联合光电: 关于本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》相关规定的说明_股票频道

中山联合光电科技股份有限公司董事会
关于本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》
相关规定的说明
中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟以发行股份购买资
产方式向东莞市长益光电股份有限公司（以下称“长益光电”）股东购买长益光
电 100%股权并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
公司董事会经审慎判断，认为本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办
法》的相关规定，具体如下：
一、本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条的规定
公司不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条规定的不得向特定
对象发行股票的如下情形：
关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且保留意见
所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除。本次发行涉及重大资产重组的
除外；
者最近一年受到证券交易所公开谴责；
机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查；
合法权益的重大违法行为；
为。
二、本次募集配套资金符合《上市公司证券发行注册管理办法》第十二条
的规定
本次募集配套资金用途符合《上市公司证券发行注册管理办法》第十二条的
规定的下列情形：
或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司
生产经营的独立性。
三、本次募集配套资金符合《上市公司证券发行注册管理办法》第五十五
条的规定
本次募集配套资金的发行对象为不超过 35 名的特定投资者，符合《上市公
司证券发行注册管理办法》第五十五条规定。
四、本次募集配套资金符合《上市公司证券发行注册管理办法》第五十六
条、五十七条和五十八条的规定
本次募集配套资金的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日
前二十个交易日公司股票均价的百分之八十；本次发行不涉及确定发行对象的情
形，并将以竞价方式确定发行价格和发行对象，符合《上市公司证券发行注册管
理办法》第五十六条、五十七条和五十八条规定。
五、本次募集配套资金符合《上市公司证券发行注册管理办法》第五十九
条的规定
本次募集配套资金认购方不超过 35 名，不存在提前确定发行对象的情形。
认购对象认购本次发行的股份，自本次募集配套资金发行股份发行结束之日起六
个月内不得转让，符合《上市公司证券发行注册管理办法》第五十九条的相关规
定。
综上所述，本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》的相关规定。
特此说明。
中山联合光电科技股份有限公司董事会

证券之星微信

扫描二维码

关注

证券之星微信