广州市浩洋电子股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范公司控股股东
行为，切实保护广州市浩洋电子股份有限公司(以下简称“公司”)和中小股东的
合法权益，根据
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
及《广州市
浩洋电子股份有限公司公司章程》
（以下简称“《公司章程》”），参照《上市公司
治理准则》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
（以下简称“《股票上市规则》”）
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》
（以下简称“《规范运作》”）等法律、法规、 部门规章及其他有关规定制定本规
范。
第二条 本规范所称控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上
的股东；持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足
以对股东会的决议产生重大影响的股东。
本制度所称实际控制人，是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持有的股
份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际
支配公司行为的自然人或法人。
第三条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范相关
规定：
(一) 控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织；
(二) 控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女；
(三) 深圳证券交易所认定的其他主体。
第四条 控股股东、实际控制人及其他关联人与公司相关的行为，参照本规
范的相关规定执行。
第二章 一般原则
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第五条 控股股东、实际控制人对公司和中小股东负有以下诚信义务：
(一) 严格依法行使出资人的权利，控股股东、实际控制人不得利用关联
交易、资产重组、利润分配、对外投资、资金占用、借款担保、垫
付费用和其他方式直接或间接侵占公司资金、资产，损害公司和其
他股东的合法权益。
(二) 不得利用特殊地位谋取额外利益；
(三) 不得对股东会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行任何批准手
续；
(四) 不得越过股东会和董事会任免公司高级管理人员；
(五) 不得直接或间接干预公司生产经营决策；
(六) 不得占用、支配公司资产或其他权益；
(七) 不得干预公司的财务会计活动；
(八) 不得向公司下达任何经营计划或指令；
(九) 不得从事与公司相同或相近的业务；
(十) 不得以其他任何形式影响公司经营管理的独立性或损害公司的合法
权益。
第六条 控股股东、实际控制人不得通过任何方式违规占用公司资金。
第七条 控股股东、实际控制人应当善意使用其控制权，不得利用其控制权
从事有损于公司和中小股东合法权益的行为。
第八条 控股股东、实际控制人应当保证公司资产完整、人员独立、财务 独
立、机构独立和业务独立，不得通过任何方式影响公司的独立性。
第九条 控股股东、实际控制人与公司之间进行交易，应当严格遵守公平性
原则，不得通过任何方式影响公司的独立决策。
第十条 控股股东、实际控制人应当按照有关规定履行信息披露义务，并保
证披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十一条 控股股东、实际控制人应当积极配合公司履行信息披露义务，并
如实回答证券交易所的相关问询。
第十二条 控股股东、实际控制人不得以任何方式泄漏有关公司的未公开重
大信息，不得利用公司未公开重大信息牟取利益，不得进行内幕交易、操纵市场
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或者其他欺诈活动。
第三章 恪守承诺和善意行使控制权
第十三条 控股股东、实际控制人应当严格履行其做出的公开声明和各项承
诺，采取有效措施确保承诺的履行，不得擅自变更或解除。
第十四条 控股股东、实际控制人应当签署《控股股东、实际控制人声明及
承诺书》
，并报深圳证券交易所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生
变化的，新的控股股东、实际控制人应当在其控制权变更完成后的一个月内完成
《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
第十五条 控股股东、实际控制人应当在《控股股东、实际控制人声明及承
诺书》中声明：
(一) 直接和间接持有公司股票的情况；
(二) 有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、
《股票上市规
则》或者其他相关规定受查处的情况；
(三) 关联人基本情况；
(四) 深圳证券交易所认为应当说明的其他情况。
第十六条 控股股东、实际控制人应当履行下列职责并在《控股股东、实际
控制人声明及承诺书》中作出承诺：
(一) 遵守并促使公司遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件；
(二) 遵守并促使公司遵守《股票上市规则》、《规范运作》及深圳证券交
易所其他相关规定，接受深圳证券交易所监管；
(三) 遵守并促使公司遵守《公司章程》；
(四) 依法行使股东权利，不滥用控制权损害公司或者其他股东的利益；
(五) 严格履行作出的公开声明和各项承诺，不擅自变更或者解除；
(六) 严格按照有关规定履行信息披露义务；
(七) 深圳证券交易所认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺。
第十七条 控股股东、实际控制人转让上市公司控制权的，应当对拟受让人
的主体资格、诚信状况、受让意图、履约能力、是否存在不得转让控制权的情形
等情况进行合理调查，保证公平合理，不得损害公司和其他股东的合法权益。控
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股股东、实际控制人转让控制权前存在以下情形的，应当予以解决：
前述主体转让股份所得用于归还公司、解除公司为其提供担保的，可以转让。
第十八条 控股股东、实际控制人应当保证《控股股东、实际控制人声明及
承诺书》中声明事项的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。控股股东、实际控制人声明事项发生变化的，应当自该等事项发生变化
之日起 5 个交易日内向深圳证券交易所和公司董事会提交有关该等事项的最新
资料。
第十九条 控股股东、实际控制人作出的承诺应当具体、明确、无歧义、具
有可操作性，并应当采取有效措施保证其做出的承诺能够有效履行。
控股股东、实际控制人应当关注自身经营、财务状况、评价履约能力，在
其经营、财务状况恶化、担保人或履约担保物发生变化导致无法或可能无法履行
担保义务的，控股股东、实际控制人应当及时告知公司，并予以披露，说明有关
影响承诺履行的具体情况，同时提供新的履约担保。
控股股东、实际控制人应当在承诺履行条件即将或者已经达到时，及时通
知公司，并履行相关承诺和信息披露义务。
第二十条 控股股东、实际控制人在相关承诺尚未履行完毕前转让所持公司
股份的，不得影响相关承诺的履行。
第二十一条 控股股东、实际控制人不得通过以下方式影响公司人员独立：
(一) 通过行使提案权、表决权以外的方式影响公司人事任免；
(二) 通过行使提案权、表决权以外的方式限制公司董事、高级管理人员
以及其他在公司任职的人员履行职责；
(三) 聘任公司高级管理人员在其或其控制的企业担任除董事、监事以外
的其他行政职务；
(四) 向公司高级管理人员支付薪金或其他报酬；
(五) 无偿要求公司人员为其提供服务；
(六) 指使公司董事、高级管理人员以及其他在公司任职的人员实施损害
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公司利益的决策或者行为；
(七) 有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易
所认定的其他情形。
第二十二条 控股股东、实际控制人不得通过以下方式影响公司财务独立：
(一) 与公司共用银行账户或者借用公司银行账户等金融类账户；
(二) 将公司资金以任何方式存入控股股东、实际控制人及其关联人控制
的账户；
(三) 通过各种方式非经营性占用公司资金；
(四) 要求公司违法违规提供担保；
(五) 将公司财务核算体系纳入控股股东、实际控制人管理系统之内，如
共用财务会计核算系统或者控股股东、实际控制人可以通过财务会
计核算系统直接查询公司经营情况、财务状况等信息；
(六) 有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的规定及深圳证券交
易所认定的其他情形。
第二十三条 控股股东、实际控制人不得以下列任何方式占用公司资金：
(一) 要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其
他支出；
(二) 要求公司代其偿还债务；
(三) 要求公司有偿或无偿、直接或间接拆借资金给其使用；
(四) 要求公司通过银行或非银行金融机构向其提供委托贷款；
(五) 要求公司委托其进行投资活动；
(六) 要求公司为其开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
(七) 要求公司在没有商品和劳务对价或者对价明显不公允的情况下以其
他方式向其提供资金；
(八) 不及时偿还公司承担对其的担保责任而形成的债务；
(九) 要求公司通过无商业实质的往来款向其提供资金；
(十) 因交易事项形成资金占用，未在规定或者承诺期限内予以解决的；
(十一) 中国证监会及深圳证券交易所认定的其他情形。
控股股东、实际控制人不得以“期间占用、期末归还”或者“小金额、多批
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次”等形式占用公司资金。
第二十四条 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得通过以下方式
影响公司业务独立：
(一) 开展对公司构成重大不利影响的同业竞争；
(二) 要求公司与其进行显失公平的关联交易；
(三) 无偿或以明显不公平的条件要求公司为其提供商品、服务或其他资
产；
(四) 有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的规定及深圳证券交
易所认定的其他情形。
控股股东、实际控制人不得利用其对公司的控制地位，谋取属于公司的商业
机会。
控股股东、实际控制人应当维护公司在生产经营、内部管理、对外投资、对
外担保等方面的独立决策，支持并配合公司依法履行重大事项的内部决策程序，
以行使提案权、表决权等法律法规、深圳证券交易所相关规定以及《公司章程》
规定的股东权利的方式，通过股东会依法参与公司重大事项的决策。
第二十五条 控股股东、实际控制人及其关联人不得通过以下方式影响公司
机构独立和资产完整：
(一) 与公司共用主要机器设备、厂房、商标、专利、非专利技术等；
(二) 与公司共用原材料采购和产品销售系统；
(三) 有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易
所认定的其他情形。
第二十六条 控股股东、实际控制人应当充分保护中小股东的表决权、提案
权、董事提名权等权利，不得以任何理由限制、阻挠其合法权利的行使。
第二十七条 控股股东、实际控制人应当确保与公司进行交易的公平性，应
当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，不得通过任何方式影响公司的独立决策，
不得通过欺诈、虚假陈述或者其他不正当行为等任何方式损害公司和中小股东的
合法权益。
第二十八条 控股股东、实际控制人不得利用其对公司的控制地位，牟取属
于公司的商业机会。
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第二十九条 控股股东、实际控制人提出议案时应当充分考虑和把握议案对
公司和中小股东利益的影响。
第四章 买卖公司股份行为规范
第三十条 控股股东、实际控制人及其一致行动人买卖公司股份，应当遵守
法律法规和深圳证券交易所规定，遵守有关声明和承诺，不得利用他人账户或向
他人提供资金的方式来买卖公司股份。
第三十一条 控股股东、实际控制人买卖公司股份时，应当严格遵守公平信
息披露原则，不得利用未公开重大信息牟取利益。
第三十二条 控股股东、实际控制人买卖公司股份，应当严格按照《上市公
司收购管理办法》等相关规定履行审批程序和信息披露义务，不得以任何方式规
避审批程序和信息披露义务。
第三十三条 控股股东、实际控制人出售股份导致或有可能导致公司控股股
东或实际控制人发生变更的，控股股东、实际控制人应当兼顾公司整体利益和中
小股东的合法权益。
第三十四条 。
第三十五条 控股股东、实际控制人转让公司控制权时，应当注意协调新老
股东更换，防止公司出现动荡，并确保公司董事会以及公司管理层稳定过渡。
第五章 信息披露管理
第三十六条 控股股东、实际控制人应当建立信息披露管理制度，明确规定
涉及公司重大信息的范围、内部保密、报告和披露等事项。
第三十七条 公司控股股东、实际控制人出现下列情形之一的，应当及时通
知公司、并配合公司履行信息披露义务:
(一) 相关股东或者实际控制人对公司进行或拟进行重大资产或债务重组
的；
(二) 相关股东或者实际控制人持股或控制公司的情况已发生或拟发生较
大变化，实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似
业务的情况发生较大变化；
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(三) 相关股东持有、控制公司 5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司
法拍卖、托管、设置信托或被依法限制表决权，或者出现强制过户
风险；
(四) 相关股东或实际控制人自身经营状况恶化的，进入破产、清算等状
态；
(五) 控股股东、实际控制人受到刑事处罚，因涉嫌违法违规被中国证监
会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关
重大行政处罚；
(六) 出现与控股股东、实际控制人有关的报道或者传闻，对公司股票及
其衍生品种交易价格可能产生较大影响；
(七) 涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影
响其履行职责；
(八) 涉嫌犯罪被采取强制措施；
(九) 其他可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影响的情形。
上述情形出现重大变化或进展的，控股股东或者实际控制人应当及时通知
公司、报告深圳证券交易所并予以披露。
实际控制人及其控制的其他企业与公司发生同业竞争或者同业竞争情况发
生较大变化的，应当说明是否对公司产生重大不利影响以及拟采取的解决措施等。
公司无法与实际控制人取得联系，或者知悉相关股东、实际控制人存在本
条第一款所述情形的，应及时向深圳证券交易所报告并予以披露。
第三十八条 控股股东、实际控制人不得通过直接调阅、要求公司向其报告
等方式获取公司未公开重大信息，但法律、行政法规规定的除外。
第三十九条 控股股东、实际控制人对涉及公司的未公开重大信息应当采取
严格的保密措施，一旦出现泄漏应当立即通知公司、报告深圳证券交易所并督促
公司立即公告。紧急情况下，控股股东、实际控制人可直接向深圳证券交易所申
请公司股票停牌。
第四十条 控股股东、实际控制人应当保证信息披露的公平性，对应当披露
的重大信息，应当第一时间通知公司并通过公司对外披露，依法披露前，控股股
东、实际控制人及其他知情人员不得对外泄漏相关信息。
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第四十一条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当慎重对待有关公司的
媒体采访或投资者调研，不得提供与公司相关的未公开重大信息，不得进行误导
性陈述，不得提供、传播虚假信息。
第四十二条 控股股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密
工作，出现以下情形之一的，控股股东、实际控制人应当立即通知公司，并依法
披露相关筹划情况和既有事实：
(一) 相关股东或实际控制人预计相关信息难以保密；
(二) 该事件已经泄漏或者市场出现有关该事项的传闻；
(三) 公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动；
(四) 深圳证券交易所认定的其他情形。
第四十三条 公共传媒上出现与控股股东、实际控制人有关的、对公司股票
及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或传闻，控股股东、实际控制人
应当及时就有关报道或传闻所涉及事项准确告知公司，并积极配合公司的调查和
相关信息披露工作。
第四十四条 深圳证券交易所、公司向控股股东、实际控制人进行调查、问
询时，控股股东、实际控制人应当积极配合并及时、如实回复，保证相关信息和
资料的 真实、准确和完整。
第四十五条 控股股东、实际控制人应当派专人负责信息披露工作，及时向
深圳证券交易所报备专人的有关信息，并及时更新。
第六章 附则
第四十六条 本规范未定义的用语的含义，依照国家有关法律、行政法规、
部门规章及《股票上市规则》等相关业务规则确定。
第四十七条 本规范未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、部门规章及
《股票上市规则》等相关业务规则和《公司章程》的规定执行。
第四十八条 本规范所称 “以上”、
“以内”、
“以下”，都含本数； “不满”、
“以外”
、“低于”、“多于”、“过”、“超过”不含本数。
第四十九条 本规范的制订和修订由公司董事会审议通过后报股东会批准。
第五十条 本规范自股东会审议通过之日起实施。
第五十一条 股东会授权董事会负责解释本规范。
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