亚联机械股份有限公司 投资者关系管理制度
亚联机械股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟
通，完善公司治理，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指
引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和《亚联机械股份有限公
司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 公司投资者关系管理的基本原则是：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第二章 投资者关系管理的总体要求
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第四条 公司及公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人
员开展投资者关系管理工作，应当遵守法律法规和证券交易所相关规定，体现公
平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，
不得出现下列情形：
（一）透露或者通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公开的重大事件信
息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性、夸大性或者引人误解的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
第五条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内
容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息
或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司
公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者
关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体
发布公告，并采取其他必要措施。
第六条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案，投资
者关系管理档案至少应包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
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（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记
录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保
管，保存期限不得少于 3 年。
第七条 公司实行信息披露备查登记制度，对接受或者邀请特定对象的调
研、沟通、采访等活动予以详细记载，内容应当至少包括活动时间、地点、方式
（书面或者口头）、双方当事人姓名、活动中谈论的有关公司的内容、提供的有
关资料等，公司应当在定期报告中将信息披露备查登记情况予以披露。
第八条 公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，防
止泄露未公开重大信息。
非正式公告的方式包括：股东会、新闻发布会、产品推介会；公司或者相关
个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体发布新闻稿；公司（含子公司）网站与
内部刊物；董事、高级管理人员博客、微博、微信等社交媒体；以书面或者口头
方式与特定投资者、证券分析师沟通；公司其他各种形式的对外宣传、报告等；
证券交易所认定的其他形式。
第三章 投资者关系管理的内容和职责分工
第九条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
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（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第十条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第十一条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。除非得到明确
授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活
动中代表公司发言。
公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、积极参
与和支持投资者关系管理工作，为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供
便利条件。
第十二条 董事会办公室为公司投资者关系管理的专职部门，在董事会秘书
领导下，负责开展投资者关系管理工作。
第十三条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
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（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第十四条 公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及
相关人员进行投资者关系管理的系统培训，增强其对相关法律法规、证券交易所
相关规则和公司规章制度的理解。
第四章 投资者关系管理的形式和要求
第十五条 公司采取多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通
过公司官方网站、证券交易所网站和投资者关系互动平台（以下简称“互动易平
台”）、新媒体平台、电话、传真、邮箱、投资者教育基地等方式，采取股东会、
投资者说明会、路演、分析师会议、接受调研、接待来访、座谈交流等形式，与
投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现
并清除影响沟通交流的障碍性条件。
公司在遵守信息披露规则的前提下，通过前款所述方式，建立与投资者的重
大事件沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进
行充分沟通和协商。
第十六条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由董事会秘书、
证券事务代表或者其他熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友
好接听接收，并通过有效形式及时向投资者答复和反馈相关信息。
公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。号码、网址、地址发
生变更后，公司应当及时进行公告。
第十七条 公司在官方网站设立投资者关系管理专栏，用于发布和更新投资
者关系管理工作相关信息。
公司应当积极利用互动易平台等开展投资者关系管理活动，充分关注互动易
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平台信息以及各类媒体关于公司的报道，充分重视并依法履行有关信息和报道引
发或者可能引发的信息披露义务。
公司通过新媒体平台开展投资者关系管理活动的，已开设的新媒体平台及其
访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。
第十八条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座
谈沟通。公司应当为其提供便利，合理、妥善地安排活动，做好信息隔离，避免
让来访人员有机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。
第十九条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回
答问题并听取相关意见建议。
第二十条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别
是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级管
理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟
通，广泛征询意见。
第二十一条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行
权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活
动，公司应当积极支持配合。
公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、向调解组织申请调解、
向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。投资者提出调解请求的，公司应
当积极配合。
公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，投资者向公司提出的诉求，公司
应当依法处理、及时答复投资者。
第二十二条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料
以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第二十三条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资
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者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并于次一交易日开市前
在互动易平台和公司网站刊载。活动记录表至少应当包括下列内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）证券交易所要求的其他内容。
第五章 投资者说明会
第二十四条 公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定积极召开投资者
说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明
会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。
第二十五条 公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进
行，现场召开的可以通过网络等渠道进行直播。公司应当在投资者说明会召开前
发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单
和活动主题等，事后及时披露说明会情况。投资者说明会原则上应当安排在非交
易时段召开。
公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好
投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
第二十六条 参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经
理）、财务负责人、独立董事和董事会秘书。不能出席的应当公开说明原因。
第二十七条 存在下列情形的，公司应当及时召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
（三）公司股票交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
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披露重大事件的；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；
（五）公司在年度报告披露后，按照中国证监会和证券交易所相关规定应当
召开年度报告业绩说明会的；
（六）其他按照中国证监会和证券交易所规定应当召开投资者说明会的情
形。
第二十八条 公司可以在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩
说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风
险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资
者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
第二十九条 股东会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠
道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉
求，及时答复中小股东关心的问题。
第六章 公司接受调研
第三十条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人、从
事证券投资的机构及个人（以下简称“调研机构及个人”）的调研时，应当妥善
开展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
第三十一条 公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内幕
交易或者其他违法违规行为。
第三十二条 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他员工
在接受调研前，应当告知董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加。
第三十三条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司
研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单
位证明和身份证等资料，并要求其签署承诺书。
承诺书至少应当包括下列内容：
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（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员
以外的人员进行沟通或者问询；
（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前
告知公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第三十四条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调研
的人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录音录像。
第三十五条 公司应当就接受调研履行事后核实程序，避免未公开重大信息
被泄露，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资价值分析报告等研究报
告、新闻稿等文件在发布或者使用前告知公司。
公司在核查中发现前款规定文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，
对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重
大信息的，应当立即向证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在公司
正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人
买卖公司股票及其衍生品种。
第三十六条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研或采访，参照本章
规定执行。
公司控股股东、实际控制人接受与公司相关的调研或采访，参照本章规定执
行。
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第七章 互动易平台
第三十七条 公司应当通过互动易平台等多种渠道与投资者交流，董事会秘
书或证券事务代表应当及时查看并处理互动易平台的相关信息。公司应当就投资
者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细地分析、说明和答复。公司在互动
易平台发布信息及回复投资者提问，应当注重诚信，尊重并平等对待所有投资者，
主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，营造健康良好的市
场生态。
公司在互动易平台发布信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽的信
息披露义务，公司不得在互动易平台就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资
者提问进行回答。
公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当保证发布信息及回
复投资者提问的公平性，对所有依法合规提出的问题认真、及时予以回复，不得
选择性发布信息或者回复投资者提问。对于重要或者具有普遍性的问题及答复，
公司应当加以整理并在互动易平台以显著方式刊载。
第三十八条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问的，应当谨慎、
理性、客观，以事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得
使用夸大性、宣传性、误导性语言，应当注重与投资者交流互动的效果，不得误
导投资者。如涉及事项存在不确定性，公司应当充分提示相关事项可能存在的不
确定性和风险。公司信息披露以通过符合条件媒体披露的内容为准，在互动易平
台发布的信息不得与依法披露的信息相冲突。
第三十九条 公司在互动易平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事项
问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平台迎合市场
热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产经营、研发创
新、采购销售、重大合同、战略合作、发展规划以及行业竞争等方面的影响，不
当影响公司股票及其衍生品种价格。
第四十条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，不得发布涉
及违反公序良俗、损害社会公共利益的信息，不得发布涉及国家秘密、商业秘密
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等不宜公开的信息。公司对供应商、客户等负有保密义务的，应当谨慎判断拟发
布的信息或者回复的内容是否违反保密义务。
第四十一条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，不得对公
司股票及其衍生品种价格作出预测或者承诺，也不得利用发布信息或者回复投资
者提问从事市场操纵、内幕交易或者其他影响公司股票及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
第四十二条 公司在互动易平台发布的信息或者回复的内容受到市场广泛质
疑，被公共传媒广泛报道且涉及公司股票及其衍生品种交易异常波动的，公司应
当关注并及时履行相应信息披露义务。
第四十三条 公司实行互动易平台信息发布及回复内部审核制度，董事会秘
书应当对在互动易平台发布或者回复投资者提问涉及的信息进行审核。未经审
核，公司不得对外发布信息或者回复投资者提问。
第八章 附则
第四十四条 本制度未尽事宜，依照法律、法规、规范性文件以及公司章程
的有关规定执行。本制度与法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定不
一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定为准。
第四十五条 本制度由董事会负责解释。
第四十六条 本制度自董事会审议通过之日起生效，修订时亦同。
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附件一：
承诺书
亚联机械股份有限公司：
本人（公司）将对你公司进行调研（或参观、采访、座谈等），根据有关规
定作出如下承诺：
（一）本人（公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不故意打
探你公司未公开重大信息；未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人员进
行沟通或问询。
（二）本人（公司）承诺不泄露在调研（或参观、采访、座谈等）过程中获
取的你公司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖或建议他人买
卖你公司股票及其衍生品种。
（三）本人（公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次
调研（或参观、采访、座谈等）获取的你公司未公开重大信息，除非你公司同时
披露该信息。
（四）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投
资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，
不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料。
（五）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投
资价值分析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容），在对外发布
或使用的至少两个工作日前知会你公司，并保证相关内容客观真实。
（六）本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任。
（七）本承诺书仅限于本人（公司）对你公司调研（或参观、采访、座谈等）
活动，时间为： 。
（八）本承诺书的有效期为 年 月 日至 年 月 日。
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经本公司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研
（或参观、采访、座谈等），视同本公司行为。（此条仅适用于以公司或研究机
构名义签署的承诺书）
承诺人（公司）： （签章）
（授权代表）： （签章）
日期：
亚联机械股份有限公司 投资者关系管理制度
附件二：
投资者关系活动记录表
编号：
□特定对象调研 □分析师会议
□媒体采访 □业绩说明会
投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动
□现场参观
□其他（请文字说明其他活动内容）
活动参与人员
时间
地点
形式
交流内容及具体问答
记录
关于本次活动是否涉
及应披露重大信息的
说明
活动过程中所使用的
演示文稿、提供的文
档等附件（如有，可
作为附件）
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