安徽金种子酒业股份有限公司
理财产品管理制度
（2025 年 12 月修订）
第一章 总则
第一条 为规范安徽金种子酒业股份有限公司(以下简称“公司”)的理财
产品交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公
司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、
《上海证券交易所股票上市规
则》、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的
有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所指“理财产品管理”是指公司为充分利用闲置资金、提
高资金利用率、增加公司收益，以自有资金或暂时闲置的募集资金（含超募资
金）进行中短期安全性高、流动性好、低风险、稳健型银行理财产品买卖且投
资期限不超过二年的理财行为。
第二章 理财产品操作规定
第三条 公司原则上不允许购买理财产品，若必须要购买遵顼以下规定。
第四条 公司购买理财产品只允许与具有合法经营资格的金融机构进行交
易，不得与非正规的机构进行交易。
第五条 公司以公司或控股子公司名义设立理财产品账户，不得使用其他
公司账户进行理财产品业务。
第六条 公司须具有与理财产品保证金相匹配的资金，必须严格按照董事
会或股东会审批的额度，控制资金规模，不得影响公司正常经营。
暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须安全性高，满足保
本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；流动性好，不得影响募集资金投资
计划正常进行。投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非
募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报
交易所备案并公告。
不得购买任何境外机构发行的理财产品或由境内机构销售的境外机构的
理财产品。
第三章 审批权限及信息披露
第七条 公司购买理财产品需根据有关法律、法规、规范性文件及《公司
章程》的相关规定履行必要的审批程序。
公司股东会、董事会做出相关决议后两个交易日内应按照上海证券交易所
的相关规定履行信息披露义务。
使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通过，董事会审计
委员会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后 2 个交易日
内公告下列内容：
净额及投资计划等；
途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
第八条 使用闲置募集资金进行现金管理的，还应当详细披露募集资金闲
置的原因以及产品发行主体提供的保本承诺，出现产品发行主体财务状况恶
化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司应当及时披露，提示风险，
并披露为确保资金安全所采取的风险控制措施。
第四章 内部操作流程
第九条 理财产品业务由财务部负责选择合作银行或相关机构，针对相关
市场信息变动及风险评估提出申请，履行相应的审批程序后进行操作，并对相
关业务进行核算与登记归档；审计部负责对所有理财产品业务进行监督与审
计。
第十条 公司财务部负责提出理财产品业务申请并提供详细的理财产品资
料，根据公司审批结果实施具体操作；于发生投资事项当日及时与银行核对账
户余额，确保资金安全；建立台账管理，对资金运用的经济活动应建立健全完
整的会计账目，做好资金使用的财务核算工作；负责理财产品业务的账务处理，
并对理财产品进行风险监控。公司将根据监管部门规定，在定期报告中详细披
露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。
第十一条 公司审计部负责理财产品业务的审批情况、操作情况、资金使
用情况及盈亏情况的日常监督，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理
情况进行核实。
第五章 信息隔离措施
第十二条 公司相关工作人员与金融机构相关人员须遵守保密制度，未经
允许不得泄露本公司的理财产品方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公
司理财产品业务有关的信息。公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投
资相同的理财产品，否则将承担相应责任。
第十三条 理财产品业务的申请人、审批人、操作人、风险监控人相互独
立，并由审计部负责监督。
第六章 内部风险报告制度及风险处理程序
第十四条 理财产品业务操作过程中，财务部应根据与银行或相关机构签
署的协议中约定的条款，及时与银行或相关机构进行结算。
第十五条 财务部应实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或
判断存在影响理财产品收益的因素发生，应及时通报公司审计部、公司总经理
及董事长，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安
全。公司持有的保本型理财产品等金融资产，不能用于质押。
第七章 其他事项
第十六条 公司控股子公司进行理财业务，视同公司行为，适用本制度。
第十七条 本制度由公司董事会负责解释。
第十八条 本制度自公司董事会审议通过后生效。
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