中信证券股份有限公司
关于北京康乐卫士生物技术股份有限公司
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为北京康乐
卫士生物技术股份有限公司（以下简称“康乐卫士”或“公司”）向不特定合格投资
者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐
业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券
交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则》等相
关规定，对康乐卫士使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了核查，
核查具体情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
发行方式为定向发行，发行价格为 41.28 元/股，募集资金总额为 1,015,488,000.00
元，募集资金净额为 1,013,771,018.87 元，到账时间为 2021 年 8 月 3 日。
二、募投项目基本情况
（一） 募集资金使用情况和存储的具体情况
截至 2025 年 10 月 31 日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下：
单位：万元
累计投入募集资
投入进度（%）
募集资金计划投资总 金金额
序号 募集资金用途 实施主体
额（调整后）（1） （3）=（2）/
（2）
（1）
三价 HPV 疫苗Ⅲ期临
床研究费用
九价 HPV 疫苗Ⅲ期临
床研究费用
九价 HPV 疫苗男性
适应症临床研究费用
重组诺如病毒疫苗临
床研究费用
募集资金计划投资总 累计投入募集资
序号 募集资金用途 实施主体 投入进度（%）
额（调整后）（1） 金金额
重组新冠病毒疫苗临
床研究费用
昆明生产基地建设费
用
其中：工程建设费用 昆明康乐 11,500.00 11,500.00 100.00%
车间设备采购 昆明康乐 12,800.00 12,800.00 100.00%
车间验证及调试 昆明康乐 2,495.44 2,495.44 100.00%
工厂租金 昆明康乐 504.84 504.84 100.00%
补充流动资金 昆明康乐 2,699.72 2,699.72 100.00%
合计 - - 101,548.80 93,848.72 92.42%
注 1：昆明康乐系公司控股子公司康乐卫士（昆明）生物技术有限公司，下同；
注 2：上述数据未经审计，尾数上如存在差异，系四舍五入所致。
截至 2025 年 12 月 2 日及在本次继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金之前，公司募
集资金的存储情况如下：
金额（万
账户名称 银行名称 专户账号
元）
康乐卫士 上海银行股份有限公司北京东四环支行 03005682068 8,010.09
中国民生银行股份有限公司北京广渠门
康乐卫士 632976223 -
支行
昆明康乐 广发银行股份有限公司昆明龙华路支行 9550880223149900515 -
合计 - - 8,010.09
注 1：中国民生银行股份有限公司北京广渠门支行、广发银行股份有限公司昆明龙华路支行
募集资金专户已注销；
注 2：募集资金存储余额包含本金及利息。
（二） 募集资金暂时闲置的原因
截至 2025 年 12 月 2 日，公司 2021 年第一次股票定向发行募集资金余额
重组诺如病毒疫苗临床研究费用等募投项目尚未投入的募集资金本金及部分本
次募集资金利息。其中，三价 HPV 疫苗Ⅲ期临床试验已完成期中分析揭盲，并
已完成第 48 个月访视，部分临床试验现场已启动最后一次（第 60 个月）访视。
公司于 2025 年 4 月递交三价 HPV 疫苗上市许可申请并获受理，于 2025 年 9 月
通过注册现场核查，于 2025 年 10 月收到《补充资料通知》。在药品注册审评审
批流程中，审评部门要求申请人补充资料是常规的审评环节。根据《药品注册管
理办法》等相关法规，申请人须在《补充资料通知》落款日期起 80 个工作日内
完成补充资料的提交。公司将积极与药品监督管理部门沟通，持续推进三价 HPV
疫苗注册申报进程，并严格依照既定方案继续开展对终点病例事件的监测工作；
诺如病毒疫苗处于临床前研究阶段，目前基本完成了疫苗制剂研究，并启动了临
床前安全性评价；其他临床前研究阶段、进度靠前的在研产品包括带状疱疹疫苗、
呼吸道合胞病毒疫苗、手足口病疫苗、治疗性 HPV 疫苗等。
根据公司上述募投项目进展情况，现阶段募集资金暂时闲置。
三、前次使用部分闲置募集资金补充流动资金及归还情况
公司于 2024 年 12 月 4 日，公司召开第五届董事会第三次会议及第五届监事
会第三次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》，同意公司继续使用最高额度不超过 8,000 万元（含本数）的闲置募集资
金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《北京
康乐卫士生物技术股份有限公司关于归还募集资金及继续使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金公告》。
截至 2025 年 12 月 2 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资
金 8,000 万元全部归还至募集资金专户，使用期限未超过 12 个月。
四、本次继续使用闲置募集资金补充流动资金的计划
（一） 投向情况
为提高募集资金使用效率，公司拟继续使用最高额度不超过 8,000 万元（含
本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日
起不超过 12 个月，到期前归还至募集资金专户。公司本次使用闲置募集资金暂
时补充流动资金仅用于与主营业务相关的生产经营活动，不存在变相改变募集资
金用途、影响募集资金投资计划正常进行的情形。
（二） 公司流动资金不足的原因
公司生产经营对流动资金的需求增加所致。
（三）公司是否存在财务性投资情况
公司董事会决议补流事项前 12 个月内不存在财务性投资，本次用于暂时补
充流动资金的闲置募集资金亦不存在财务性投资的计划。
（四）对公司的影响
本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高募集资金使用效
率，满足公司生产经营对流动资金的需求。公司在保证募集资金安全的前提下使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在影响募集资金投资计划进行的情
形，不会对公司财务状况产生不利影响。
（五）是否存在高风险投资
公司本次继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金不存在直接或者间接用
于高风险投资的情形。
五、决策程序
于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，上述议案无需提交公司股
东会审议。
六、专项意见说明
经核查，保荐机构认为：康乐卫士上述使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的事项已经董事会审议通过，履行了现阶段必要的审批程序，符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》
《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市
规则》等相关规定。综上，中信证券对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的事项无异议。
（以下无正文）
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