欣旺达电子股份有限公司 独立董事年报工作制度
欣旺达电子股份有限公司
独立董事年报工作制度
第一条 为了进一步完善欣旺达电子股份有限公司（以下简称“公司”） 的
治理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充分发挥独
立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
等法律、法规、规范性文件和《欣旺达电子股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的相关规定，制定本制度。
第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政
法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地
开展工作，维护公司整体利益。
第三条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披露
的事项。
第四条 公司董事长为年报沟通机制的第一责任人，证券部和和财务部为牵
头部门，同时证券部也作为主要协调部门。其中，协调部门负责安排审计委员会、
管理层与年审机构沟通会议的组织、记录、档案保管和日常联络，并为审计委员
会开展工作提供必要的资料和条件；牵头部门负责向审计委员会、年审机构提供
沟通会议所需生产经营信息、财务资料及其他信息，积极参与三方沟通工作。
第五条 董事会秘书负责协调独立董事与会计师事务所以及公司管理层的沟
通，积极为独立董事履行上述职责创造必要条件。
第六条 公司管理层应配合独立董事做好年报相关工作，保证所提供信息的
及时、准确、完整。
第七条 公司管理层应向独立董事汇报公司本年度的生产经营情况和投、融
资活动等重大事项的进展情况、本年度的财务状况和经营成果情况等，安排独立
董事对有关重大问题进行实地考察。
第八条 在年度报告编制和审议期间，独立董事负有保密义务。在年度报告
欣旺达电子股份有限公司 独立董事年报工作制度
披露前，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生，在年报披露前十五
日内和年度业绩快报披露前五日内，不得买卖公司股票。
第九条 独立董事应当在年报中就年度内公司对外担保情况、执行《上市公
司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》第三章规定情
况做出专项说明。
第十条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关
业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计
师”） 的从业资格进行检查。
第十一条 独立董事应高度关注公司年审期间发生改聘会计师事务所的情形，
一旦发生改聘情形，独立董事应当发表意见并及时向深圳证监局和证券交易所报
告。
第十二条 独立董事应当履行会面监督职责。在年审注册会计师出具初步审
计意见后、召开董事会审议年报前，公司应当至少安排一次独立董事与年审注册
会计师的见面会，以便独立董事了解审计过程中发现的问题，独立董事应当履行
会面监督职责与年审注册会计师进行沟通。
第十三条 独立董事应在召开董事会审议年报前，审查董事会召开的程序、
必备文件以及能够做出合理准确判断的资料信息的充分性，如发现与召开董事会
相关规定不符或判断依据不足的情形，独立董事应提出补充、整改和延期召开董
事会的意见，未获采纳时可拒绝出席董事会，并要求公司披露其未出席董事会的
情况及原因。公司应当在董事会决议公告中披露独立董事未出席董事会的情况及
原因。
第十四条 独立董事应当按照深圳证券交易所的要求编制和披露《独立董事
年度述职报告》，并在公司年度股东会上向股东报告。《独立董事年度述职报告》
应当说明独立董事当年具体履职情况，并重点关注公司的内部控制、规范运作以
及中小投资者权益保护等公司治理事项。
第十五条 独立董事应对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报告
内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表
欣旺达电子股份有限公司 独立董事年报工作制度
意见，并予以披露。
第十六条 独立董事对公司年报具体事项存在异议的，全体独立董事过半数
同意后，可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司具体事项进行审计和咨询，
因此发生的相关费用由公司承担。
第十七条 本制度由公司董事会负责解释。
第十八条 本制度未尽事宜，按照国家的有关法律、行政法规、规范性文件
及《公司章程》的有关规定执行。
第十九条 本制度与有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规
定不一致时，按照法律、行政法规、规则性文件及《公司章程》的规定执行。
第二十条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。
欣旺达电子股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
