事会”“监事”相关条款均删除，相关监事会职能由审计委员会行使。
  上述修订内容、及未修订的条款，不在本对照表中进行逐条列举。
                       为了进一步明确公司董事会的经营管
                     理权限，确保董事会落实股东会决议，提高
  为了进一步明确公司董事会的经营管理
                     工作效率，保证科学决策，根据《公司法》
权限，确保董事会的工作效率和科学决策，特
                     和《上海证券交易所股票上市规则》以及《公
制定本议事规则。
                     司章程》等有关规定，制定本规则。具体情
                     况如下：
                              第一条 公司设董事会。董事会由七名
                            董事组成，其中三名为普通董事，三名为独
                            立董事，一名为职工代表董事。该等名额为
                            公司董事会的法定名额。
  第一条 公司设董事会，董事由股东大会
                              董事由股东会选举或更换，并可在任期
选举和更换，任期三年，董事任期届满，可连
                            届满前由股东会解除其职务。董事任期三
选连任。董事在任期届满以前，除非出现因违
                            年，任期届满，可连选连任。董事任期从股
反国家法律、法规和公司章程规定和/或自行
                            东会决议通过之日起计算，至本届董事会任
提出辞职的情形，股东大会不得无故解除其职
                     期届满时为止。
务。董事任期从就任之日起计算，至本届董事
                       董事任期届满未及时改选，在改选出的
会任期届满时为止。董事为自然人，无需持有
                     董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政
公司股份。
                     法规、部门规章和《公司章程》的规定，履
                     行董事职务。
                       董事会设一名职工代表董事。董事会中
                     的职工代表董事由公司职工民主选举产生
         修订前                      修订后
                         或更换。
                             董事可以由高级管理人员兼任，但兼任
                         高级管理人员职务的董事以及由职工代表
                         担任的董事，总计不得超过公司董事总数的
  第二条 董事会组成人数按照公司章程的
规定。董事会设董事长一人，可以设副董事长。
董事长、副董事长由公司董事担任，以全体董
事的过半数选举产生和罢免。董事长是公司的       第二条 董事会设董事长一人，可以设
法定代表人，董事长不能履行职务或者不履行 副董事长。董事长、副董事长由董事会以全
职务时，由副董事长履行职务；副董事长不能 体董事的过半数选举产生。
履行职务或者不履行职务的以及不设副董事
长的，由半数以上董事共同推举一名董事履行
职务。
                           第三条 董事会应当设立审计委员会，
                         并可以根据需要设立战略、提名、薪酬与考
                         核等专门委员会。专门委员会成员全部由董
           /             事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪
                         酬与考核委员会中独立董事应占多数并担
                         任召集人，审计委员会的召集人应当为会计
                         专业人士。
  第三条 董事会对股东大会负责，行使下    第四条 董事会对股东会负责，行使下
列职权：                 列职权：
  （一）负责召集股东大会，并向大会报告    （一）负责召集股东会，并向股东会报
工作；                  告工作；
  （二）执行股东大会的决议；         （二）执行股东会的决议；
  （三）决定公司的经营计划和投资方案；    （三）决定公司的经营计划和投资方
  （四）制订公司的年度财务预算方案、决 案；
算方案；                    （四）制订公司的利润分配方案和弥补
  （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏     亏损方案；
损方案；                       （五）制订公司增加或者减少注册资
  （六）制订公司增加或者减少注册资本，     本，发行债券或其他证券及上市方案；
发行债券或其他证券及上市方案；            （六）拟订公司重大收购、收购本公司
  （七）拟订公司重大收购、因公司章程第     股票或者合并、分立、解散或者变更公司形
二十四条第一款第（一）项、第（二）项规定     式的方案（公司合并支付的价款不超过本公
的情形收购本公司股份或者合并、分立、解散     司净资产百分之十的，可以不经股东会决
         修订前                       修订后
或者变更公司形式的方案；            议，由董事会决议通过）；
  （八）经三分之二以上董事出席的董事会      （七）在股东会授权范围内，决定金额
会议决议同意，决定属于公司章程第二十四条    不超过公司最近经审计净资产百分之三十
第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项    的对外投资、收购或出售资产、资产抵押、
规定的情形收购公司股票的相关事项；       对外担保、委托理财、关联交易、对外捐赠
  （九）决定金额不超过公司最近经审计净    等事项（不包括需提交公司股东会审议的对
资产百分之三十的对外投资、收购或出售资     外担保事项），重大投资项目应当组织有关
产、抵押、对外担保、委托理财、贷款以及其    专家、专业人员进行评审，并报股东会批准；
他资产处置事项（不包括需提交公司股东大会      （八）决定公司内部管理机构的设置；
审议的对外担保事项）；               （九）决定聘任或者解聘公司经理、董
  （十）决定按照上海证券交易所的规定以    事会秘书及其他高级管理人员，并决定其报
及公司《关联交易管理办法》的规定应当由董    酬事项和奖惩事项。根据董事长的提名，聘
事会审议的关联交易；              任公司总经理、董事会秘书；根据总经理的
  （十一）决定公司内部管理机构的设置；    提名，聘任公司副总经理、财务总监等高级
  （十二）聘任或者解聘公司总经理、董事    管理人员；
会秘书；根据总经理的提名，聘任或者解聘公      （十）制定公司的基本管理制度；
司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并      （十一）制订《公司章程》的修改方案；
决定其报酬事项和奖惩事项；             （十二）管理公司信息披露事项；
  （十三）制订公司的基本管理制度；        （十三）向股东会提请聘请或更换为公
  （十四）制订公司章程的修改方案；      司审计的会计师事务所；
  （十五）管理公司信息披露事项；         （十四）听取公司总经理的工作汇报并
  （十六）向股东大会提请聘请或更换为公    检查总经理的工作；
司审计的会计师事务所；               （十五）法律、法规、证券交易所股票
  （十七）听取公司总经理的工作汇报并检    上市规则或《公司章程》规定、以及股东会
查总经理的工作；                授予的其他职权。
  （十八）法律、法规、证券交易所股票上
市规则或公司章程规定、以及股东大会授予的
其他职权。
  第四条 公司董事会应当就注册会计师对         第五条 公司董事会应当就注册会计师
公司财务报告出具的非标准审计意见向股东 对公司财务报告出具的非标准审计报告向
大会作出说明。             股东会作出说明。
      第五条至第十三条                      删除
                             第六条 董事会会议通知包括以下内
                        容：
          /
                             （一）会议日期和地点；
                             （二）会议期限；
          修订前                     修订后
                            （三）事由及议题；
                            （四）发出通知的日期。
                            第七条 董事会每年至少召开两次会
                          议，由董事长召集，于会议召开十日以前书
  第十四条 董事会每年至少召开两次会       面通知全体董事。
议，由董事长召集，于会议召开 10 日以前书      代表十分之一以上表决权的股东、三分
面通知全体董事和监事。               之一以上董事或者审计委员会，可以提议召
  代表十分之一以上表决权的股东、三分之      开董事会临时会议。董事长应当自接到提议
一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会      后十日内，召集和主持董事会会议。
临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，   董事会会议应有过半数的董事出席方
召集和主持董事会会议。             可举行。董事会作出决议，必须经全体董事
  董事会会议应当由过半数的董事出席方 的过半数通过。董事会决议的表决，实行一
可进行，每一董事享有一票表决权。董事会作 人一票。
出决议，必须经全体董事的过半数通过。应由   应由董事会审批的对外担保，必须经出
董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的 席董事会的三分之二以上董事审议同意并
三分之二以上董事审议同意并作出决议。   做出决议。
                       董事会就公司重大问题进行决策时，应
                     当事先听取公司党委的意见。
  第十五条 有下列情形之一的，董事长应
当自接到提议后在 10 日内召集临时董事会会
议：                       第八条 董事会召开临时董事会会议的
   （一）董事长认为必要时；        应当在会议召开三天之前以电话或电子通
   （二）三分之一以上董事联名提议时；   讯的方式通知所有董事。
   （三）独立董事提议时；
   （四）监事会提议时；
   （五）总经理提议时；
   （六）代表公司十分之一以上表决权的股
东提议时。
   董事会召开公司章程规定的临时董事会     第九条 董事会在保障董事充分表达意
会议应在会议召开 3 个工作日之前，以书面形 见的前提下，可以用包括但不限于电话会
式通知。                   议、视频会议、网络会议等远程通讯方式进
   董事会临时会议在保障董事充分表达意 行并作出决议，并由参会董事签字。
见的前提下，可以用传真方式进行并作出决
议，并由参会董事签字。
           /                第十条 董事与董事会会议决议事项所
         修订前                        修订后
                         涉及的企业或者个人有关联关系的，该董事
                         应当及时向董事会书面报告。有关联关系的
                         董事不得对该项决议行使表决权，也不得代
                         理其他董事行使表决权。该董事会会议由过
                         半数的无关联关系董事出席即可举行，董事
                         会会议所作决议须经无关联关系董事过半
                         数通过。出席董事会会议的无关联关系董事
                         人数不足三人的，应当将该事项提交股东会
                         审议。
                       第十一条 董事会会议应当由董事本人
  第十六条 董事会会议应当由董事本人出 出席，董事因故不能出席的，可以书面委托
席，董事因故不能出席的，可以书面委托其他 其他董事代为出席。
董事代为出席。独立董事不得委托非独立董事   委托书应当载明代理人的姓名、代理事
代为投票。                    项、授权范围和有效期限，并由委托人签名
  委托书应当载明代理人的姓名、代理事      或盖章。
项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。      代为出席会议的董事应当在授权范围
  代为出席会议的董事应当在授权范围内      内行使董事的权利。董事未出席董事会会
行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦     议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次
未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的     会议上的投票表决权。
投票权。                          独立董事不得委托非独立董事代为投
                         票。
   第十七条 董事连续二次未能亲自出席，   第十二条 董事连续二次未能亲自出
也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能 席，也不委托其他董事出席董事会会议，视
履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤 为不能履行职责，董事会应当建议股东会予
换。                    以撤换。
                       第十三条 董事会决议以记名投票方式
  第十八条 董事会决议以记名投票方式表 表决。公司董事会召开和表决可以采用电子
决，每名董事有一票表决权。        通信方式，也可以在《公司章程》中规定其
                     他召开、表决方式。
  第十九条 董事会会议应当有记录，出席
                       第十四条 董事会会议应当有记录，出
会议的董事和记录人，应当在会议记录上签
                     席会议的董事应当在会议记录上签名。董事
名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在
                     会会议记录作为公司档案保存，保存期限十
会议上的发言作出说明性记载。董事会会议记
                     二年。
录作为公司永久档案由董事会秘书保存。
  第二十一条 董事应当在董事会决议上签
                                     删除
字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违
         修订前                         修订后
反法律、法规或者公司章程，致使公司遭受严
重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责
任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会
议记录的，该董事可以免除责任。
  第二十二条 董事会对总经理重大事务的   第十六条董事会对总经理重大事务的
授权及报告：               授权及报告：
  一、公司从事资金、资产的运用、处置等   （一）公司从事资金、资产的运用、处
经营性业务活动（关联交易除外），其金额在 置等经营性业务活动（关联交易除外），其
该等活动发生当时公司净资产的百分之五 金额在该等活动发生当时公司净资产的百
（5%）以下（包括本数）并且列入公司当年度    分之五（5%）以下（包括本数）并且列入公
财务预算的，由总经理全权决定并代表公司签     司当年度财务预算的，由总经理全权决定并
订有关经济合同；其金额在该等活动发生当时     代表公司签订有关经济合同；其金额在该等
公司净资产的百分之五（5%）以上（不包括本    活动发生当时公司净资产的百分之五（5%）
数）、百分之十（10%）以下（不包括本数）    以上（不包括本数）、百分之十（10%）以
并且列入公司当年度财务预算的，由总经理报     下（不包括本数）并且列入公司当年度财务
公司董事会决定，待董事会作出相关决议后由     预算的，由总经理报公司董事会决定，待董
总经理负责实施。                 事会作出相关决议后由总经理负责实施。
  二、“经营性业务活动”包括但不限于下列      （二）“经营性业务活动”包括但不限
活动：                      于下列活动：
  （一）产品（包括原料、半成品、成品）          1．产品（包括原料、半成品、成品）购
购销；                      销；
  （二）购买、租用、出售、出租、转让经       2．购买、租用、出售、出租、转让经营
营性或其他资产（包括但不限于机器设备、房     性或其他资产（包括但不限于机器设备、房
屋、办公设备、车辆等）；             屋、办公设备、车辆等）；
  （三）筹措长期或短期借款；            3．筹措长期或短期借款；
  （四）利用自有闲置资金（包括预算外，       4．利用自有闲置资金（包括预算外，发
发生当时占公司净资产的百分之五（5%）以     生当时占公司净资产的百分之五（5%）以下）
下）从事为期一年以内的证券一级市场新股及     从事为期一年以内的证券一级市场新股及
可转换债券申购等资金运作，但严禁进行二级     可转换债券申购等资金运作，但严禁进行二
市场股票投资；              级市场股票投资；
  （五）广告宣传及产品推广；        5．广告宣传及产品推广；
  （六）与第三方进行业务合作或进行不设   6．与第三方进行业务合作或进行不设
立法人组织的合同型联营；         立法人组织的合同型联营；
  （七）其它经营性活动。          7．其它经营性活动。
  总经理在行使上述职权时，可以视实际情   总经理在行使上述职权时，可以视实际
况将部分职权授予其他高级管理人员行使。  情况将部分职权授予其他高级管理人员行
          修订前                         修订后
  三、公司从事第二十二条第二款所列“经       使。
营性业务活动”以外的非经营性活动，由总经         （三）公司从事本规则所列“经营性业
理全权决定并代表公司签订有关合同、协议。       务活动”以外的非经营性活动，由总经理全
  四、公司从事未列入公司当年度财务预算       权决定并代表公司签订有关合同、协议。
的经营性业务活动（关联交易除外），其单项         （四）公司从事未列入公司当年度财务
金额在人民币 3000 万元以下或在一年以内累    预算的经营性业务活动（关联交易除外），
计金额在人民币 7000 万元以下的，由总经理    其单项金额在人民币 5000 万元以下或在一
全权决定并代表公司签订有关经济合同。超过       年以内累计金额在人民币 10000 万元以下
该等限额的，由总经理制订方案报公司董事会       的，由总经理全权决定并代表公司签订有关
决定，待董事会作出相关决议后由总经理负责       经济合同。超过该等限额的，由总经理制订
实施。                        方案报公司董事会决定，待董事会作出相关
  五、根据公司《关联交易管理办法》的规       决议后由总经理负责实施。
定需提交股东大会或董事会审议的关联交易          （五）根据公司《关联交易管理办法》
事项，由总经理制订方案报公司董事会审议；       的规定需提交股东会或董事会审议的关联
无需提交股东大会或董事会审议的关联交易        交易事项，由总经理制订方案报公司董事会
事项，由总经理全权决定并代表公司签订有关       审议；无需提交股东会或董事会审议的关联
合同、协议。                     交易事项，由总经理全权决定并代表公司签
  六、公司在中国境内设立不具有独立法人       订有关合同、协议。
资格的分支机构，由总经理全权决定。公司在         （六）公司在中国境内设立不具有独立
中国境外设立不具有独立法人资格的分支机        法人资格的分支机构，由总经理全权决定。
构，由总经理制订方案报董事会决定，待董事       公司在中国境外设立不具有独立法人资格
会作出相关决议后由总经理负责实施。          的分支机构，由总经理制订方案报董事会决
  七、总经理应将其全权决定的重大事务的       定，待董事会作出相关决议后由总经理负责
实施情况及时、充分地向董事会、监事会作出       实施。
书面报告，若董事会、监事会有不同意见的，         （七）总经理应将其全权决定的重大事
总经理应当予以接受。                 务的实施情况及时、充分地向董事会作出书
                           面报告，若董事会有不同意见的，总经理应
                           当予以接受。
  第二十三条 本规则经公司董事会审议通            第十七条 本规则经公司董事会审议通
过并提交股东大会（或临时股东大会）批准后       过并提交股东会批准后执行，如遇国家法律
执行，如遇国家法律和行政法规修订，规则内       和行政法规修订，规则内容与之抵触时，应
容与之抵触时，应及时进行修订，由董事会提       及时进行修订，由董事会提交股东会审议批
交股东大会（或临时股东大会）审议批准。        准。
     以上提案，请各位股东审议。
                                 光明乳业股份有限公司董事会
                                      二零二五年十二月
            光明乳业股份有限公司
        关于修改独立董事工作制度的提案
  根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市
规则》等相关法律法规、规范性文件的要求，并结合修改后的《公司章程》等的
要求，光明乳业股份有限公司（以下简称“公司”）拟对《独立董事工作制度》
进行修改。同时，公司拟取消《独立董事年报工作制度》，将相关条款整合入《独
立董事工作制度》。
  本次主要修改如下：1、“股东大会”修改为“股东会”。2、删除涉及监事
会的相关内容。3、增加公司选举独立董事实行累积投票制，中小股东表决情况
应当单独计票并披露。4、增加独立董事在年报编制中应做的工作。5、增加独立
董事应与中小股东进行沟通，听取中小股东的意见。6、增加保障独立董事享有
知情权的措施，董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证等环节
等。
  由于此次修改内容较多，公司不对此次修改前后的工作制度进行逐项对照。
修改后的《独立董事工作制度》详见附件。
  以上提案，请各位股东审议。
                          光明乳业股份有限公司董事会
                              二零二五年十二月
            光明乳业股份有限公司
             独立董事工作制度
  为进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，规范独立董事行为，
充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《公司法》《证券法》及其他有关
法律法规、规章制度和《公司章程》的规定，特制订本工作制度。
  第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司
主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行
独立客观判断关系的董事。
  独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单
位或者个人的影响。
  第二条 独立董事对公司及公司全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法
律法规、规章制度和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与
决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。
  独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确保有足
够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
  第三条 公司设三名独立董事，其中至少有一名会计专业人士。公司可以根
据相关法律法规、规章制度以及实际需要增加独立董事的名额。
  公司董事会下设审计委员会，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管
理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召
集人。
  公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，薪酬与考核
委员会、提名委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。
  第四条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事：
     （一）在公司或者公司附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社
会关系；
     （二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名
股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
     （三）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公
司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
     （四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父
母、子女；
     （五）与公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大
业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职
的人员；
     （六）为公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、
法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全
体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及
主要负责人；
     （七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；
     （八）法律法规、规章制度和《公司章程》规定的不具备独立性的其他人
员。
     前款规定的“重大业务往来”系指根据《上海证券交易所股票上市规则》或
者《公司章程》规定需提交股东会审议的事项，或者上海证券交易所认定的其他
重大事项；“任职”系指担任董事、高级管理人员以及其他工作人员。
     第一款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业，不包
括与公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与公司构成关联关系
的企业。
     独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董
事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告
同时披露。
     第五条 担任独立董事应当符合下列条件：
  （一）根据法律法规、规章制度和其他有关规定，具备担任上市公司董事的
资格；
  （二）符合本制度规定的独立性要求；
  （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；
  （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工
作经验；
  （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
  （六）法律法规、规章制度和《公司章程》规定的其他条件。
  第六条 公司董事会、单独或者合计持有公司已发行股份百分之一以上的股
东可以提出独立董事候选人，并经股东会选举决定。公司选举两名以上独立董事
实行累积投票制，中小股东表决情况应当单独计票并披露。
  依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董
事的权利。
  第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能影
响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。
  第七条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当
充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失
信等不良记录等情况，并对其符合独立性和担任独立董事的其他条件发表意见。
被提名人应当就其符合独立性和担任独立董事的其他条件作出公开声明。
  第八条 公司董事会提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，并形成
明确的审查意见。
  公司应当在选举独立董事的股东会召开前，按照本制度第七条以及前款的
规定披露相关内容，并将所有独立董事候选人的有关材料报送上海证券交易所。
  上海证券交易所提出异议的，公司不得提交股东会选举。
  第九条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，可以连选
连任，但是连续任职不得超过六年。
     第十条 独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提前解
除独立董事职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，公
司应当及时予以披露。
     独立董事不符合本制度第五条第一项或者第二项规定的，应当立即停止履
职并辞去职务。未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立即
按规定解除其职务。
     独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务导致董事会或者专
门委员会中独立董事所占的比例不符合本制度或者《公司章程》的规定，或者独
立董事中欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起六十日内完成补
选。
     第十一条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应当向董事
会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或者其认为有必要引起公司股东和债
权人注意的情况进行说明。公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。
     独立董事辞职将导致董事会或者专门委员会中独立董事所占的比例不符合
本制度或者《公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，拟辞职
的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应当自独立董事提
出辞职之日起六十日内完成补选。
     第十二条 独立董事履行下列职责：
     （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
     （二）对本制度规定及《上市公司独立董事管理办法》所列公司与公司控股
股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，
促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东合法权益；
     （三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；
     （四）法律法规、规章制度和《公司章程》规定的其他职责。
  第十三条 独立董事行使下列特别职权：
  （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
  （二）向董事会提议召开临时股东会；
  （三）提议召开董事会会议；
  （四）依法公开向股东征集股东权利；
  （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
  （六）法律法规、规章制度和《公司章程》规定的其他职权。
  独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立董事过半
数同意。
  独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。
  上述职权不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。
  第十四条 在公司年报编制及披露工作中，独立董事应当在年审会计师事务
所进场审计前，与年审注册会计师沟通审计工作小组的人员构成、审计计划、风
险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点；应当听取公司财务总
监对公司本年度财务状况和经营成果的汇报，公司财务总监应在年审会计师进场
审计前向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他相关资料；应当在召
开董事会审议年报前，与年审注册会计师见面沟通初审意见。
  第十五条 董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟通，就拟
审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关人员应当对
独立董事提出的问题、要求和意见认真研究，及时向独立董事反馈议案修改等落
实情况。
  第十六条 独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自出席会议的，
独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代
为出席。
  独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为
出席的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东会解除该独立董
事职务。
     第十七条 独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明具体理
由及依据、议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对公司和中小股东
权益的影响等。公司在披露董事会决议时，应当同时披露独立董事的异议意见，
并在董事会决议和会议记录中载明。
     第十八条 独立董事应当持续关注本制度规定及《上市公司独立董事管理办
法》所列事项相关的董事会决议执行情况，发现存在违反法律法规、规章制度和
《公司章程》规定，或者违反股东会和董事会决议等情形的，应当及时向董事会
报告，并可以要求公司作出书面说明。涉及披露事项的，公司应当及时披露。
     公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以向中国证监会
和上海证券交易所报告。
     第十九条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审
议：
     （一）应当披露的关联交易；
     （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
     （三）被收购时，公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
     （四）法律法规、规章制度和《公司章程》规定的其他事项。
     第二十条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的独立董事
专门会议。本制度第十三条第一款第一项至第三项、第十九条所列事项，应当经
独立董事专门会议审议。
     独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。
     独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主
持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一
名代表主持。
     公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
  第二十一条 独立董事在公司董事会专门委员会中应当依照法律法规、规章
制度和《公司章程》履行职责。独立董事应当亲自出席专门委员会会议，因故不
能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他
独立董事代为出席。独立董事履职中关注到专门委员会职责范围内的公司重大事
项，可以依照程序及时提请专门委员会进行讨论和审议。
  第二十二条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日。
  除按规定出席股东会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，独立
董事可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计机构
负责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与中小
股东沟通等多种方式履行职责。
  第二十三条 公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议应当按规定制
作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议记录
签字确认。
  独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。独立董事履行职
责过程中获取的资料、相关会议记录、与公司及中介机构工作人员的通讯记录等，
构成工作记录的组成部分。对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要求董事
会秘书等相关人员签字确认，公司及相关人员应当予以配合。
  独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当保存十二年。
  第二十四条 独立董事应与中小股东进行沟通，听取中小股东的意见，独立
董事可以就投资者提出的问题及时向公司核实。
  第二十五条 独立董事应当向公司年度股东会提交年度述职报告，对其履行
职责的情况进行说明。年度述职报告应当包括下列内容：
  （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东会次数；
  （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
     （三）本制度第十九条、《上市公司独立董事管理办法》第二十六条、第二
十七条和第二十八条所列事项进行审议和行使本制度第十三条第一款所列独立
董事特别职权的情况；
     （四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、
业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；
     （五）与中小股东的沟通交流情况；
     （六）在公司现场工作的时间、内容等情况；
     （七）履行职责的其他情况。
     独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东会通知时披露。
     第二十六条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高
履职能力。按照中国证监会、上海证券交易所的要求，参加相关培训。
     第二十七条 公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支
持。公司指定董事会秘书办公室、董事会秘书协助独立董事履行职责。
     董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员
之间的信息畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意
见。
     第二十八条 公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。公司应
当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资料，组织或者配合独立董事开展实
地考察等工作。
     公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证等环
节，充分听取独立董事意见，并及时向独立董事反馈意见采纳情况。
     公司应当及时向独立董事发出董事会、董事会专门委员会会议通知，不迟
于法律法规、规章制度或者《公司章程》规定的董事会、董事会专门会议通知期
限提供相关会议资料，并为独立董事提供有效沟通渠道。在保证全体参会董事能
够充分沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他
方式召开。
     公司应当保存上述会议资料十二年。
     两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时的，
可以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予以采纳。
     第二十九条 独立董事行使职权的，公司董事、高级管理人员等相关人员应
当予以配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，不得干预其独立行使职权。
     独立董事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向董事会说明情况，要求董事、高
级管理人员等相关人员予以配合，并将受到阻碍的具体情形和解决状况记入工作
记录；仍不能消除阻碍的，可以向中国证监会和上海证券交易所报告。
     独立董事履职事项涉及应披露信息的，公司应当及时办理披露事宜；公司
不予披露的，独立董事可以直接申请披露，或者向中国证监会和上海证券交易所
报告。
     第三十条 独立董事聘请专业机构及行使其他职权时所需的费用由公司承
担。
     第三十一条 公司可以建立独立董事责任保险制度，降低独立董事正常履行
职责可能引致的风险。
     第三十二条 公司应当给予独立董事与其承担的职责相适应的津贴。津贴的
标准应当由董事会制订方案，股东会审议通过，并在公司年度报告中进行披露。
     除上述津贴外，独立董事不得从公司及其主要股东、实际控制人或者有利
害关系的单位和人员取得其他利益。
     第三十三条 本制度下列用语的含义：
     （一）主要股东，是指持有公司百分之五以上股份，或者持有股份不足百分
之五但对公司有重大影响的股东；
     （二）中小股东，是指单独或者合计持有公司股份未达到百分之五，且不担
任公司董事和高级管理人员的股东；
  （三）附属企业，是指受相关主体直接或者间接控制的企业；
  （四）主要社会关系，是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶
的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等。
  第三十四条   本工作制度经公司股东会审议通过之日起生效。本工作制度
如遇国家法律法规、规章制度修订，工作制度内容与之抵触时，应及时进行修订，
由董事会提交股东会审议批准。
  第三十五条   本工作制度由董事会负责解释。
                        光明乳业股份有限公司董事会
                             二零二五年十二月
            光明乳业股份有限公司
     关于购买董事、高级管理人员责任险的提案
  为进一步完善风险管理体系，降低光明乳业股份有限公司（以下简称“公司”）
运营风险，促进公司董事、高级管理人员充分履职，保障广大投资者的利益，根
据《公司法》《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为公司及全体董事、高
级管理人员购买责任保险。具体情况如下：
一、责任险方案
的数额为准）
定）
二、相关授权
  为提高决策效率，公司董事会提请股东大会在上述权限内授权公司管理层办
理公司及全体董事、高级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其
他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；选择
及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其
他事项等），以及在不超出前述金额前提下，办理续保或者重新投保等相关事宜。
  以上提案，请各位股东审议。
                           光明乳业股份有限公司董事会
                               二零二五年十二月
            光明乳业股份有限公司
        关于新莱特开展套期保值业务的提案
  根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》（以下简称
《自律监管指引第 5 号》）等相关要求并结合光明乳业股份有限公司（以下简称
“公司”或“本公司”）海外子公司新西兰新莱特乳业有限公司（以下简称“新
莱特”）日常经营需要，公司拟同意新莱特为防范汇率和利率风险，以日常经营
业务为基础，以套期保值为目的，开展远期外汇合约、利率互换合约业务。具体
情况如下：
一、交易情况概述
（一）业务的目的
  新莱特主营业务为工业奶粉、婴儿奶粉、奶酪、液态奶等乳制品的生产和销
售，产品销往全球多个国家和地区。新莱特主要销售收入为外币销售，同时存在
部分原料的进口采购，交易币种涉及美元、澳元、欧元和人民币。新莱特的本位
币新西兰元，对世界主要货币的汇率波动幅度较大，存在外汇汇率波动风险。新
莱特通过签订使用外汇远期合约方式，防范汇率波动风险。同时，新莱特存在银
行债务，存在利率波动风险。新莱特通过购买利率互换合约的方式，防范利率波
动风险。
（二）开展方式
  新莱特只与具有相应经营资质的银行等金融机构开展套期保值业务，不会与
前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。开展套期保值业务的品种为外汇
远期合约、利率互换合约。
（三）投资金额
  根据新莱特实际生产经营情况，预计 2026 全年外汇远期合约峰值为 15 亿新
西兰元，利率互换合约峰值为 1 亿新西兰元。上述额度，不会占用贷款授信额度，
也不会产生保证金，资金可循环使用。具体投资金额将在上述额度内，根据新莱
特具体经营需求确定。
（四）投资期限
（五）资金来源
  新莱特开展套期保值业务的资金全部来源于新莱特自有资金或自筹资金，不
会直接或间接使用公司的募集资金。
二、交易风险分析及风控措施
（一）风险分析
  新莱特开展的外汇远期合约、利率互换合约业务以套期保值为目的，不进行
投机和非法套利，所有套期保值业务均以正常经营业务为基础，但仍可能存在以
下风险：
市场价格波动将可能对新莱特套期保值业务产生不利影响，从而造成损失。
员未及时、充分地理解衍生品信息，或未按规定程序进行操作而造成一定风险。
机构违约，则新莱特不能以约定价格执行外汇、利率合约，存在风险敞口不能有
效对冲的风险。
（二）风险控制措施
  公司进行套期保值业务时将严格遵循合法、审慎、安全和有效的原则，公
司已制订《套期保值业务管理制度》，规定公司进行套期保值业务必须基于套
期保值目的，以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范
汇率、利率及乳制品商品价格风险为目的，不得从事以投机为目的的业务。制
度就公司业务操作原则、审批权限、各协作部门责任、信息保密及隔离措施等
做出了明确规定，该制度符合监管部门有关要求，满足实际操作需要，所制定
的风险控制措施切实有效。
  在公司股东大会审议批准的额度和期间范围内，新莱特只与具有相应经营
资质的银行等金融机构开展业务，不与前述金融机构之外的其他组织或个人进
行交易。
  新莱特制定严格的外汇和利率风险管理政策，并定期审查该政策的有效性。
在日常业务中，新莱特资金部每天跟踪主要交易货币的整体外汇和利率风险敞口
规模和状况，管理层每月与责任人开展月度业务回顾会议。新莱特遵循外汇和利
率管理政策的相关规定，以购买远期外汇合约和利率互换合约的方式对风险敞口
进行对冲。新莱特已建立双周报、月报、董事会报告的定期沟通体系。基于合规
性、风险性及业绩状况对相关活动及风险进行全面和定期沟通，以确保高标准的
治理和控制。
  新莱特将严格执行规范的业务操作流程和审批管理体系，加强对账户和资
金的管理，严格资金划拨和使用的审批程序。
三、交易对公司的影响及相关会计处理
  新莱特开展的套期保值业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，均以正常
经营业务为基础，不以投机为目的，旨在防范汇率、利率风险。
  公司将根据财政部《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》《企
业会计准则第 24 号——套期会计》《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》
的相关规定及其指南，对套期保值业务进行相应的会计核算。
  以上提案，请各位股东审议。
                         光明乳业股份有限公司董事会
                              二零二五年十二月
             光明乳业股份有限公司
        关于 2026 年度日常关联交易预计的提案
一、背景
  根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股
票上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联
交易》（以下简称《上市公司自律监管指引第 5 号》）的要求，上市公司需合理
预计日常关联交易全年发生额，当预计交易金额在 3,000 万元以上，且占上市公
司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的，应当根据预计结果提交股东大会审
议并披露。
  本提案预计的 2026 年度各类关联交易皆为日常经营所需的持续性交易。
二、2025 年度日常关联交易的预计和执行情况
  根据 2024 年 12 月 26 日召开的光明乳业股份有限公司（以下简称“本公司”、
“公司”）2024 年第二次临时股东大会审议通过的《关于 2025 年度日常关联交
易预计的提案》，预计本公司 2025 年度与本公司控股股东光明食品（集团）有
限公司（以下简称“光明食品集团”）及其下属公司发生关联交易情况如下：
                                  单位：人民币万元
关联方
              关联交易内容             预计金额       合计
 名称
       农工商超市（集团）有限公   出售乳制品及其他
       司及其下属子公司       产品
光明食
       安徽光明槐祥工贸集团有    出售种植产品及其
品集团                                8,000
       限公司            他产品                   38,000
及其下
                      出售乳制品、畜牧
属公司    光明食品集团及其他下属
                      产品、淘汰的牛只     18,000
       公司
                      及其他产品
关联方
              关联交易内容                预计金额           合计
名称
      东方先导糖酒有限公司及
      其下属子公司（未含东方先    采购糖及其他产品          11,000
      导(上海)糖酒有限公司）
      东方先导(上海)糖酒有限公
                      采购糖及其他产品          11,000
      司
      上海方信包装材料有限公     采购包装材料及其
      司               他产品
                      采购畜牧产品及其                     80,000
      上海鼎牛饲料有限公司                         7,000
                      他产品
      上海良友海狮油脂实业有     食用油等农副产品
      限公司             及其他产品
      光明农业发展（集团）有限    米等农副产品及其
      公司              他产品
      光明食品集团及其他下属     采购包装材料、畜
      公司              牧产品及其他产品
                      支付租金、广告服务
      牛奶集团及其下属公司      费、物业服务费及其         10,000
                      他费用
                      支付租金、渠道费、                    23,000
      光明食品集团及其下属公     广告服务费、运费、
      司               物业服务费、品牌使
                      用费及其他费用
                                      单位：人民币万元
关联方
              关联交易内容              2025 年 1-10 月    合计
名称
      农工商超市（集团）有限公    出售乳制品及其他
      司及其下属子公司        产品
光明食
      安徽光明槐祥工贸集团有     出售种植产品及其
品集团                                        2,325
      限公司             他产品                          15,608
及其下
                      出售乳制品、畜牧
属公司   光明食品集团及其他下属
                      产品、淘汰的牛只            10,183
      公司
                      及其他产品
 关联方
                  关联交易内容           2025 年 1-10 月    合计
 名称
       东方先导糖酒有限公司及
       其下属子公司（未含东方先    采购糖及其他产品             3,967
       导(上海)糖酒有限公司）
       东方先导(上海)糖酒有限公
                       采购糖及其他产品             4,756
       司
       上海方信包装材料有限公     采购包装材料及其
       司               他产品
                       采购畜牧产品及其                     28,759
       上海鼎牛饲料有限公司                           2,245
                       他产品
       上海良友海狮油脂实业有     食用油等农副产品
       限公司             及其他产品
       光明农业发展（集团）有限    米等农副产品及其
       公司              他产品
       光明食品集团及其他下属     采购包装材料、畜
       公司              牧产品及其他产品
                       支付租金、广告服
       牛奶集团及其下属公司      务费、物业服务费             2,549
                       及其他费用
                       支付租金、渠道费、                    9,125
       光明食品集团及其下属公     广告服务费、运费、
       司               物业服务费、品牌
                       使用费及其他费用
发生额符合《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 5 号》的规定，在预计
范围之内。上述数据未经审计，2025 年度数据以年度审计为准。
三、2026 年度日常关联交易的预计情况
中：向关联公司出售商品约人民币 32,000 万元；向关联公司提供服务约人民币
约人民币 24,000 万元。
                                       单位：人民币万元
关联方
              关联交易内容              预计金额       合计
名称
      农工商超市（集团）有限公    出售乳制品及其他
      司及其下属子公司        产品
      安徽光明槐祥工贸集团有     出售种植产品及其
      限公司             他产品
                      出售乳制品及其他               32,000
      上海冠生园食品有限公司                    5,000
                      产品
                      出售乳制品、畜牧
      光明食品集团及其他下属
                      产品、淘汰的牛只      15,000
      公司
                      及其他产品
      光明食品集团及其他下属     提供运输服务及仓
      公司              储服务
      东方先导糖酒有限公司及
      其下属子公司（未含东方先    采购糖及其他产品       9,000
      导(上海)糖酒有限公司）
光明食   东方先导(上海)糖酒有限公
                      采购糖及其他产品      10,000
品集团   司
及其下   上海方信包装材料有限公     采购包装材料及其
属公司   司               他产品
                      采购畜牧产品及其               71,000
      上海鼎牛饲料有限公司                     5,000
                      他产品
      上海良友海狮油脂实业有     食用油等农副产品
      限公司             及其他产品
      光明食品集团上海青年农     米等农副产品及其
      场有限公司           他产品
      光明食品集团及其他下属     采购包装材料、畜
      公司              牧产品及其他产品
                      支付租金、广告服务
      牛奶集团及其下属公司      费、物业服务费及其      9,000
                      他费用
                      支付租金、渠道费、              24,000
      光明食品集团及其下属公     广告服务费、运费、
      司               物业服务费、品牌使
                      用费及其他费用
四、关联关系和主要关联方介绍
（一）关联关系
  上述日常关联交易，是由本公司及控股子公司与控股股东光明集团或其直接
或间接控制的法人发生的购买商品、销售商品、支付费用等的交易。
 《股票上市规则》规定，具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为上
市公司的关联法人（或者其他组织）：
股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；
董事）、高级管理人员的，除上市公司、控股子公司及控制的其他主体以外的
法人（或者其他组织）；
第二款、第三款所述情形之一的法人（或者其他组织）；
则，认定其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾
斜的法人（或者其他组织）。
  上述日常关联交易涉及的法人符合《股票上市规则》的规定，为本公司关
联法人。
（二）主要关联公司基本情况
  统一社会信用代码：913100001322382488；成立时间：1995 年 5 月 26 日；
注册地：上海市华山路 263 弄 7 号；办公地址：上海市徐汇区宝庆路 20 号；法
定代表人：是明芳；注册资本：496585.7098 万人民币；主要股东：上海市国有
资产监督管理委员会、上海城投（集团）有限公司、上海国盛（集团）有限公司、
上海久事（集团）有限公司；经营范围：食品销售管理（非实物方式），国有资
产的经营与管理，实业投资，农、林、牧、渔、水利及其服务业，国内商业批发
零售（除专项规定），从事货物进出口及技术进出口业务，产权经纪，会展会务
服务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
   截至 2024 年 12 月 31 日，光明食品集团总资产人民币 2,576.16 亿元，净资
产人民币 934.08 亿元；2024 年 1-12 月实现营业收入人民币 1,269.58 亿元,净
利润人民币 14.81 亿元。（数据已经审计）
   统一社会信用代码：91310000132230940D；成立时间：1994 年 4 月 7 日；
注册地：上海市金沙江路 1685 号；办公地址：上海市金沙江路 1685 号；法定代
表人：沈杰；注册资本：30,000 万元人民币；主要股东：光明食品（集团）有限
公司、上海大都市资产经营管理有限公司、上海德亨阳投资有限公司；经营范围：
许可项目：烟草制品零售；酒类经营；餐饮服务；食品经营；食品经营（销售散
装食品）；保健食品销售；婴幼儿配方乳粉销售；食品经营（销售预包装食品）；
药品零售；出版物零售；农作物种子经营；货物进出口；技术进出口；第二类增
值电信业务；道路货物运输（不含危险货物）。（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为
准） 一般项目：日用品销售；日用百货销售；日用杂品销售；母婴用品销售；
纸制品销售；塑料制品销售；劳动保护用品销售；个人卫生用品销售；文具用品
零售；厨具卫具及日用杂品零售；家居用品销售；日用化学产品销售；玩具、动
漫及游艺用品销售；消毒剂销售（不含危险化学品）；日用口罩（非医用）销售；
医用口罩零售；针纺织品销售；鞋帽零售；五金产品零售；电子产品销售；通讯
设备销售；日用家电零售；电动自行车销售；第二类医疗器械销售；国内贸易代
理；食用农产品批发；食用农产品零售；农副产品销售；体育用品及器材零售；
服装服饰零售；橡胶制品销售；皮革制品销售；照相机及器材销售；计算机软硬
件及辅助设备零售；摄影扩印服务；第一类医疗器械销售；非居住房地产租赁；
柜台、摊位出租；互联网销售（除销售需要许可的商品）；物业管理；停车场服
务；实业投资；礼品花卉销售；宠物食品及用品零售；化妆品零售；缝纫修补服
务；日用产品修理；日用电器修理；电子烟雾化器（非烟草制品、不含烟草成分）
销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
   截至 2024 年 12 月 31 日，农工商超市（集团）有限公司总资产人民币
入人民币 244,830.77 万元,净利润人民币-8,015.78 万元。（数据已经审计）
   统一社会信用代码：91340181153631129H；成立时间：1997 年 6 月 24 日；
注册地：安徽省巢湖市槐林镇槐青路 4KM 处；办公地址：安徽省巢湖市巢无路 77
号；法定代表人：郭少祥；注册资本：7,340.268 万元人民币；主要股东：光明
农业发展（集团）有限公司、郭少祥、安徽居巢经济开发区投资有限公司；经营
范围：预包装食品兼散装食品批发、零售；粮油收购、加工、销售、仓储；自营
和代理各类商品和技术进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技
术除外）；其他粮食加工品（谷物碾磨加工品）加工、销售；农副产品、粮油包
装物、渔需产品、渔网加工、销售；包装种子、化肥、农药、农资销售；不动产
租赁；粮食加工、烘干劳务服务；物流配送。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）
   截至 2024 年 12 月 31 日，安徽光明槐祥工贸集团有限公司总资产人民币
人民币 89,847.21 万元,净利润人民币-3,610.91 万元。（数据已经审计）
   统一社会信用代码：91310115750552787A；成立时间：2003 年 5 月 22 日；
注册地：中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 A07 室；办公地址：
上海市中山南路 969 号 15 楼；法定代表人：蔡丹；注册资本：45,000 万人民币；
主要股东：上海市糖业烟酒(集团)有限公司；经营范围：许可项目：食品销售。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以
相关部门批准文件或许可证件为准） 一般项目：食品添加剂销售；食品、酒、
饮料及茶生产专用设备制造；化工产品销售（不含许可类化工产品）；金属材料
销售；日用百货销售；保健食品（预包装）销售；以自有资金从事投资活动；非
居住房地产租赁；住房租赁；货物进出口；技术进出口。（除依法须经批准的项
目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
   截至 2024 年 12 月 31 日，东方先导糖酒有限公司总资产人民币 356,648.45
万元，净资产人民币 17,223.89 万元；2024 年 1-12 月实现营业收入人民币
   统一社会信用代码：91310101768375563T；成立时间：2004 年 10 月 26 日；
注册地：上海市松江区叶榭镇强恕路 72 号 150 室；办公地址：黄浦区中山南路
东方先导糖酒有限公司；经营范围：许可项目：食品经营；货物进出口；技术进
出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营
项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 一般项目：食品添加剂销售；农业
机械销售；专用化学产品销售（不含危险化学品）；金属材料销售；日用百货销
售；实业投资。
      （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
   截至 2024 年 12 月 31 日，东方先导（上海）糖酒有限公司总资产人民币
民币 181,074.21 万元,净利润人民币-116.80 万元。（数据已经审计）
   统一社会信用代码：9131012066938937X1；成立时间：2007 年 12 月 5 日；
注册地：上海市奉贤区海湾镇海兴路 1393 号；办公地址：上海市奉贤区海湾镇
海兴路 1393 号；法定代表人：李茂荣；注册资本：500 万元人民币；主要股东：
光明食品集团上海五四有限公司；经营范围：包装装潢印刷，塑料制品、纸制品
的加工、批发、零售，从事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动】
   截至 2024 年 12 月 31 日，上海方信包装材料有限公司总资产人民币
民币 16,883.34 万元,净利润人民币-883.08 万元。（数据已经审计）
   统一社会信用代码：91310106674617234P；成立时间：2008 年 5 月 12 日；
注册地：上海市静安区万荣路 379 号 101 室；办公地址：上海市静安区场中路
光明肉业集团股份有限公司；经营范围：许可项目：货物进出口；技术进出口。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以
相关部门批准文件或许可证件为准） 一般项目：饲料及饲料添加剂、包装材料、
日用百货、化工产品（除有毒及危险品）、木制品、金属材料、针纺织品、体育
用品、实验室设备、建筑材料、家电、机械设备及配件的销售，商务信息咨询；
食用农产品零售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
动）
   截至 2024 年 12 月 31 日，上海鼎牛饲料有限公司总资产人民币 68,223.16
万元，净资产人民币-3,888.31 万元；2024 年 1-12 月实现营业收入人民币
   统一社会信用代码：91310115739005379E；成立时间：2002 年 5 月 15 日；
注册地：上海市浦东新区东靖路 5755 号；办公地址：上海市浦东新区东靖路 5755
号；法定代表人：靳波；注册资本：15,100 万元人民币；主要股东：上海良友油
脂集团股份有限公司、上海市油脂有限公司；经营范围：许可项目：食品销售；
食品生产；道路货物运输（不含危险货物）。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
一般项目：软件开发；以自有资金从事投资活动；投资管理；食品进出口；货物
进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
   截至 2024 年 12 月 31 日，上海良友海狮油脂实业有限公司总资产人民币
民币 69,214.27 万元,净利润人民币-2,197.77 万元。（数据已经审计）
   统一社会信用代码：91310230MA1HGG8E05；成立时间：2020 年 9 月 30 日；
注册地：上海市徐汇区虹梅路 1905 号东部 3 层；办公地址：上海市徐汇区虹梅
路 1905 号东部 3 层；法定代表人：严海波；注册资本：5,000 万元人民币；主要
股东：光明农业发展（集团）有限公司；经营范围：许可项目：食品销售；酒类
经营；食品互联网销售；住宿服务；军粮供应。（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为
准）一般项目：食用农产品批发；食品添加剂销售；互联网销售（除销售需要许
可的商品）；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；粮油仓储服务；日用
化学产品销售；消毒剂销售（不含危险化学品）；食品进出口；市场营销策划；
化妆品零售；化妆品批发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
让、技术推广；会议及展览服务；日用百货销售；日用品销售；厨具卫具及日用
杂品批发；卫生用品和一次性使用医疗用品销售；餐饮管理；食品用塑料包装容
器工具制品销售；塑料制品销售；日用木制品销售；家居用品销售；竹制品销售；
日用玻璃制品销售；纸制品销售；食用农产品初加工；食用农产品零售；新鲜蔬
菜批发；新鲜蔬菜零售；休闲观光活动；花卉种植。
                      （除依法须经批准的项目外，
凭营业执照依法自主开展经营活动）
   截至 2024 年 12 月 31 日，光明食品集团上海青年农场有限公司总资产人民
币 4,056.14 万元，净资产人民币 2,969.46 万元；2024 年 1-12 月实现营业收入
人民币 4,385.66 万元,净利润人民币 112.26 万元。（数据已经审计）
   统一社会信用代码：91310000132622127L；成立时间：1997 年 6 月 2 日；
注册地：枫林路 251 号；办公地址：上海市杨浦区通北路 390 号 13 楼；法定代
表人：孟文静；注册资本：80,000 万元人民币；主要股东：光明食品集团资产经
营管理有限公司；经营范围：生产、加工橡胶制品、畜牧机械、乳品食品加工机
械、塑料及纸质包装容器，饲料销售，从事牛奶、奶牛领域内的科研和咨询服务，
食品销售管理（非实物方式），实业投资，资产管理，自有房屋租赁，物业管理，
附设分支机构。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
   截至 2024 年 12 月 31 日，上海牛奶（集团）有限公司总资产人民币 503,789.78
万元，净资产人民币 198,430.84 万元；2024 年 1-12 月实现营业收入人民币
   统一社会信用代码：91310120607375028C；成立时间：1997 年 6 月 17 日；
注册地：上海市奉贤区惠阳路 8 号；办公地址：上海市昌平路 990 号 4 号楼；法
定代表人：王伟；注册资本：80,871.4 万元人民币；主要股东：上海光明肉业集
团股份有限公司；经营范围：许可项目：食品生产；食品销售；烟草制品零售。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以
相关部门批准文件或许可证件为准） 一般项目：办公设备耗材销售；体育用品
及器材批发；体育用品及器材零售；日用品销售；企业管理咨询；技术服务、技
术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；互联网销售（除销售需要
许可的商品）；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；会议及展览服务；
货物进出口；技术进出口；非居住房地产租赁；机械设备销售；机械设备租赁；
品牌管理；咨询策划服务；市场营销策划。（除依法须经批准的项目外，凭营业
执照依法自主开展经营活动）
  截至 2024 年 12 月 31 日，上海冠生园食品有限公司总资产人民币 312,996.06
万元，净资产人民币 195,534.02 万元；2024 年 1-12 月实现营业收入人民币
五、关联公司履约能力分析。
  本公司的关联公司履约能力较强，至今为止未发生其应付款项形成坏帐的
情况，根据经验和合理判断，未来也无形成坏帐的可能性。
六、关联交易主要内容及定价政策
   本提案所涉及的日常关联交易主要是本公司向关联公司采购糖、包装材料、
畜牧产品、食用油及其他产品，向关联公司出售乳制品、畜牧产品、种植产品、
淘汰的牛只及其他产品，向关联公司提供运输和仓储服务，向关联公司支付租金、
渠道费、广告服务费、运费、物业服务费、品牌使用费及其他费用。
   关联交易合同主要条款均按国家相关法律法规的规定制定和执行，合同价
款按照市场价格确定。
   关联交易价格的定价原则：有政府指导价的，在政府指导价的基础上按质论
价；没有政府指导价的，按照市场公允价格定价。
七、交易目的和交易对上市公司的影响
   向关联公司出售乳制品、出售种植产品、支付渠道费、支付运费，充分利用
关联公司在流通渠道领域的优势，提高产品的市场占有率。
   向关联公司出售淘汰的牛只，利用关联公司在屠宰和流通领域的优势，实现
产业一体化的分工合作。
   向关联公司提供运输服务及仓储服务，提升公司下属物流企业业务规模，提
升车辆利用率，摊薄运输成本。
  向关联公司采购糖、包装材料、畜牧产品及其他产品，充分利用了关联公司
原料资源优势，有利于降低生产成本。
  向关联公司采购食用油、米及其他产品，充分利用了关联公司在主副食品端
的优势，丰富光明随心订产品品类，提升平台销售规模。
  向关联公司租赁房屋土地、牛舍、仓库、设备等，充分利用关联公司现有的
牧场牧业及仓储资源，提升本公司资金使用效率，增加自有奶源供应，提高仓储
效率。
  向关联公司支付广告服务费，充分利用关联公司广告资源，提升品牌形象。
  向关联公司支付物业服务费，充分利用关联公司的物业管理经验。
  向关联公司支付品牌使用费，充分利用关联公司优势品牌，提升销售规模。
  本提案所涉及的关联交易均属本公司日常经营业务的需要，不损害上市公司
或中小股东的利益，对本公司本期以及未来财务状况和经营成果不产生不利影响，
对本公司主营业务、营业收入和利润的影响不大，不构成较大依赖，对上市公司
独立性无影响。
  以上提案，请各位股东审议，关联股东光明食品集团及其下属子公司应回避
表决。
                       光明乳业股份有限公司董事会
                            二零二五年十二月
             光明乳业股份有限公司
         关于为银宝光明牧业提供担保的提案
“光明乳业”）全资子公司光明牧业有限公司（以下简称“光明牧业”）参股公
司江苏银宝光明牧业有限公司（以下简称“银宝光明牧业”）向上海农村商业银
行股份有限公司徐汇支行（以下简称“上海农商银行徐汇支行”）申请借款额度
借，综合授信额度 1.2 亿元，用于支付饲料采购款及补充生产经营所需流动资金，
本公司拟按持股比例为其提供担保，具体情况如下：
一、担保情况概述
   银宝光明牧业拟向上海农商银行徐汇支行申请一年期流动资金借款，综合
授信额度 1.2 亿元（可用于无还本续借），综合利率控制在年利率 2.3%以下。光
明牧业持股比例 49%，光明乳业提供担保人民币 5,880 万元；江苏银宝控股集团
有限公司（以下简称“银宝集团”）持股比例 51%，银宝集团提供担保人民币 6,120
万元，担保方式为连带责任保证。银宝光明牧业向光明乳业提供反担保。
二、被担保人基本情况
           √法人
被担保人类型
           □其他______________（请注明）
被担保人名称     江苏银宝光明牧业有限公司
         □全资子公司
被担保人类型及上 □控股子公司
市公司持股情况  √参股公司
         □其他______________（请注明）
         本公司全资子公司光明牧业持有银宝光明牧业 49%股份，银
主要股东及持股比
         宝集团持有银宝光明牧业 51%股份。银宝光明牧业日常经营
例
         管理由光明牧业负责，报表由银宝集团合并。
法定代表人        陆体富
统一社会信用代码 91320924MA21CNEU4W
成立时间         2020 年 4 月 28 日
注册地          射阳县农牧渔业总公司第三管理区 195 号
注册资本         15000 万人民币
公司类型         其他有限责任公司
             许可项目：动物饲养；粮食收购（依法须经批准的项目，经
             相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批
             结果为准） 一般项目：肥料销售；生物有机肥料研发；草
             种植；谷物种植；牲畜销售；农副产品销售；农林牧副渔业
经营范围
             专业机械的安装、维修；农林牧渔业废弃物综合利用；技术
             服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推
             广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
             经营活动）
                项目       /2025 年 1-9 月（未
                                         /2024 年度（经审计）
                         经审计）
         资产总额                    36,577.38       42,592.26
主要财务指标（人
民币万元）    负债总额                    29,021.92       32,897.01
             资产净额                 7,555.46        9,695.25
             营业收入                13,120.03       19,796.19
             净利润                 -2,139.79         -679.30
三、担保协议的主要内容
  保证人：光明乳业股份有限公司
  债权人：上海农商银行徐汇支行
  债务人：江苏银宝光明牧业有限公司
  担保方式：连带责任保证
  担保主债务金额：借款本金人民币 5,880 万元
  担保范围：主合同项下的债务本金、利息、罚息、复利、违约金、赔偿金以
及实现债权的费用。实现债权的费用包括但不限于催收费用、诉讼费或仲裁费、
保全费、公告费、执行费、律师费、差旅费、公证费及其他费用。
  保证期间：主合同约定的债务人履行债务期限届满之日起三年。主合同约定
债务人分期履行还款义务的，保证期间按各期还款义务分别计算，自每期债务履
行期限届满之日起三年。
四、担保的必要性和合理性
  本公司全资子公司光明牧业参股银宝光明牧业，负责日常经营管理，能够对
其施加重大影响，控制相关风险。本次担保基于公司经营管理需要而进行，有助
于提升被担保单位融资效率，保障正常生产经营。本次担保不会对本公司正常业
务开展及资金使用产生重大不利影响。
  银宝光明牧业为本公司全资子公司光明牧业参股子公司。光明牧业持股比例
提供担保人民币 6,120 万元。银宝光明牧业向光明乳业提供反担保。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
  本次担保后，本公司及控股子公司累计对外担保余额人民币 69,808 万元，
占公司最近一期经审计的归属于上市公司股东的净资产的 7.37%。其中，本公司
及控股子公司为控股子公司累计对外担保余额人民币 59,028 万元，占公司最近
一期经审计的归属于上市公司股东的净资产的 6.23%；本公司为参股公司（银宝
光明牧业）累计对外担保余额人民币 10,780 万元，占公司最近一期经审计的归
属于上市公司股东的净资产的 1.14%。本公司及控股子公司未对控股股东和实际
控制人及其关联人提供担保。本公司无逾期对外担保。
六、相关授权
  董事会提请股东大会授权董事会、董事长及董事会、董事长授权的人办理与
本次担保相关事宜及签署相关法律文件。
以上提案，请各位股东审议。
                      光明乳业股份有限公司董事会
                          二零二五年十二月

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