成都康弘药业集团股份有限公司
董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度
第一章 总则
第一条 为了规范成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）
董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国
证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会《上市公司董
事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(以下简称“《管理规
则》”)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》
(以下简称“《监管指引》”)等法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规
定，并结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应
知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为
的规定，不得进行违法违规的交易。
第二章 股份的登记、锁定及解锁
第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下
的和利用他人账户持有的所有本公司股份。
公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户
内的本公司股份。
第四条 公司董事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证
券交易所申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身
份信息(包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等)：
（一）新任董事在股东会(或职工代表大会)通过其任职事项后2个交易日内；
（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
第 1 页 共 7 页
（三）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交
易日内；
（四）现任董事和高级管理人员在离任后2个交易日内；
（五）深圳证券交易所要求的其他时间。
以上申报信息视为相关人员向深圳证券交易所提交的将其所持本公司股份
按相关规定予以管理的申请。
第五条 公司及其董事和高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所申
报信息的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员持
有公司股份的变动情况，并承担由此产生的法律责任。
第六条 公司董事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，深圳证
券交易所根据其申报数据资料发送中国结算深圳分公司对其身份证件号码项下
开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。
公司董事、高级管理人员在其名下证券账户通过二级市场购买、可转债转
股、行权、协议受让等方式，在当年内新增的本公司无限售条件股份，按75%
的比例自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
第七条 公司董事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按有关规
定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
第八条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对
董事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核
条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手
续时，向深圳证券交易所申请并由中国结算深圳分公司将相关人员所持股份登
记为有限售条件的股份。
第九条 在锁定期间，董事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的
收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十条 若公司章程对董事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定
比本制度更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让
第 2 页 共 7 页
条件，应当及时披露并做好后续管理。
第十一条 公司董事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，
当解除限售的条件满足后，董事和高级管理人员可委托公司向深圳证券交易所
和中国结算深圳分公司申请解除限售。
第十二条 公司董事和高级管理人员自实际离任之日起六个月内，不得转
让其持有及新增的本公司股份。
第十三条 公司董事、高级管理人员因离婚分配股份后进行减持的，股份
过出方、过入方在该董事、高级管理人员就任时确定的任期内和任期届满后六
个月内，各自每年转让的股份不得超过各自持有的公司股份总数的25%，并应
当持续共同遵守相关法律法规、《公司章程》及本制度关于董事、高级管理人
员减持的规定。
第三章 股份的买卖及转让
第十四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，
必须事先将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司
信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深圳证券
交易所相关规定和公司章程的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事和高级
管理人员，并提示相关风险。
第十五条 公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟公告日期
的，自原预约公告日前15日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或进入决策程序之日，至依法披露之日；
（四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
第十六条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转
第 3 页 共 7 页
让：
（一）所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内；
（二）董事和高级管理人员离职后半年内；
（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机
关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（四）董事和高级管理人员因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中
国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六
个月的；
（五）董事和高级管理人员因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，
尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没
款的除外；
（六）董事和高级管理人员因涉及与本公司有关的违法违规，被深交所公开
谴责未满三个月的；
（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在深交所规定的限制转让期限
内的；
（八）董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（九）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
第十七条 公司董事和高级管理人员应当确保下列关联人(包括自然人、法
人或其他组织)不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、
法人或其他组织。
第 4 页 共 7 页
公司董事和高级管理人员及其关联人在发生买卖本公司股票及其衍生品种
行为前，应当遵循本制度第十四条的规定，并在该行为发生后及时向公司董事会
秘书报告。
第十八条 公司董事和高级管理人员在任职期间，每年转让的股份不得超
过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财
产等导致股份变动的除外。公司董事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，
可一次全部转让，不受转让比例的限制。
董事和高级管理人员所持公司股份年内增加的，新增无限售条件的股份当
年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因公司进行权益分派等导致董事和高级管理人员所持本公司股份变化的，可
同比例增加当年可转让数量。
第十九条 公司董事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份
为基数，计算其中可转让股份的数量。
第二十条 公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，
应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计
算基数。
第四章 信息披露
第二十一条 公司董事和高级管理人员所持公司股份发生变动的，应当自该
事实发生之日起二个交易日内，向公司报告并由公司在深圳证券交易所指定网
站进行公告。公告内容包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
公司的董事和高级管理人员拒不申报或者披露的，董事会可以依据《管理规
第 5 页 共 7 页
则》及《监管指引》向深圳证券交易所申报并在其指定网站公开披露以上信息。
由此引发的责任由相关当事人承担。
第二十二条 公司董事和高级管理人员违反《证券法》第四十四条的规定，
将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，
公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起6个月内卖出的；“卖出
后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起6个月内又买入的。
第二十三条 公司董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到
《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等
相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第二十四条 公司董事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的
融资融券交易。
第二十五条 公司董事和高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所申报信
息的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员持有本
公司股份的变动情况，并承担由此产生的法律责任。
第二十六条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员及本制度第
十七条规定的关联人的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为以上人员
办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。
第五章 附则
第二十七条 本制度经董事会审议通过之日起生效并实施。
第二十八条 本制度未尽事宜，按照有关法律、行政法规、规范性文件和《公
司章程》的规定执行。本制度如与届时有效的法律、法规、规范性文件以及《公
第 6 页 共 7 页
司章程》等不一致时，以届时有效的法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
等的规定为准，并及时修订本制度，报董事会审议通过。
第二十九条 本制度由公司董事会负责解释。
成都康弘药业集团股份有限公司
二〇二五年十二月〇三日
第 7 页 共 7 页
首页
微信公众号
证券之星APP
