恒银金融科技股份有限公司
董事、高级管理人员离职管理制度
第一章 总则
第一条 为规范恒银金融科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高级
管理人员离职程序，保障公司治理结构的稳定性和股东合法权益，公司根据《中
华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司章程指引》
《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文
件及《恒银金融科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规
定，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司全体董事（包括独立董事）及高级管理人员的离
职情形。
第二章 离职情形与程序
第三条 公司董事及高级管理人员离职包含任期届满未连任、主动辞职、退
休、被解除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。
第四条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职报
告，公司收到辞职报告之日起辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。
如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数或独立董事辞任将导致
公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符合法律法规或者《公司章
程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士，在改选出的董事就任前，原董
事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务。
董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日起 60 日内完成补选，确保董事会及
其专门委员会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。
第五条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。无正当理由，
在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。
第六条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人
员辞职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。
第七条 公司董事、高级管理人员为自然人，有下列情形之一的，不能担任
公司的董事或高级管理人员：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5
年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾 2 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总裁，对该公司、企业
的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾 3
年。
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
（六）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入
措施，期限未满的；
（七）被上海证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人
员等，期限尚未届满；
（八）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚；
（九）最近 36 个月内受到上海证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评；
（十）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立
案调查，尚未有明确结论意见；
（十一）法律、行政法规或者部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。
第八条 公司董事、高级管理人员在任职期间出现第七条第一款第（一）项
至第（六）项任一情形的，相关董事、高级管理人员应当立即停止履职并由公司
按相应规定解除其职务。公司董事、高级管理人员在任职期间出现其他法律法规、
上海证券交易所规定的不得担任董事、高级管理人员情形的，公司应当在该事实
发生之日起 30 日内解除其职务。
相关董事应被解除职务但仍未解除，参加董事会及其专门委员会会议、独立
董事专门会议并投票的，其投票结果无效且不计入出席人数。
第九条 公司董事及高级管理人员应在离职后 2 个交易日内委托公司通过上
海证券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离职时间等个人信
息。
第三章 离职董事及高级管理人员的责任和义务
第十条 董事及高级管理人员辞任生效或者任期届满，应向董事会办妥所有
移交手续，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在辞
任生效或任期届满后 3 年内仍然有效。董事对公司商业秘密保密的义务在其任期
结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息，不以三年为限。其他义务的持续期
间应当根据公平原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关
系在何种情况和条件下结束而定。董事在任职期间因执行职务而应承担的责任，
不因离任而免除或者终止。
第十一条 在董事、高级管理人员离职时，公司应全面梳理该董事、高级管
理人员在任职期间作出的所有公开承诺，包括但不限于业绩承诺、股份锁定承诺
等。
第十二条 如董事、高级管理人员离职前存在未履行完毕的公开承诺，公司
有权要求其制定书面履行方案及承诺；如其未按前述承诺及方案履行的，公司有
权要求其赔偿由此产生的全部损失。
第十三条 董事、高级管理人员离职，应当配合与继任董事、高级管理人员
或者董事会指定人员进行工作交接，确保公司业务的连续性。工作交接内容包括
但不限于任职期间取得的涉及公司的全部文件、印章证照、数据资产、未完结工
作的说明及处理建议、其他物品等的移交，协助完成工作过渡。
第十四条 离职董事及高级管理人员应全力配合公司对履职期间重大事项的
后续核查，不得拒绝提供必要文件及说明。
第十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门
规章或《公司章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。前述赔偿
责任不因其离职而免除。
第四章 离职董事、高级管理人员的持股管理
第十六条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知
悉《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁
止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第十七条 离职董事、高级管理人员的持股变动应遵守以下规定：
（一）公司董事、高级管理人员在离职后 6 个月内不得转让其所持公司股份；
（二）公司董事、高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定
的任职期间和任期届满后半年内，遵守以下规定：
所持公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致
股份变动的除外；
第十八条 离职董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、
变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。
第五章 附则
第十九条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》等公司
治理的规定执行；本制度相关条款如与新颁布的法律、行政法规、规章、规范性
文件相冲突时，以新颁布的法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的相
关条款为准。
第二十条 本制度由公司董事会负责制定、解释和修订。
第二十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施，修订时亦同。
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