上海阿莱德实业集团股份有限公司 重大信息内部报告制度
上海阿莱德实业集团股份有限公司
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第一章 总则
第一条 为规范上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称“本公司”或
“公司”）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有
效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中
华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》等有关法律法规及《上海阿莱德实业集团股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）的要求，结合公司实际，制定本制度。
第二条 公司重大信息报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股
票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报
告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向公司董事会和董事会秘
书报告的制度。
第三条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公
司控股子公司）及人员应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，
并根据要求提供相关资料。
第四条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。本制度
所称“重大信息报告义务人”包括：
（一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人；
（二）公司控股子公司、参股公司及分支机构负责人；
（三）公司派驻参股公司的董事和高级管理人员；
（四）公司控股股东和实际控制人；
（五）持有公司 5%以上股份的其他股东；
（六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。
第五条 信息报告义务人负有向公司董事长和董事会秘书报告其职权范围
内所知内部重大信息的义务，应积极配合董事会秘书做好信息披露工作，及时、
持续报告重大信息的发生和进展情况，并对提供信息的真实性、准确性、完整性
承担责任。
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第六条 信息报告义务人在信息尚未公开披露之前，负有保密义务。
第七条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，不定期对公司负有重大信息
报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证
公司内部重大信息报告的及时和准确。
第二章 重大信息的范围
第八条 重大信息包括但不限于：
（一）公司及控股子公司发生或即将发生的重要会议；
（二）公司及控股子公司发生或即将发生的重大交易；
（三）公司及控股子公司发生或即将发生的重大关联交易；
（四）公司及控股子公司发生或即将发生的重大事件；
（五）上述事件的持续变更进程。
第九条 本制度所述“重要会议”，包括：
（一）公司及控股子公司拟提交董事会、股东会审议的事项；
（二）公司及控股子公司召开董事会、股东会（包括变更召开股东会日期的
通知）并作出决议；
（三）公司及下属控股子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会议。
第十条 应报告的重大交易
（一）本制度所述的“交易”，包括：
等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在
内）；
外）；
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（二）本条第（一）项所述交易达到下列标准之一的，应当在发生后一日内
报告：
司最近一期经审计总资产的 10%以上；
产的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
绝对金额超过 100 万元；
一个会计年度经审计营业务收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元。
上述指标涉及的金额如为负值，取其绝对值计算。
第十一条 关联交易
（一）“关联人”的具体释义见本制度第八章第四十七条规定；
（二）关联交易是指公司及控股子公司与关联人之间发生的转移资源或义务
的事项，包括但不限于下列事项：
（三）以下关联交易，必须在发生之前报告，并应避免发生：
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①有偿或无偿地拆借公司的资金给股东及其他关联方使用；
②通过银行或非银行金融机构向股东及其他关联方提供委托贷款；
③为股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
④代股东及其他关联方承担或偿还债务。
（四）关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
的关联交易；
且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易。
（五）拟进行的关联交易，由各职能部门向公司董事长和董事会秘书提出书
面报告，报告应就该关联交易的具体事项、必要性及合理性、定价依据、交易协
议草案、对交易各方的影响做出详细说明；
（六）公司与公司控股子公司之间发生的关联交易免于报告；
（七）公司及控股子公司因公开招标、公开拍卖等行为导致与关联人的关联
交易时，可免于报告；
（八）公司及控股子公司接受担保、获赠现金资产或者单纯减免公司义务的
债务的，可免于报告；
（九）公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、实
际控制人，应当将其与公司存在的关联关系情况及时告知公司董事会。
第十二条 公司及控股子公司出现下列重大风险的情形之一时，应及时报告：
（一）发生重大亏损或者遭受重大损失；
（二）发生重大债务、未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿；
（三）可能依法承担重大违约责任或者重大赔偿责任；
（四）计提大额资产减值准备；
（五）股东会、董事会决议被法院依法撤销；
（六）公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者强制
解散；
（七）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
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（八）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取
足额坏帐准备；
（九）营业用主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押或者报废超过
该资产的 30%；
（十）主要或者全部业务陷入停顿；
（十一）发生重大安全环保事故对生产经营或环境保护产生严重后果，在社
会上造成一定影响的事项；
（十二）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处
罚，控股股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施或者受
到重大行政、刑事处罚；
（十三）公司董事、高级管理人员无法正常履行职责，或者因涉嫌违法违规
被有权机关调查或采取强制措施，或者受到重大行政、刑事处罚；
（十四）公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争力有重大影
响的人员辞职或者发生较大变动；
（十五）公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或
者核心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；
（十六）主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或者被淘
汰的风险；
（十七）重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准，或者公司放弃
对重要核心技术项目的继续投资或者控制权；
（十八）发生重大环境、生产及产品安全事故；
（十九）收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；
（二十）不当使用科学技术，违反科学伦理；
（二十一）深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
上述事项涉及具体金额的，比照适用本制度第十条的规定。
第十三条 公司与控股子公司出现下列情形之一的，应当及时报告：
（一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要
办公地址、联系电话等，其中公司章程变更的，还应报送新的公司章程；
（二）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（三）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
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（四）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产
生重要影响；
（五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生
大额赔偿责任；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事或者经理发生变动；
（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破
产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
（十一）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十二）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关
决议；
（十三）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（十四）对外提供重大担保；
（十五）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果
产生重大影响的额外收益；
（十六）变更会计政策、会计估计；
（十七）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；法律、行政法规、部门规章、规
范性文件、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和深交所规定的其他情形。
第十四条 发生诉讼和仲裁事项的，报告内容包括但不限于：
（一）诉讼和仲裁事项的提请和受理；
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（二）诉讼案件的初审和终审判决结果，仲裁裁决结果；
（三）判决、裁决的执行情况；
（四）案件对公司本期利润及期后利润的影响。
第十五条 预计年度、半年度、前三季度业绩将出现下列情形之一时，应及
时报告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（三）与上年同期或者最近一期定期报告业绩相比，出现盈亏性质的变化；
（四）期末净资产为负。
报告后，又预计本期业绩予以报告的情况差异较大的，也应及时报告。
第十六条 控股子公司通过利润分配或资本公积金转增股本方案后，应及时
报告方案的具体内容。公司及控股子公司收到参股子公司利润分配或资本公积金
转增股本方案后，也应及时报告。
第十七条 拟变更募集资金投资项目、已经董事会或股东会批准项目和对外
投资，以及变更后新项目涉及购买资产或者对外投资的，应及时报告以下内容：
（一）原项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新项目的基本情况、市场前景和风险提示；
（三）新项目的投资计划；
（四）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）。
第十八条 公司股票交易异常波动和传闻事项：
（一）公司股票交易发生异常波动、或被深圳证券交易所认定为异常波动的，
董事会秘书必须在当日向董事长和董事会报告；
（二）董事会秘书应在股票交易发生异常波动的当日核实股票交易异常波动
的原因，公司应于当日向控股股东及其实际控制人递送关于其是否发生或拟发生
资产重组、股权转让或者其他重大事项的书面问询函，控股股东及其实际控制人
应于当日给予回函；
（三）广告传媒传播的消息（传闻）可能或者已经对公司股票及其衍生品种
交易价格产生较大影响的，董事会秘书应当及时向各方了解真实情况，必要时应
当以书面方式问询、搜集传播的证据。公司应向控股股东及其实际控制人递送关
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于其是否存在影响公司股票及其衍生品种交易价格的重大事项的书面问询函，控
股股东及其实际控制人应于当日给予回函。
第十九条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应
当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书；在增持、减持公司股票时，应在股
份变动当日收盘后报告董事会秘书。
第三章 公司股东或实际控制人的重大信息
第二十条 公司股东或实际控制人在发生以下事件时，应当及时、主动以书
面形式告知董事会秘书：
（一）持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化或拟发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）自身经营状况恶化的，进入破产、清算等状态；
（五）对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。
第二十一条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司。
第二十二条 持有公司5%以上股份的股东在增持、减持公司股票时，应在
股票变动当日收盘后告知公司。
第二十三条 公司发行新股、可转换公司债券或其他再融资方案时，控股股
东、实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息。
第二十四条 公共传媒上出现与控股股东、实际控制人有关的、对公司股票
及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或传闻，控股股东、实际控制人
应当及时、准确地将有关报道或传闻所涉及事项以书面形式告知公司，并积极配
合公司的调查和相关信息披露工作。
第二十五条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本制度
相关规定：
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（一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织；
（二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女；
（三）深圳证券交易所认定的其他人员。
第二十六条 控股股东、实际控制人信息告知及披露管理的未尽事宜参照
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等信息披露管理有关的规定。
第四章 重大信息的报告程序
第二十七条 信息报告义务人应在知悉本制度所述的内部重大信息后的当
日，以当面或电话方式向公司董事长、董事会秘书报告有关情况。部门或下属分
公司、控股子公司对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件，在
签署前应知会董事会秘书，并经董事会秘书确认。因特殊情况不能事前确认的，
应当在相关文件签署后，立即报送董事会秘书。
第二十八条 信息报告义务人应在重大事件最先触及下列任一时点的当日，
向公司董事长、董事会秘书预报本部门负责范围内或本下属公司可能发生的重大
信息：
（一）部门或下属分公司、控股子公司拟将该重大事项提交董事会审议时；
（二）部门、分公司负责人或者控股子公司董事、高级管理人员知悉或应当
知悉该重大事项时。
第二十九条 信息报告义务人应按照下述规定向公司董事长、董事会秘书报
告本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况：
（一）董事会或股东会就重大事件作出决议的，应在当日内报告决议情况；
（二）就已披露的重大事件与有关当事人签署协议的，应在当日内报告协议
的主要内容；上述协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，应
当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；
（三）重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的
其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。
第三十条 信息报告义务人应以书面形式提供重大信息，包括但不限于：
（一）发生重要事项的原因，各方基本情况，重要事项内容，对公司经营的
影响等；
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（二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同、可行性研究报告、营业执照
复印件、成交确认书等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
（四）证券服务机构关于重要事项所出具的意见书。
第三十一条 在接到重大信息报告后当日内，董事会秘书应当按照《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、
《公司章程》等有关规定，对其进行评估、审核，
判定处理方式。在接到重大信息报告的当日，董事会秘书评估、审核相关材料后，
认为确需尽快履行信息披露义务的，应立即组织起草信息披露文件初稿，交董事
长审定；需履行审批程序的，应立即向公司董事会进行汇报，提请公司董事会履
行相应的审批程序，并按《上海阿莱德实业集团股份有限公司信息披露管理制度》
履行相应的信息披露程序。
第三十二条 证券部对上报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）和深圳证券交易所的重大信息予以整理并妥善保管。
第五章 内部信息报告的责任划分
第三十三条 重大信息的内部报告及对外披露工作由公司董事会统一领导
和管理：
（一）董事长是信息披露的第一责任人；
（二）董事会秘书负责将内部信息按规定进行对外披露的具体工作，是信息
披露工作的直接责任人；
（三）全体董事、高级管理人员、各部门主要负责人和各分公司、控股子公
司总经理是履行内部信息报告义务的第一责任人；
（四）持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人是履行内
部信息告知义务的第一责任人。
第三十四条 未经通知董事会秘书并履行法定批准程序，公司的任何部门、
各分公司、各控股子公司均不得以公司名义对外披露公司任何重大信息。公司相
关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，其初稿应交董事会秘书审核
后方可定稿、发布，禁止在宣传性文件中泄露公司未经披露的重大信息。
第三十五条 董事会秘书在信息内部传递过程中的具体职责为：
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（一）负责协调和组织内部信息传递，联系各信息报告义务人，对内部信息
进行汇集、分析、判断，并判定处理方式；
（二）负责将需要履行披露义务的事项向董事长、董事会进行汇报，提请董
事会履行相应的审批程序，并按规定履行信息披露程序；
（三）在知悉公司及相关人员违反或可能违反相关规定时，应当提醒并督促
遵守信息披露相关规定；
（四）组织公司董事和高级管理人员进行相关法律、法规的培训，协助各信
息报告义务人了解各自在信息披露中的职责，促进内部信息报告的及时和准确；
（五）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者、证券服务
机构、媒体等之间的信息沟通、接待来访、回答咨询；
（六）关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
第三十六条 证券部负责协助董事会秘书联系各信息报告义务人、汇集和分
析内部信息、制作信息披露文件、完成信息披露申请及发布。
第三十七条 内部信息报告义务人报告重大信息的时限要求为：
（一）公司及其各部门、各分公司、各控股子公司在发生或即将发生重大事
件的当日内；
（二）在知悉公司及其各部门、各分公司、各控股子公司发生或即将发生重
大事件的当日内。
第三十八条 内部信息报告义务人负责及时归集内部信息，按本制度的规定
将有关信息向公司董事长报告、并知会董事会秘书，并提供对外信息披露的基础
资料，确保及时、真实、准确、完整，没有虚假陈述、误导性陈述、重大遗漏、
重大隐瞒。
第三十九条 公司各部门、各分公司、各控股子公司应时常敦促本部门或单
位对重大信息的收集、整理、上报工作，内部信息报告义务第一责任人和联络人
对履行信息报告义务承担连带责任，不得相互推诿。
第四十条 公司审计委员会成员在按照本制度要求报告重大信息之外，对其
他报告人负有监督义务，应督促内部信息报告义务人履行信息报告职责。
第四十一条 公司向控股股东、实际控制人进行调查、问询时，控股股东、
实际控制人应当积极配合并及时、如实回复，保证相关信息和资料的真实、准确
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和完整。
第六章 保密义务
第四十二条 董事会秘书及其他因工作关系接触到信息的工作人员在相关
信息未公开披露前，负有保密义务。在信息公开披露前，公司董事会应将信息知
情者尽量控制在最小范围内，证券部应做好对知情者范围的记录工作。
第四十三条 董事、高级管理人员以及因工作关系了解到公司应披露信息的
其他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最小范
围内，对相关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息。
第四十四条 控股股东、实际控制人对应当披露的重大信息，应当第一时间
通知公司并通过公司对外披露。依法披露前，控股股东、实际控制人及其他知情
人员不得对外泄漏相关信息。
第四十五条 控股股东、实际控制人应当特别注意有关公司的筹划阶段重大
事项的保密工作，出现以下情形之一的，控股股东、实际控制人应当立即通知公
司，并依法披露相关筹划情况和既定事实：
（一）该事件难以保密；
（二）该事件已经泄漏或者市场出现有关该事项的传闻；
（三）公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。
第七章 责任追究
第四十六条 信息报告义务人未按本制度的规定履行信息报告义务，导致公
司信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，公司应成立调查小组，对报告
人给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔偿
责任。以上规定的不履行信息报告义务是指包括但不限于下列情形：
（一）不向董事会秘书报告信息或提供相关文件资料；
（二）未及时向董事会秘书报告信息或提供相关文件资料；
（三）因故意或过失，致使报告的信息或提供的文件资料存在重大遗漏、重
大隐瞒、虚假陈述或引发重大误解；
（四）拒绝答复董事会秘书对相关问题的问询；
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（五）其他不适当履行信息报告义务的情形。
第八章 附则
第四十七条 本制度所述“关联人”的释义如下：
（一）公司的关联人包括关联法人和关联自然人。
（二）具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：
其他组织；
（独立董事除外）、高级管理人员的，除本公司及其控股子公司以外的法人或其
他组织；
他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。
（三）具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人：
父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的
兄弟姐妹和子女配偶的父母；
他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人；
①因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在未
来十二个月内，具有本条第（二）项或本条第（三）项规定情形之一的；
②过去十二个月内，曾经具有第（二）项或本条第（三）项规定情形之一的。
第四十八条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规和规范性文件及《公
司章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规和规范性文件
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或修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、行政法规和规范性文件及《公
司章程》的规定执行，并及时修订报董事会审议通过。
第四十九条 本制度由公司董事会负责解释。
第五十条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效。
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