申科滑动轴承股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为了规范申科滑动轴承股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信
息管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公
司法》）
、《中华人民共和国证券法》、（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所股
票上市规则》
（以下简称《上市规则》）等有关法律法规、规章和《公司章程》的
有关规定，制定本制度。
第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。
第三条 董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人。
第四条 证券部统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司、律师事务
所、会计师事务所、资产评估机构等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、
服务工作。
第五条 董事会秘书负责公司未公开重大信息的对外公布，其他董事、监事、
高级管理人员，非经董事会书面授权，不得对外发布任何公司未公开重大信息。
对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信
息披露的内容的资料，须经董事会审核同意，方可对外报道、传送。
第六条 公司董事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的保密工
作。
第七条 公司及公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信
息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息的含义与范围
第八条 内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公
司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指尚
未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。
第九条 内幕信息的范围：
大影响；
上述“重大”是指投资总额占公司最近一期经审计的净资产的 10%（不包括
或者控制公司的情况发生较大变化；
第三章 内幕人员的含义与范围
第十条 内幕人员是指任何由于持有公司的股票，或者担任公司董事、高级
管理人员，或者由于其管理地位、监督地位和职业地位，或者作为公司职工，能
够接触或者获取内幕信息的人员。
第十一条 内幕人员的范围：
文印工作的人员；
第四章 保密制度
第十二条 公司各部门均应根据本部门情况制定相应的内幕信息保密制度。
第十三条 各级领导和各部门都应加强对证券、信息披露等有关法律法规及
规章制度的学习，加强自律，提高认识，切实做好内幕信息保密管理工作。
第十四条 公司全体董事、监事及其他知情人员在公司信息尚公开披露前，
应将信息知情范围控制到最小。
第十五条 有机会获取内幕信息的内幕人员不得向他人泄露内幕信息内容、
不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第十六条 非内幕人员应自觉做到不打听内幕信息。非内幕人员自知悉内幕
信息后即成为内幕人员，受本制度约束。
第十七条 内幕人员应将载有内幕信息的文件、软（磁）盘、光盘、录音（像）
带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借阅、复制，更不准交由他人携带、
保管。
第十八条 公司内幕信息尚未公布前，内幕人员不得将有关内幕信息内容向
外界泄露、报道、传送。
第十九条 由于工作原因，经常从事有关内幕信息的证券、财务等岗位的相
关人员，在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具备独立的办公场所
和专用办公设备。
第二十条 打字员在打印有关内幕信息内容的文字材料时，应设立警示标识，
无关人员不得滞留现场。
第二十一条 内幕人员应采取相应措施，保证电脑储存的有关内幕信息资料
不被调阅、拷贝。
第二十二条 文印员印制有关文件、资料时，要严格按照批示的数量印制，
不得擅自多印或少印。印制文件、资料过程中，损坏的资料由监印人当场销毁。
第二十三条 内幕信息公布之前，机要、档案工作人员不得将载有内幕信息
的文件、软（磁）盘、光盘、录音（像）带、会议记录、会议决议等文件、资料
外借。
第二十四条 内幕信息公告之前，财务、统计工作人员不得将公司月度、中
期、年度报表及有关数据向外界泄露和报送。在正式公告之前，前述内幕信息不
得在公司内部网站上以任何形式进行传播和粘贴。
第二十五条 内幕人员违反《公司法》、
《证券法》、
《上市规则》、及本制度规
定，造成严重后果，给公司造成重大损失的，按照有关规定，分别按情节轻重，
对责任人员给予以下处分：
以上处分可以单处或并处。
第二十六条 内幕人员违反上述规定，在社会上造成严重后果，给公司造成
严重损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。
第五章 附则
第二十七条 本制度解释权属公司董事会。
第二十八条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》 的有关规定执行。 本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》 的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章
程》的规定为准。本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法
程序修改后的《公司章程》 相抵触时，公司将立即修订，报董事会审议通过。
第二十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。
申科滑动轴承股份有限公司
二〇一五年十二月三日
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