临时公告
证券代码：600221、900945 证券简称：海航控股、海控 B 股 编号：临 2025-108
海南航空控股股份有限公司
关于修订《公司章程》、取消监事会并废止《监事会议事规则》
、
新增及修订公司部分治理制度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
海南航空控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 12 月 1 日召开了第十
届董事会第四十八次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》《关于提请公
司股东大会审议撤销公司监事会并废止<监事会议事规则>的议案》和《关于新增及
修订公司部分治理制度的议案》，现将相关情况公告如下：
一、修订《公司章程》
为进一步完善公司治理制度体系，提升公司规范运作水平，根据 2024 年 7 月 1
日起实施的《公司法》，中国证监会发布的《上市公司章程指引（2025 年修订）》，上
海证券交易所发布的《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件，并结合公司实际情况，
拟对《海南航空控股股份有限公司章程》进行修订。具体如下：
条款 原《海南航空控股股份有限公司章程》 修订后《海南航空控股股份有限公司章程》
第一条 为维护公司、股东和债权人的 第一条 为维护公司、股东、职工和债
合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，
华人民共和国公司法》（以下简称《公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
法》）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称 《公司法》）、
《中华人民共和国证券法》 （以
《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 下简称《证券法》）和其他有关规定，制定
本章程。
第三条 公司于 1997 年 4 月 28 日经国 第三条 公司于 1997 年 4 月 28 日经国
限公司发行 7,100 万股上市外资股东的批 限公司发行 7100 万股境内上市外资股的批
临时公告
复》的批准，向境外投资人发行以外币认购 复》（证委发[1997]24 号）的批准，向境外
并且在境内上市的境内上市外资股 7,100 万 投资人发行以外币认购并且在境内上市的
股，并于 1997 年 6 月 26 日在上海证券交易 境内上市外资股 7,100 万股，并于 1997 年 6
所上市。发行完成后，公司于 1997 年 6 月 月 26 日在上海证券交易所上市。发行完成
换领了国家市场监督管理总局颁发的营业 后，公司于 1997 年 6 月换领了国家市场监
执照。 督管理总局颁发的营业执照。
公司于 1999 年 10 月 11 日经中国证券 公司于 1999 年 10 月 11 日经中国证券
监督管理委员会批准，向社会公众发行人民 监督管理委员会批准，向社会公众发行人民
币普通股 20,500 万股，于 1999 年 11 月 25 币普通股 20,500 万股，于 1999 年 11 月 25
日在上海证券交易所上市。 日在上海证券交易所上市。
公司于 2006 年 6 月 25 日经中国证券监 公司于 2006 年 6 月 25 日经中国证券监
督管理委员会批准，向战略投资者定向发行 督管理委员会批准，向战略投资者定向发行
社会法人股 28 亿股，于 2006 年 6 月 29 日 社会法人股 28 亿股，于 2006 年 6 月 29 日
在中国证券登记结算有限责任公司上海分 在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司完成股权登记手续。 公司完成股权登记手续。
公司于 2010 年 1 月 4 日经中国证券监 公司于 2010 年 1 月 4 日经中国证券监
督管理委员会批准，向海南省发展控股有限 督管理委员会批准，向海南省发展控股有限
公司和海航集团有限公司合计发行 公司和海航集团有限公司合计发行
月 23 日在中国证券登记结算有限责任公司 月 23 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司办理完毕登记托管手续。 上海分公司办理完毕登记托管手续。
公司于 2012 年 5 月 4 日经中国证券监 公司于 2012 年 5 月 4 日经中国证券监
督管理委员会批准，向投资者定向发行人民 督管理委员会批准，向投资者定向发行人民
币普通股 1,965,600,000 股，于 2012 年 8 币普通股 1,965,600,000 股，于 2012 年 8
月 13 日在中国证券登记结算有限责任公司 月 13 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司办理完毕登记托管手续。 上海分公司办理完毕登记托管手续。
公司于 2013 年 6 月实施了 2012 年利润 公司于 2013 年 6 月实施了 2012 年利润
分配方案，向全体股东每 10 股派发红利 1.0 分配方案，向全体股东每 10 股派发红利 1.0
元（含税），同时以资本公积金每 10 股转增 元（含税） ，同时以资本公积金每 10 股转增
公司于 2016 年 4 月 20 日经中国证券监 公司于 2016 年 4 月 20 日经中国证券监
督管理委员会批准，向投资者非公开发行人 督管理委员会批准，向投资者非公开发行人
民币普通股 4,623,938,540 股，于 2016 年 9 民币普通股 4,623,938,540 股，于 2016 年 9
月 5 日在中国证券登记结算有限责任公司上 月 5 日在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司办理完毕登记托管手续。 海分公司办理完毕登记托管手续。
公司于 2021 年 10 月 31 日经海南省高 公司于 2021 年 10 月 31 日经海南省高
级人民法院裁定批准《海南航空控股股份有 级人民法院裁定批准《海南航空控股股份有
限公司及其十家子公司重整计划》（以下简 限公司及其十家子公司重整计划》（以下简
称《重整计划》）。经执行《重整计划》，于 称《重整计划》）。经执行《重整计划》，于
本公积金转增股本，转增 A 股股票 本公积金转增股本，转增 A 股股票
公司于 2022 年 12 月 16 日经中国证券 公司于 2022 年 12 月 16 日经中国证券
监督管理委员会批准，向特定投资者非公开 监督管理委员会批准，向特定投资者非公开
发行人民币普通股 9,972,838,277 股，于 发行人民币普通股 9,972,838,277 股，于
责任公司上海分公司办理完毕登记托管手 责任公司上海分公司办理完毕登记托管手
续，公司总股本变为 43,215,632,535 股。 续，公司总股本变为 43,215,632,535 股。
临时公告
事务的董事，为公司的法定代表人。
董事长辞任的，视为同时辞去法定代表
人。
法定代表人辞任的，公司将在法定代表
人辞任之日起三十日内确定新的法定代表
人。
第九条 法定代表人以公司名义从事
的民事活动，其法律后果由公司承受。
本章程或者股东会对法定代表人职权
的限制，不得对抗善意相对人。
法定代表人因为执行职务造成他人损
害的，由公司承担民事责任。公司承担民事
责任后，依照法律或者本章程的规定，可以
向有过错的法定代表人追偿。
第九条 公司全部资产分为等额股份， 第十条 股东以其认购的股份为限对
公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 债务承担责任。
第十条 本章程自生效之日起，即成为
第十一条 本章程自生效之日起，即成
规范公司的组织与行为、公司与股东、股东
为规范公司的组织与行为、公司与股东、股
与股东之间权利义务关系的具有法律约束
东与股东之间权利义务关系的具有法律约
力的文件，对公司、股东、董事、监事、高
束力的文件，对公司、股东、董事、高级管
理人员具有法律约束力。依据本章程，股东
章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公
可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、高
司董事、监事、总裁和其他高级管理人员，
级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以
股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董
起诉股东、董事和高级管理人员。
事、监事、总裁和其他高级管理人员。
第十二条 本章程所称高级管理人员
是指公司的总裁、常务副总裁、副总裁、董
第十一条 本章程所称其他高级管理 事会秘书、财务总监、安全总监。（备注：
会秘书、财务总监、安全总监。 常务副总裁、副总裁即为《公司法》中的副
经理，财务总监即为《公司法》中的财务负
责人。）
第十二条 公司根据《中国共产党章
程》的规定，设立共产党组织，发挥领导核
第十三条 公司根据中国共产党章程
心和政治核心作用，把方向、管大局、保落
实。公司建立党的工作机构，配备足够数量
公司为党组织的活动提供必要条件。
的党务工作人员，保障党组织的工作经费，
为党组织的活动提供必要条件。
第十六条 公司股份的发行，实行公
第十七条 公司股份的发行，实行公
开、公平、公正的原则，同种类的每一股份
开、公平、公正的原则，同类别的每一股份
应当具有同等权利。同次发行的同种类股
票，每股的发行条件和价格应当相同；任何
股的发行条件和价格相同；认购人所认购的
单位或者个人所认购的股份，每股应当支付
股份，每股支付相同价额。
相同价额。
第十七条 公司发行的股票，以人民币 第十八条 公司发行的面额股，以人民
标明面值。 币标明面值。
第二十条 公司或公司的子公司（包括 第二十一条 公司或公司的子公司（包
补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司 保、借款等形式，为他人取得本公司或者其
临时公告
股份的人提供任何资助。 母公司的股份提供资助，公司实施员工持股
计划的除外。
为公司利益，经股东会决议，或者董事
会按照本章程或者股东会的授权作出决议，
公司可以为他人取得本公司或者其母公司
的股份提供财务资助，但财务资助的累计总
额不得超过已发行股本总额的百分之十。董
事会作出决议应当经全体董事的三分之二
以上通过。
公司或者公司的子公司（包括公司的附
属企业）有本条行为的，应当遵守法律、行
政法规、中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）及证券交易所的规定。
第二十一条 公司根据经营和发展的
需要，依照法律、法规的规定，经股东大会 第二十二条 公司根据经营和发展的
分别作出决议，可以采用下列方式增加资 需要，依照法律、法规的规定，经股东会作
本： 出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份； （一）向不特定对象发行股份；
（三）向现有股东派送红股； （三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本； （四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证 （五）法律、行政法规规定以及中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监 监会规定的其他方式。
会”）批准的其他方式。
第二十三条 公司不得收购本公司股
第二十四条 公司不得收购本公司股
份。但是，有下列情形之一的除外：
份。但是，有下列情形之一的除外：
（一）减少公司注册资本；
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合
（二）与持有本公司股票的其他公司合
并；
并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股
（三）将股份用于员工持股计划或者股
权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合
（四）股东因对股东会作出的公司合
并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
并、分立决议持异议，要求公司收购其股份；
的；
（五）将股份用于转换公司发行的可转
（五）将股份用于转换公司发行的可转
换为股票的公司债券；
换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益
（六）上市公司为维护公司价值及股东
所必需。
权益所必需。
第二十四条 公司收购本公司股份，可 第二十五条 公司收购本公司股份，可
以通过公开的集中交易方式，或者法律法规 以通过公开的集中交易方式，或者法律、行
和中国证监会认可的其他方式进行。 政法规和中国证监会认可的其他方式进行。
第（五）项、第（六）项规定的情形收购本 第（五）项、第（六）项规定的情形收购本
公司股份的，应当通过公开的集中交易方式 公司股份的，应当通过公开的集中交易方式
进行。 进行。
第二十五条 公司因本章程第二十三 第二十六条 公司因本章程第二十四
条第（一）项、第（二）项规定的情形收购 条第（一）项、第（二）项规定的情形收购
本公司股份的，应当经股东大会决议；公司 本公司股份的，应当经股东会决议；公司因
因本章程第二十三条第（三）项、第（五） 本章程第二十四条第（三）项、第（五）项、
项、第（六）项规定的情形收购本公司股份 第（六）项规定的情形收购本公司股份的，
的，可以依照本章程的规定或者股东大会的 可以依照本章程的规定或者股东会的授权，
临时公告
授权，经三分之二以上董事出席的董事会会 经三分之二以上董事出席的董事会会议决
议决议。 议。
公司依照本章程第二十三条第一款规 公司依照本章程第二十四条规定收购
定收购本公司股份后，属于第（一）项情形 本公司股份后，属于第（一）项情形的，应
的，应当自收购之日起十日内注销；属于第 当自收购之日起十日内注销；属于第（二）
（二）项、第（四）项情形的，应当在六个 项、第（四）项情形的，应当在六个月内转
月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五） 让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、
项、第（六）项情形的，公司合计持有的本 第（六）项情形的，公司合计持有的本公司
公司股份数不得超过本公司已发行股份总 股份数不得超过本公司已发行股份总额的
额的百分之十，并应当在三年内转让或者注 百分之十，并应当在三年内转让或者注销。
销。
第二十六条 公司的股份可以依法转 第二十七条 公司的股份应当依法转
让。 让。
第二十七条 公司不接受本公司的股票 第二十八条 公司不接受本公司的股份
作为质押权的标的。 作为质权的标的。
第二十八条 发起人持有的本公司股
份，自公司成立之日起一年内不得转让。公 第二十九条 公司公开发行股份前已
司公开发行股份前已发行的股份，自公司股 发行的股份，自公司股票在证券交易所上市
票在证券交易所上市交易之日起一年内不 交易之日起一年内不得转让。
得转让。 公司董事、高级管理人员应当向公司申
公司董事、监事、高级管理人员应当向 报所持有的本公司的股份（含优先股股份）
股份）及其变动情况，在任职期间每年转让 年转让的股份不得超过其所持有本公司同
的股份不得超过其所持有本公司同一种类 一类别股份总数的百分之二十五；所持本公
股份总数的百分之二十五；所持本公司股份 司股份自公司股票上市交易之日起一年内
自公司股票上市交易之日起一年内不得转 不得转让。上述人员离职后半年内，不得转
让。上述人员离职后半年内，不得转让其所 让其所持有的本公司股份。
持有的本公司股份。
第二十九条 公司持有百分之五以上 第三十条 公司持有百分之五以上股
股份的股东、董事、监事、高级管理人员， 份的股东、董事、高级管理人员，将其持有
将其持有的本公司股票或者其他具有股权 的本公司股票或者其他具有股权性质的证
性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在 券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六
卖出后六个月内又买入，由此所得收益归本 个月内又买入，由此所得收益归本公司所
公司所有，本公司董事会将收回其所得收 有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，
益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股 证券公司因购入包销售后剩余股票而持有
票而持有百分之五以上股份的，以及有中国 百分之五以上股份的，以及有中国证监会规
证监会规定的其他情形的除外。 定的其他情形的除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、 前款所称董事、高级管理人员、自然人
自然人股东持有的股票或者其他具有股权 股东持有的股票或者其他具有股权性质的
性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有 证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利
的及利用他人账户持有的股票或者其他具 用他人账户持有的股票或者其他具有股权
有股权性质的证券。 性质的证券。
公司董事会不按照本条第一款规定执 公司董事会不按照本条第一款规定执
行的，股东有权要求董事会在三十日内执 行的，股东有权要求董事会在三十日内执
行。公司董事会未在上述期限内执行的，股 行。公司董事会未在上述期限内执行的，股
东有权为了公司的利益以自己的名义直接 东有权为了公司的利益以自己的名义直接
向人民法院提起诉讼。 向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照本条第一款的规定 公司董事会不按照本条第一款的规定
执行的，负有责任的董事依法承担连带责 执行的，负有责任的董事依法承担连带责
任。 任。
临时公告
第三十条 公司依据证券登记机构提 第三十一条 公司依据证券登记结算
供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股 机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是
东持有公司股份的充分证据。股东按其所持 证明股东持有公司股份的充分证据。股东按
有股份的种类享有权利，承担义务；持有同 其所持有股份的类别享有权利，承担义务；
一种类股份的股东，享有同等权利，承担同 持有同一类别股份的股东，享有同等权利，
种义务。 承担同种义务。
第三十二条 公司股东享有下列权利： 第三十三条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股 （一）依照其所持有的股份份额获得股
利和其他形式的利益分配； 利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或 （二）依法请求召开、召集、主持、参
者委派股东代理人参加股东大会，并行使相 加或者委派股东代理人参加股东会，并行使
应的表决权； 相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建 （三）对公司的经营进行监督，提出建
议或者质询； 议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的 （四）依照法律、行政法规及本章程的
规定转让、赠与或质押其所持有的股份； 规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债 （五）查阅、复制本章程、股东名册、
券存根、股东大会会议记录、董事会会议决 股东会会议记录、董事会会议决议、财务会
议、监事会会议决议、财务会计报告； 计报告，符合规定的股东可以查阅公司的会
（六）公司终止或者清算时，按其所持 计账簿、会计凭证；
有的股份份额参加公司剩余财产的分配； （六）公司终止或者清算时，按其所持
（七）对股东大会作出的公司合并、分 有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
立决议持异议的股东，要求公司收购其股 （七）对股东会作出的公司合并、分立
份； 决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本 （八）法律、行政法规、部门规章或本
章程规定的其他权利。 章程规定的其他权利。
第三十三条 股东提出查阅前条所述 第三十四条 股东要求查阅、复制公司
有关信息或者索取资料的，应当向公司提供 有关资料的，应当遵守《公司法》《证券法》
证明其持有公司股份的种类以及持股数量 等法律、行政法规的规定。需向公司提供书
的书面文件，公司经核实股东身份后按照股 面申请并说明目的。
东的要求予以提供。 连续一百八十日以上单独或者合计持
有公司百分之三以上股份的股东可要求查
阅公司的会计账簿、会计凭证，但应当向公
司提出书面请求，说明目的。公司有合理根
据认为股东查阅会计账簿、会计凭证有不正
当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒
绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之
日起十五日内书面答复股东并说明理由。
股东查阅前款规定的材料，可以委托会
计师事务所、律师事务所等中介机构进行。
股东及其委托的会计师事务所、律师事
务所等中介机构查阅、复制有关材料，应当
遵守有关保护国家秘密、商业秘密、个人隐
私、个人信息等法律、行政法规的规定。
股东要求查阅、复制公司全资子公司相
关材料的，适用前四款的规定。
股东应当向公司提供证明其持有公司
股份的种类以及持股数量的书面文件，公司
经核实股东身份后按照股东的要求予以提
供。
临时公告
议内容违反法律、行政法规的，股东有权请 内容违反法律、行政法规的，股东有权请求
求人民法院认定无效。股东大会、董事会的 人民法院认定无效。
会议召集程序、表决方式违反法律、行政法 股东会、董事会的会议召集程序、表决
规或者本章程，或者决议内容违反本章程 方式违反法律、行政法规或者本章程，或者
的，股东有权自决议作出之日起六十日内， 决议内容违反本章程的，股东有权自决议作
请求人民法院撤销。 出之日起六十日内，请求人民法院撤销。但
是，股东会、董事会会议的召集程序或者表
决方式仅有轻微瑕疵，对决议未产生实质影
响的除外。
董事会、股东等相关方对股东会决议的
效力存在争议的，应当及时向人民法院提起
诉讼。在人民法院作出撤销决议等判决或者
裁定前，相关方应当执行股东会决议。公司、
董事和高级管理人员应当切实履行职责，确
保公司正常运作。
人民法院对相关事项作出判决或者裁
定的，公司应当依照法律、行政法规、中国
证监会和证券交易所的规定履行信息披露
义务，充分说明影响，并在判决或者裁定生
效后积极配合执行。涉及更正前期事项的，
将及时处理并履行相应信息披露义务。
第三十六条 有下列情形之一的，公司
股东会、董事会的决议不成立：
（一）未召开股东会、董事会会议作出
决议；
（二）股东会、董事会会议未对决议事
项进行表决；
（三）出席会议的人数或者所持表决权
数未达到《公司法》或者本章程规定的人数
或者所持表决权数；
（四）同意决议事项的人数或者所持表
决权数未达到《公司法》或者本章程规定的
人数或者所持表决权数。
第三十五条 董事、高级管理人员执行 第三十七条 审计与风险委员会成员
公司职务时违反法律、行政法规或者本章程 以外的董事、高级管理人员执行公司职务时
的规定，给公司造成损失的，连续一百八十 违反法律、行政法规或者本章程的规定，给
日以上单独或合并持有公司百分之一以上 公司造成损失的，连续一百八十日以上单独
股份的股东有权书面请求监事会向人民法 或者合计持有公司百分之一以上股份的股
院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法 东有权书面请求审计与风险委员会向人民
律、行政法规或者本章程的规定，给公司造 法院提起诉讼；审计与风险委员会成员执行
成损失的，股东可以书面请求董事会向人民 公司职务时违反法律、行政法规或者本章程
法院提起诉讼。 的规定，给公司造成损失的，前述股东可以
监事会、董事会收到前款规定的股东书 书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之 审计与风险委员会、董事会收到前款规
日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、 定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自
不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以 收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者
弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公 情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益
司的利益以自己的名义直接向人民法院提 受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有
起诉讼。 权为了公司的利益以自己的名义直接向人
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损 民法院提起诉讼。
失的，本条第一款规定的股东可以依照前两 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损
临时公告
款的规定向人民法院提起诉讼。 失的，本条第一款规定的股东可以依照前两
款的规定向人民法院提起诉讼。
公司全资子公司的董事、监事、高级管
理人员执行职务违反法律、行政法规或者本
章程的规定，给公司造成损失的，或者他人
侵犯公司全资子公司合法权益造成损失的，
连续一百八十日以上单独或者合计持有公
司百分之一以上股份的股东，可以依照《公
司法》第一百八十九条前三款规定书面请求
全资子公司的监事会、董事会向人民法院提
起诉讼或者以自己的名义直接向人民法院
提起诉讼。
第三十七条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴
纳股金； 第三十九条 公司股东承担下列义务：
（三）除法律、法规规定的情形外，不 （一）遵守法律、行政法规和本章程；
得退股； （二）依其所认购的股份和入股方式缴
（四）不得滥用股东权利损害公司或者 纳股款；
其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地 （三）除法律、法规规定的情形外，不
（五）法律、行政法规及本章程规定应 （四）不得滥用股东权利损害公司或者
当承担的其他义务。 其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地
公司股东滥用股东权利给公司或者其 位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责 （五）法律、行政法规及本章程规定应
任。 当承担的其他义务。
公司股东滥用公司法人独立地位和股
东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权
人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
第四十条 公司股东滥用股东权利给
公司或者其他股东造成损失的，应当依法承
担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地
位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公
司债权人利益的，应当对公司债务承担连带
责任。
第三十八条 持有公司百分之五以上 第二节 控股股东和实际控制人
有表决权股份的股东，将其持有的股份进行 第四十一条 公司控股股东、实际控制
面方式告知公司董事会，并配合公司履行信 证券交易所的规定行使权利、履行义务，维
息披露义务。 护上市公司利益。
第三十九条 公司的控股股东、实际控 第四十二条 公司控股股东、实际控制
制人员不得利用其关联关系损害公司利益。 人应当遵守下列规定：
违反规定的，给公司造成损失的，应当承担 （一）依法行使股东权利，不滥用控制
赔偿责任。 权或者利用关联关系损害公司或者其他股
公司控股股东及实际控制人对公司和 东的合法权益；
东应严格依法行使出资人的权利，控股股东 项承诺，不得擅自变更或者豁免；
不得利用利润分配、资产重组、对外投资、 （三）严格按照有关规定履行信息披露
资金占用、借款担保等方式损害公司和社会 义务，积极主动配合公司做好信息披露工
公众股股东的合法权益，不得利用其控制地 作，及时告知公司已发生或者拟发生的重大
位损害公司和社会公众股股东的利益。 事件；
临时公告
（四）不得以任何方式占用公司资金；
（五）不得强令、指使或者要求公司及
相关人员违法违规提供担保；
（六）不得利用公司未公开重大信息谋
取利益，不得以任何方式泄露与公司有关的
未公开重大信息，不得从事内幕交易、短线
交易、操纵市场等违法违规行为；
（七）不得通过非公允的关联交易、利
润分配、资产重组、对外投资等任何方式损
害公司和其他股东的合法权益；
（八）保证公司资产完整、人员独立、
财务独立、机构独立和业务独立，不得以任
何方式影响公司的独立性；
（九）法律、行政法规、中国证监会规
定、证券交易所业务规则和本章程的其他规
定。
公司的控股股东、实际控制人不担任
公司董事但实际执行公司事务的，适用本章
程关于董事忠实义务和勤勉义务的规定。
公司的控股股东、实际控制人指示董
事、高级管理人员从事损害公司或者股东利
益的行为的，与该董事、高级管理人员承担
连带责任。
第四十三条 控股股东、实际控制人质
当维持公司控制权和生产经营稳定。
第四十四条 控股股东、实际控制人转
让其所持有的本公司股份的，应当遵守法
规定中关于股份转让的限制性规定及其就
限制股份转让作出的承诺。
第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东会的一般规定
第四十条 股东大会是公司的权力机 第四十五条 公司股东会由全体股东
构，依法行使下列职权： 组成，股东会是公司的权力机构，依法行使
（一）决定公司的经营方针和投资计 下列职权：
划； （一）选举和更换董事，决定有关董事
（二）选举和更换非由职工代表担任的 的报酬事项；
董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事 （二）审议批准董事会的报告；
项； （三）审议批准公司的利润分配方案和
（三）审议批准董事会的报告； 弥补亏损方案；
（四）审议批准监事会报告； （四）对公司增加或者减少注册资本作
（五）审议批准公司的年度财务预算方 出决议；
案、决算方案； （五）对发行公司债券作出决议；
（六）审议批准公司的利润分配方案和 （六）对公司合并、分立、解散、清算
弥补亏损方案； 或者变更公司形式作出决议；
（七）对公司增加或者减少注册资本作 （七）修改本章程；
出决议； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计
（八）对发行公司债券作出决议； 业务的会计师事务所作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算 （九）审议批准本章程第四十六条规定
或者变更公司形式作出决议； 的交易事项；
（十）修改本章程； （十）审议批准本章程第四十八条规定
临时公告
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务 的担保事项；
所作出决议； （十一）审议公司在一年内购买、出售
（十二）审议批准本章程第四十三条规 重大资产超过公司最近一期经审计总资产
定的担保事项； 百分之三十的事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售 （十二）审议批准变更募集资金用途事
重大资产超过公司最近一期经审计总资产 项；
百分之三十的事项； （十三）审议股权激励计划和员工持股
（十四）审议批准变更募集资金用途事 计划；
项； （十四）审议法律、行政法规、部门规
（十五）审议股权激励计划和员工持股 章或本章程规定应当由股东会决定的其他
计划； 事项。
（十六）审议法律、行政法规、部门规 股东会可以授权董事会对发行公司债
章或本章程规定应当由股东大会决定的其 券作出决议。
他事项。 除法律、行政法规、中国证监会规定、
上述股东大会的职权不得通过授权的 证券交易所规则及本章程另有规定外，上述
形式由董事会或其他机构和个人代为行使。 股东会的职权不得通过授权的形式由董事
会或其他机构和个人代为行使。
第四十六条 公司发生的购买或者出
售资产、对外投资（含委托理财、对子公司
投资等）、租入或者租出资产、委托或者受
托管理资产和业务、赠与或者受赠资产、债
第四十一条 公司发生的交易（提供担
权或者债务重组、签订许可使用协议、转让
保、财务资助除外）达到下列标准之一的，
或者受让研发项目、放弃权利（含放弃优先
须经股东大会审议通过：
购买权、优先认缴出资权等）等交易（提供
（一）交易涉及的资产总额（同时存在
担保、财务资助除外）达到下列标准之一的，
账面值和评估值的，以高者为准）占公司最
须经股东会审议通过：
近一期经审计总资产的百分之五十以上；
（一）交易涉及的资产总额（同时存在
（二）交易标的（如股权）涉及的资产
账面值和评估值的，以高者为准）占公司最
净额（同时存在账面值和评估值的，以高者
近一期经审计总资产的百分之五十以上；
为准）占公司最近一期经审计净资产的百分
（二）交易标的（如股权）涉及的资产
之五十以上，且绝对金额超过 5000 万元；
净额（同时存在账面值和评估值的，以高者
（三）交易的成交金额（包括承担的债
为准）占公司最近一期经审计净资产的百分
务和费用）占公司最近一期经审计净资产的
之五十以上，且绝对金额超过 5000 万元；
（四）交易产生的利润占公司最近一个
务和费用）占公司最近一期经审计净资产的
会计年度经审计净利润的百分之五十以上，
百分之五十以上，且绝对金额超过 5000 万
且绝对金额超过 500 万元；
元；
（五）交易标的（如股权）在最近一个
（四）交易产生的利润占公司最近一个
会计年度相关的营业收入占公司最近一个
会计年度经审计净利润的百分之五十以上，
会计年度经审计营业收入的百分之五十以
且绝对金额超过 500 万元；
上，且绝对金额超过 5000 万元；
（五）交易标的（如股权）在最近一个
（六）交易标的（如股权）在最近一个
会计年度相关的营业收入占公司最近一个
会计年度相关的净利润占公司最近一个会
会计年度经审计营业收入的百分之五十以
计年度经审计净利润的百分之五十以上，且
上，且绝对金额超过 5000 万元；
绝对金额超过 500 万元。
（六）交易标的（如股权）在最近一个
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对
会计年度相关的净利润占公司最近一个会
值计算。
计年度经审计净利润的百分之五十以上，且
绝对金额超过 500 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对
值计算。
临时公告
第四十二条 公司发生“财务资助”交 第四十七条 公司发生“财务资助”交
易事项，除应当经全体董事的过半数审议通 易事项，除应当经全体董事的过半数审议通
过外，还应当经出席董事会会议的三分之二 过外，还应当经出席董事会会议的三分之二
以上董事审议通过，并及时披露。 以上董事审议通过，并及时披露。
财务资助事项属于下列情形之一的，还 财务资助事项属于下列情形之一的，还
应当在董事会审议通过后提交股东大会审 应当在董事会审议通过后提交股东会审议：
议： （一）单笔财务资助金额超过公司最近
（一）单笔财务资助金额超过公司最近 一期经审计净资产的百分之十；
一期经审计净资产的百分之十； （二）被资助对象最近一期财务报表数
据显示资产负债率超过百分之七十； （三）最近 12 个月内财务资助金额累
（三）最近 12 个月内财务资助金额累 计计算超过公司最近一期经审计净资产的
计计算超过公司最近一期经审计净资产的 百分之十；
百分之十； （四）证券交易所或本章程规定的其他
（四）证券交易所规定的其他情形。 情形。
资助对象为公司合并报表范围内的控 资助对象为公司合并报表范围内的控
股子公司，且该控股子公司其他股东中不包 股子公司，且该控股子公司其他股东中不包
含公司的控股股东、实际控制人及其关联人 含公司的控股股东、实际控制人及其关联人
的，可以免于适用前两款规定。 的，可以免于适用前两款规定。
第四十三条 公司发生“提供担保”交 第四十八条 公司发生“提供担保”交
易事项，除应当经全体董事的过半数审议通 易事项，除应当经全体董事的过半数审议通
过外，还应当经出席董事会会议的三分之二 过外，还应当经出席董事会会议的三分之二
以上董事审议通过，并及时披露。 以上董事审议通过，并及时披露。
担保事项属于下列情形之一的，还应当 担保事项属于下列情形之一的，还应当
在董事会审议通过后提交股东大会审议： 在董事会审议通过后提交股东会审议：
（一）本公司及本公司控股子公司的对 （一）本公司及本公司控股子公司的对
外担保总额，超过最近一期经审计净资产的 外担保总额，超过最近一期经审计净资产的
百分之五十以后提供的任何担保； 百分之五十以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额，超过最近 （二）本公司及本公司的控股子公司的
一期经审计总资产的百分之三十以后提供 对外提供的担保总额，超过最近一期经审计
的任何担保； 总资产的百分之三十以后提供的任何担保；
（三）公司在一年内担保金额超过公司 （三）公司在一年内向他人提供担保金
最近一期经审计总资产百分之三十的担保； 额超过公司最近一期经审计总资产百分之
（四）为资产负债率超过百分之七十的 三十的担保；
担保对象提供的担保； （四）为资产负债率超过百分之七十的
（五）单笔担保额超过最近一期经审计 担保对象提供的担保；
净资产百分之十的担保； （五）单笔担保额超过最近一期经审计
（六）对股东、实际控制人及其关联方 净资产百分之十的担保；
提供的担保； （六）对股东、实际控制人及其关联方
（七）证券交易所规定的其他担保。 提供的担保；
公司为关联人提供担保的，除应当经全 （七）证券交易所规定的其他担保。
体非关联董事的过半数审议通过外，还应当 股东会审议前款第（三）项担保时，应
经出席的董事会会议的非关联董事的三分 当经出席会议的股东所持表决权的三分之
之二以上董事审议同意并作出决议，并提交 二以上通过。
股东大会审议。公司为控股股东、实际控制 公司为关联人提供担保的，除应当经全
人及其关联人提供担保的，控股股东、实际 体非关联董事的过半数审议通过外，还应当
控制人及其关联人应当提供反担保。 经出席的董事会会议的非关联董事的三分
对外担保违反法律、行政法规、本章程 之二以上董事审议同意并作出决议，并提交
规定的审批权限及审议程序，给公司造成损 股东会审议。公司为控股股东、实际控制人
失的，应当视相关责任人情节轻重承担相应 及其关联人提供担保的，控股股东、实际控
赔偿责任。 制人及其关联人应当提供反担保。
临时公告
对外担保违反法律、行政法规、本章程
规定的审批权限及审议程序，给公司造成损
失的，应当视相关责任人情节轻重承担相应
赔偿责任。
第四十四条 公司与关联人发生的交 第四十九条 公司与关联人发生的交
易金额（包括承担的债务和费用）在 3000 易金额（包括承担的债务和费用）在 3000
万元以上，且占公司最近一期经审计净资产 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产
绝对值百分之五以上的关联交易，除应当及 绝对值百分之五以上的关联交易，除应当及
时披露外，还应当披露审计报告或者评估报 时披露外，还应当披露审计报告或者评估报
告，并将该交易提交股东大会审议。 告，并将该交易提交股东会审议。
其中，交易标的为公司股权的，应当披 其中，交易标的为公司股权的，应当披
露标的资产经会计师事务所审计的最近一 露标的资产经会计师事务所审计的最近一
的审计意见应当为标准无保留意见，审计截 的审计意见应当为标准无保留意见，审计截
止日距审计相关交易事项的股东大会召开 止日距审议相关交易事项的股东会召开日
日不得超过 6 个月。 不得超过 6 个月。
交易标的为公司股权以外的其他资产 交易标的为公司股权以外的其他资产
的，应当披露标的资产由资产评估机构出具 的，应当披露标的资产由资产评估机构出具
的评估报告。评估基准日距审计相关交易事 的评估报告。评估基准日距审议相关交易事
项的股东大会召开日不得超过一年。 项的股东会召开日不得超过一年。
证券交易所有具体规定的，从其规定。 证券交易所有具体规定的，从其规定。
第五十条 股东会分为年度股东会和
第四十五条 股东大会分为年度股东
临时股东会。年度股东会每年召开一次，应
大会和临时股东大会。年度股东大会每年召
当于上一会计年度结束后的六个月内举行。
开一次，应当于上一会计年度结束后的六个
有下列情形之一的，公司在事实发生之日起
月内举行。有下列情形之一的，公司在事实
两个月以内召开临时股东会：
发生之日起两个月以内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人
（一）董事人数不足《公司法》规定人
数或者本章程所定人数的三分之二（6 人）
数或者本章程所定人数的三分之二时；
时；
（二）公司未弥补的亏损达股本总额三
额三分之一时；
分之一时；
（三）单独或者合计持有公司百分之十
（三）单独或者合计持有公司百分之十
以上股份的股东请求时；
以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（五）审计与风险委员会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本
（六）法律、行政法规、部门规章或本
章程规定的其他情形。
章程规定的其他情形。
第四十六条 本公司召开股东大会的 第五十一条 本公司召开股东会的地
地点为：公司住所地或公司股东大会通知中 点为：公司住所地或公司股东会通知中指定
指定的地点。股东大会将设置会场，以现场 的地点。股东会将设置会场，以现场会议形
会议形式召开。公司还将采用网络或其他国 式召开。公司还将采用网络投票方式或其他
家法律、法规认可的方式为股东参加股东大 国家法律、法规认可的方式为股东提供便
会提供便利。股东通过上述方式参加股东大 利。股东通过上述方式参加股东会的，视为
会的，视为出席。股东身份根据证券登记结 出席。股东身份根据证券登记结算机构提供
算机构提供的股权登记日股东名册确认。 的股权登记日股东名册确认。
公司发出股东大会通知后，无正当理 公司发出股东会通知后，无正当理由，
由，股东大会现场会议召开地点不得变更。 股东会现场会议召开地点不得变更。确需变
确需变更的，召集人应当在现场会议召开日 更的，召集人应当在现场会议召开日前至少
前至少 2 个工作日公告并说明原因。 2 个工作日公告并说明原因。
第四十七条 本公司召开股东大会时 第五十二条 本公司召开股东会时将
将聘请律师对以下问题出具法律意见并公 聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
临时公告
告： （一）会议的召集、召开程序是否符合
（一）会议的召集、召开程序是否符合 法律、行政法规、本章程的规定；
法律、行政法规、本章程； （二）出席会议人员的资格、召集人资
（二）出席会议人员的资格、召集人资 格是否合法有效；
格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否
（三）会议的表决程序、表决结果是否 合法有效；
合法有效； （四）应本公司要求对其他有关问题出
（四）应本公司要求对其他有关问题出 具的法律意见。
具的法律意见。
第五十三条 董事会应当在规定的期
第四十八条 独立董事有权向董事会
限内按时召集股东会。
提议召开临时股东大会。对独立董事要求召
经全体独立董事过半数同意，独立董事
开临时股东大会的提议，董事会应当根据法
有权向董事会提议召开临时股东会。对独立
律、行政法规和本章程的规定，在收到提议
董事要求召开临时股东会的提议，董事会应
后十日内提出同意或不同意召开临时股东
大会的书面反馈意见。
收到提议后十日内提出同意或不同意召开
董事会同意召开临时股东大会的，将在
临时股东会的书面反馈意见。董事会同意召
作出董事会决议后的五日内发出召开股东
开临时股东会的，将在作出董事会决议后的
大会的通知；董事会不同意召开临时股东大
五日内发出召开股东会的通知；董事会不同
会的，将说明理由并公告。
意召开临时股东会的，说明理由并公告。
第五十四条 审计与风险委员会向董
第四十九条 监事会有权向董事会提
事会提议召开临时股东会，应当以书面形式
议召开临时股东大会，并应当以书面形式向
向董事会提出。董事会应当根据法律、行政
董事会提出。董事会应当根据法律、行政法
法规和本章程的规定，在收到提议后十日内
规和本章程的规定，在收到提案后十日内提
提出同意或不同意召开临时股东会的书面
出同意或不同意召开临时股东大会的书面
反馈意见。
反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，将在作
董事会同意召开临时股东大会的，将在
作出董事会决议后的五日内发出召开股东
的通知，通知中对原提议的变更，应征得审
大会的通知，通知中对原提议的变更，应征
计与风险委员会的同意。
得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在
董事会不同意召开临时股东大会，或者
收到提议后十日内未作出反馈的，视为董事
在收到提案后十日内未作出书面反馈的，视
会不能履行或者不履行召集股东会会议职
为董事会不能履行或者不履行召集股东大
责，审计与风险委员会可以自行召集和主
会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
持。
第五十条 单独或者合计持有公司百 第五十五条 单独或者合计持有公司
分之十以上股份的股东有权向董事会请求 百分之十以上股份的股东有权向董事会请
召开临时股东大会，并应当以书面形式向董 求召开临时股东会，并应当以书面形式向董
事会提出。董事会应当根据法律、行政法规 事会提出。董事会应当根据法律、行政法规
和本章程的规定，在收到请求后十日内提出 和本章程的规定，在收到请求后十日内提出
同意或不同意召开临时股东大会的书面反 同意或不同意召开临时股东会的书面反馈
馈意见。 意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当 董事会同意召开临时股东会的，应当在
在作出董事会决议后的五日内发出召开股 作出董事会决议后的五日内发出召开股东
东大会的通知，通知中对原请求的变更，应 会的通知，通知中对原请求的变更，应当征
当征得相关股东的同意。 得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者 董事会不同意召开临时股东会，或者在
在收到请求后十日内未作出反馈的，单独或 收到请求后十日内未作出反馈的，单独或者
者合计持有公司百分之十以上股份的股东 合计持有公司百分之十以上股份的股东有
有权向监事会提议召开临时股东大会，并应 权向审计与风险委员会提议召开临时股东
当以书面形式向监事会提出请求。 会，并应当以书面形式向审计与风险委员会
临时公告
监事会同意召开临时股东大会的，应在 提出请求。
收到请求五日内发出召开股东大会的通知， 审计与风险委员会同意召开临时股东
通知中对原提案的变更，应当征得相关股东 会的，应在收到请求后五日内发出召开股东
的同意。 会的通知，通知中对原提案的变更，应当征
监事会未在规定期限内发出股东大会 得相关股东的同意。
通知的，视为监事会不召集和主持股东大 审计与风险委员会未在规定期限内发
会，连续九十日以上单独或者合计持有公司 出股东会通知的，视为审计与风险委员会不
百分之十以上股份的股东可以自行召集和 召集和主持股东会，连续九十日以上单独或
主持。 者合计持有公司百分之十以上股份的股东
可以自行召集和主持。
第五十一条 监事会或股东决定自行 第五十六条 审计与风险委员会或股
召集股东大会的，须书面通知董事会，同时 东决定自行召集股东会的，须书面通知董事
向证券交易所备案。 会，同时向证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股 在股东会决议公告前，召集股东持股比
比例不得低于百分之十。 例不得低于百分之十。
监事会或召集股东应在发出股东大会 审计与风险委员会或召集股东应在发
通知及股东大会决议公告时，向证券交易所 出股东会通知及股东会决议公告时，向证券
提交有关证明材料。 交易所提交有关证明材料。
第五十二条 对于监事会或股东自行 第五十七条 对于审计与风险委员会
召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予 或股东自行召集的股东会，董事会和董事会
以配合。董事会应当提供股权登记日的股东 秘书将予以配合。董事会应当提供股权登记
名册。 日的股东名册。
第五十三条 监事会或股东自行召集 第五十八条 审计与风险委员会或股东
担。 公司承担。
第六十条 公司召开股东会，董事会、
审计与风险委员会以及单独或者合计持有
第五十五条 公司召开股东大会，董事
公司百分之一以上股份的股东，有权向公司
会、监事会以及单独或者合并持有公司百分
提出提案。
之三以上股份的股东，有权向公司提出提
单独或者合计持有公司百分之一以上
案。
股份的股东，可以在股东会召开十日前提出
单独或者合计持有公司百分之三以上
临时提案并书面提交召集人。召集人应当在
股份的股东，可以在股东大会召开十日前提
收到提案后两日内发出股东会补充通知，公
出临时提案并书面提交召集人。召集人应当
告临时提案的内容，并将该临时提案提交股
东会审议。但临时提案违反法律、行政法规
知，公告临时提案的内容。
或者本章程的规定，或者不属于股东会职权
除前款规定的情形外，召集人在发出股
范围的除外。
东大会通知公告后，不得修改股东大会通知
除前款规定的情形外，召集人在发出股
中已列明的提案或增加新的提案。
东会通知公告后，不得修改股东会通知中已
股东大会通知中未列明或不符合本章
列明的提案或增加新的提案。
程第五十四条规定的提案，股东大会不得进
股东会通知中未列明或不符合本章程
行表决并作出决议。
第五十九条规定的提案，股东会不得进行表
决并作出决议。
第五十七条 股东大会的通知包括以 第六十二条 股东会的通知包括以下
下内容： 内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限； （一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案； （二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体普通股 （三）以明显的文字说明：全体普通股
股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权 股东（含表决权恢复的优先股股东）、持有
出席股东大会，并可以书面委托代理人出席 特别表决权股份的股东等股东均有权出席
会议和参加表决，该股东代理人不必是公司 股东会，并可以书面委托代理人出席会议和
临时公告
的股东； 参加表决，该股东代理人不必是公司的股
（四）有权出席股东大会股东的股权登 东；
记日； （四）有权出席股东会股东的股权登记
（五）会务常设联系人姓名，电话号码； 日；
（六）网络或其他方式的表决时间及表 （五）会务常设联系人姓名，电话号码；
决程序。 （六）网络或其他方式的表决时间及表
股东大会通知和补充通知中应当充分、 决程序。
完整披露所有提案的具体内容。拟讨论的事 股东会通知和补充通知中应当充分、完
项需要独立董事发表意见的，发布股东大会 整披露所有提案的具体内容。
通知或补充通知时将同时披露独立董事的 股东会网络或其他方式投票的开始时
意见及理由。 间，不得早于现场股东会召开前一日下午
股东大会网络或其他方式投票的开始 3:00，并不得迟于现场股东会召开当日上午
时间，不得早于现场股东大会召开前一日下 9：30，其结束时间不得早于现场股东会结
午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日 束当日下午 3:00。
上午 9：30，其结束时间不得早于现场股东 股权登记日与会议日期之间的间隔应
大会结束当日下午 3:00。 当不多于七个工作日。股权登记日一旦确
股权登记日与会议日期之间的间隔应 认，不得变更。
当不多于七个工作日。股权登记日一旦确
认，不得变更。
第五十八条 股东大会拟讨论董事、监
事选举事项的，股东大会通知中将充分披露
第六十三条 股东会拟讨论董事选举
董事、监事候选人的详细资料，至少包括以 事项的，股东会通知中将充分披露董事候选
下内容： 人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个 （一）教育背景、工作经历、兼职等个
人情况； 人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及
（二）与本公司或本公司的控股股东及
实际控制人是否存在关联关系；
（三）持有本公司股份数量；
（三）披露持有本公司股份数量； （四）是否受过中国证监会及其他有关
（四）是否受过中国证监会及其他有关 部门的处罚和证券交易所惩戒。
部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事外，每位董
除采取累积投票制选举董事、监事外， 事候选人应当以单项提案提出。
每位董事、监事候选人应当以单项提案提
出。
第六十六条 股权登记日登记在册的
第六十一条 股权登记日登记在册的 所有普通股股东（含表决权恢复的优先股股
所有股东或其代理人，均有权出席股东大 东）、持有特别表决权股份的股东等股东或
决权。股东可以亲自出席股东大会，也可以 法律、法规及本章程行使表决权。股东可以
委托代理人代为出席和表决。 亲自出席股东会，也可以委托代理人代为出
席和表决。
第六十二条 个人股东亲自出席会议 第六十七条 个人股东亲自出席会议
的，应出示本人身份证或其他能够表明其身 的，应出示本人身份证或其他能够表明其身
份的有效证件或证明、股票账户卡、持股证 份的有效证件或证明；代理他人出席会议
明文件；委托代理他人出席会议的，应出示 的，应出示本人有效身份证件、股东授权委
本人有效身份证件、股东授权委托书、委托 托书。
人的持股证明文件。 法人股东（或其他组织股东）应由法定
法人股东应由法定代表人或者法定代 代表人（或负责人、执行事务合伙人或其代
表人委托的代理人出席会议。法定代表人出 表）或者法定代表人（或负责人、执行事务
临时公告
席会议的，应出示本人身份证、能证明其具 合伙人或其代表）委托的代理人出席会议。
有法定代表人资格的有效证明、法人股东持 法定代表人（或负责人、执行事务合伙人或
股证明文件；委托代理人出席会议的，代理 其代表）出席会议的，应出示本人身份证、
人应出示本人身份证、法人股东单位的法定 能证明其具有法定代表人（或负责人、执行
代表人依法出具的书面授权委托书、委托人 事务合伙人或其代表）资格的有效证明；代
的持股证明文件。 理人出席会议的，代理人应出示本人身份
证、法人股东（或其他组织股东）单位的法
定代表人（或负责人、执行事务合伙人或其
代表）依法出具的书面授权委托书。
第六十八条 股东出具的委托他人出
席股东会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）委托人姓名或者名称、持有公司
第六十三条 股东出具的委托他人出
股份的类别和数量；
席股东大会的授权委托书应当载明下列内
（二）代理人姓名或者名称；
容：
（三）股东的具体指示，包括列入股东
（一）代理人的姓名；
会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权
（二）是否具有表决权；
（三）分别列入股东大会议程的每一审
（四）委托书签发日期和有效期限；
议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（五）委托人签名（或盖章），委托人
（四）委托书签发日期和有效期限；
为法人股东或其他组织股东的，应加盖单位
（五）委托人签名（或盖章），委托人
印章。
为法人股东的，应加盖法人单位印章。
委托书应当注明如果股东不作具体指
示，股东代理人是否可以按自己的意思表
决。
第六十四条 委托书应当注明如果股
己的意思表决。
第六十五条 代理投票授权委托书由
委托人授权他人签署的，授权签署的授权书
第六十九条 代理投票授权委托书由
或者其他授权文件应当经过公证。经公证的
委托人授权他人签署的，授权签署的授权书
授权书或者其他授权文件，和投票代理委托
或者其他授权文件应当经过公证。经公证的
授权书或者其他授权文件，和投票代理委托
知中指定的其他地方。
书均需备置于公司住所或者召集会议的通
委托人为法人的，由其法定代表人或者
知中指定的其他地方。
董事会、其他决策机构决议授权的人作为代
表出席公司的股东大会。
第六十六条 出席会议人员的会议登 第七十条 出席会议人员的会议登记
记册由公司负责制作。会议登记册载明参加 册由公司负责制作。会议登记册载明参加会
住所地址、持有或者代表有表决权的股份数 持有或者代表有表决权的股份数额、被代理
额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。 人姓名（或单位名称）等事项。
第六十七条 召集人和公司聘请的律 第七十一条 召集人和公司聘请的律
师将依据证券登记结算机构提供的股东名 师将依据证券登记结算机构提供的股东名
册共同对股东资格的合法性进行验证，并登 册共同对股东资格的合法性进行验证，并登
股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的 股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的
股东和代理人人数及所持有表决权的股份 股东和代理人人数及所持有表决权的股份
总数之前，会议应当终止。 总数之前，会议登记应当终止。
第六十八条 股东大会召开时，本公司 第七十二条 股东会要求董事、高级管
议，总裁和其他高级管理人员应当列席会 当列席并接受股东的质询。
临时公告
议。
第七十三条 股东会由董事长主持。董
第六十九条 股东大会由董事长主持。 事长不能履行职务或不履行职务时，由副董
董事长不能履行职务或不履行职务时，由副 事长主持；副董事长不能履行职务或者不履
董事长主持；副董事长不能履行职务或者不 行职务时，由过半数的董事共同推举的一名
履行职务时，由半数以上董事共同推举的一 董事主持。
名董事主持。监事会自行召集的股东大会， 审计与风险委员会自行召集的股东会，
由监事会主席主持。监事会主席不能履行职 由审计与风险委员会召集人主持。审计与风
务或不履行职务时，由半数以上监事共同推 险委员会召集人不能履行职务或不履行职
股东自行召集的股东大会，由召集人推 同推举的一名审计与风险委员会成员主持。
举代表主持。 股东自行召集的股东会，由召集人或其
召开股东大会时，会议主持人违反《股 推举代表主持。
东大会议事规则》使股东大会无法继续进行 召开股东会时，会议主持人违反《股东
的，经现场出席股东大会有表决权过半数的 会议事规则》使股东会无法继续进行的，经
股东同意，股东大会可推举一人担任会议主 出席股东会有表决权过半数的股东同意，股
持人，继续开会。 东会可推举一人担任会议主持人，继续开
会。
第七十四条 公司制定《股东会议事规
第七十条 公司制定《股东大会议事规
则》，详细规定股东会的召集、召开和表决
则》，详细规定股东大会的召开和表决程序，
程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、
包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、
计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、
表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记
录及其签署、公告等内容，以及股东大会对
会对董事会的授权原则，授权内容应明确具
董事会的授权原则，授权内容应明确具体。
体。
《股东大会议事规则》应作为本章程的
《股东会议事规则》应作为本章程的附
附件，由董事会拟定，提交股东大会批准。
件，由董事会拟定，提交股东会批准。
第七十四条 股东大会应有会议记录，
由董事会秘书负责。会议记录记载以下内 第七十八条 股东会应有会议记录，由
容： 董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人 （一）会议时间、地点、议程和召集人
姓名或名称； 姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议 （二）会议主持人以及列席会议的董
的董事、监事、总裁和其他高级管理人员姓 事、高级管理人员姓名；
名； （三）出席会议的股东和代理人人数、
（三）出席会议的股东和代理人人数、 所持有表决权的股份总数及占公司股份总
所持有表决权的股份总数及占公司股份总 数的比例；出席股东会的内资股股东和境内
数的比例；出席股东大会的流通股股东（包 上市外资股股东，普通股股东（含表决权恢
括股东代理人）和非流通股股东（包括股东 复的优先股股东）和类别股股东所持有表决
代理人）所持有表决权的股份数，各占公司 权的股份数及占公司总股份的比例；
总股份的比例；出席股东大会的内资股股东 （四）对每一提案的审议经过、发言要
（包括股东代理人）和境内上市外资股股东 点和表决结果，内资股股东和境内上市外资
（包括股东代理人）所持有表决权的股份 股股东，普通股股东（含表决权恢复的优先
数，各占公司总股份的比例； 股股东）和类别股股东对每一决议事项的表
（四）对每一提案的审议经过、发言要 决情况；
点和表决结果，流通股股东和非流通股股东 （五）股东的质询意见或建议以及相应
对每一决议事项的表决情况，内资股股东和 的答复或说明；
境内上市外资股股东对每一决议事项的表 （六）律师及计票人、监票人姓名；
决情况； （七）本章程规定应当载入会议记录的
（五）股东的质询意见或建议以及相应 其他内容。
的答复或说明；
临时公告
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的
其他内容。
第七十五条 召集人应当保证会议记 第七十九条 召集人应当保证会议记
录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、 录内容真实、准确和完整。出席或者列席会
监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议 议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、
当与现场出席股东的签名册及代理出席的 录应当与现场出席股东的签名册及代理出
委托书、网络及其他方式表决情况的有效资 席的委托书、网络及其他方式表决情况的有
料一并保存，保存期限不少于十年。 效资料一并保存，保存期限不少于十年。
第七十七条 股东大会决议分为普通 第八十一条 股东会决议分为普通决
决议和特别决议。 议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股 股东会作出普通决议，应当由出席股东
东大会的股东（包括股东代理人）所持表决 会的股东（包括委托代理人出席股东会会议
权的过半数通过。 的股东）所持表决权的过半数通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股 股东会作出特别决议，应当由出席股东
东大会的股东（包括股东代理人）所持表决 会的股东（包括委托代理人出席股东会会议
权的三分之二以上通过。 的股东）所持表决权的三分之二以上通过。
第七十八条 下列事项由股东大会以
普通决议通过： 第八十二条 下列事项由股东会以普
（一）董事会和监事会的工作报告； 通决议通过：
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥 （一）董事会的工作报告；
补亏损方案； （二）董事会拟定的利润分配方案和弥
（三）董事会和监事会成员的任免及其 补亏损方案；
报酬和支付方法； （三）董事会成员的任免及其报酬和支
（四）公司年度预算方案、决算方案； 付方法；
（五）公司年度报告； （四）除法律、行政法规规定或者本章
（六）除法律、行政法规规定或者本章 程规定应当以特别决议通过以外的其他事
程规定应当以特别决议通过以外的其他事 项。
项。
第七十九条 下列事项由股东大会以 第八十三条 下列事项由股东会以特
特别决议通过： 别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本； （一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、分拆、合并、解散 （二）公司的分立、分拆、合并、解散
和清算； 和清算；
（三）本章程的修改； （三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资 （四）公司在一年内购买、出售重大资
产或者担保金额超过公司最近一期经审计 产或者向他人提供担保的金额超过公司最
总资产百分之三十的； 近一期经审计总资产百分之三十的；
（五）股权激励计划； （五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的， （六）法律、行政法规或本章程规定的，
以及股东大会以普通决议认定会对公司产 以及股东会以普通决议认定会对公司产生
生重大影响的、需要以特别决议通过的其他 重大影响的、需要以特别决议通过的其他事
事项。 项。
第八十条 股东（包括股东代理人）以 第八十四条 股东（包括委托代理人出
其所代表的有表决权的股份数额行使表决 席股东会会议的股东 ）以其所代表的有表
权，每一股份享有一票表决权。 决权的股份数额行使表决权，每一股份享有
重大事项时，对中小投资者表决应当单独计 股东会审议影响中小投资者利益的重
票。单独计票结果应当及时公开披露。公司 大事项时，对中小投资者表决应当单独计
持有的本公司股份没有表决权，且该部分股 票。单独计票结果应当及时公开披露。
临时公告
份不计入出席股东大会有表决权的股份总 公司持有的本公司股份没有表决权，且
数。 该部分股份不计入出席股东会有表决权的
股东买入公司有表决权的股份违反《证股份总数。
券法》第六十三条第一款、第二款规定的， 股东买入公司有表决权的股份违反《证
该超过规定比例部分的股份在买入后的三 券法》第六十三条第一款、第二款规定的，
十六个月内不得行使表决权，且不计入出席 该超过规定比例部分的股份在买入后的三
股东大会有表决权的股份总数。 十六个月内不得行使表决权，且不计入出席
公司董事会、独立董事、持有百分之一股东会有表决权的股份总数。
以上有表决权股份的股东或者依照法律、行 公司董事会、独立董事、持有百分之一
政法规或者中国证监会的规定设立的投资 以上有表决权股份的股东或者依照法律、行
者保护机构可以公开征集股东投票权。征集 政法规或者中国证监会的规定设立的投资
股东投票权应当向被征集人充分披露具体 者保护机构可以公开征集股东投票权。征集
投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿 股东投票权应当向被征集人充分披露具体
的方式征集股东投票权。除法定条件外，公 投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿
司不得对征集投票权提出最低持股比例限 的方式征集股东投票权。除法定条件外，公
制。 司不得对征集投票权提出最低持股比例限
制。
第八十一条 股东大会审议有关关联 第八十五条 股东会审议有关关联交
交易事项时，关联股东不应当参与投票表 易事项时，关联股东不应当参与投票表决，
决，其所代表的有表决权的股份数不计入有 其所代表的有表决权的股份数不计入有效
效表决总数；股东大会决议的公告应当充分 表决总数；股东会决议的公告应当充分披露
披露非关联股东的表决情况。 非关联股东的表决情况。
关联股东回避和表决程序如下： 关联股东回避和表决程序如下：
（一）股东大会审议的某项事项与某股 （一）股东会审议的某项事项与某股东
东有关联关系，该股东应当在股东大会召开 有关联关系，该股东应当在股东会召开之前
之前向公司董事会披露其关联关系； 向公司董事会披露其关联关系；
（二）股东大会在审议有关关联交易事 （二）股东会在审议有关关联交易事项
项时，大会主持人宣布有关联关系的股东， 时，会议主持人宣布有关联关系的股东，并
并解释和说明关联股东与关联交易事项的 解释和说明关联股东与关联交易事项的关
关联关系； 联关系；
（三）对关联交易进行表决时，大会主 （三）对关联交易进行表决时，会议主
联交易事项进行审议、表决； 联交易事项进行审议、表决；
（四）关联股东不参加计票、监票； （四）关联股东不参加计票、监票；
（五）关联股东对表决结果有异议的， （五）关联股东对表决结果有异议的，
按本章程第九十二条规定执行； 按本章程第九十六条规定执行；
（六）股东大会对关联交易事项作出的 （六）股东会对关联交易事项作出的决
决议必须经出席股东大会的非关联股东所 议必须经出席股东会的非关联股东所持表
持表决权的二分之一以上通过方为有效。但 决权的过半数通过方为有效。但是，该关联
是，该关联交易事项涉及本章程规定的特别 交易事项涉及本章程规定的特别决议事项
决议事项时，股东大会决议必须经出席股东 时，股东会决议必须经出席股东会的非关联
大会的非关联股东所持表决权的三分之二 股东所持表决权的三分之二以上通过方为
以上通过方为有效； 有效；
（七）关联股东未就关联事项按上述程 （七）关联股东未就关联事项按上述程
序进行关联关系披露或回避，有关该关联事 序进行关联关系披露或回避，有关该关联事
项的一切决议无效，重新表决。 项的一切决议无效，重新表决。
第八十二条 除公司处于危机等特殊 第八十六条 除公司处于危机等特殊
情况外，非经股东大会以特别决议批准，公 情况外，非经股东会以特别决议批准，公司
外的人订立将公司全部或者重要业务的管 公司全部或者重要业务的管理交予该人负
理交予该人负责的合同。 责的合同。
临时公告
第八十七条 非职工代表董事候选人
第八十三条 董事、监事候选人名单以 名单以提案的方式提请股东会表决。
提案的方式提请股东大会表决。 股东会就选举董事进行表决时，根据本
股东大会就选举董事、监事进行表决 章程的规定或者股东会的决议，可以实行累
时，根据本章程的规定或者股东大会的决 积投票制。
议，可以实行累积投票制。 股东会选举两名以上独立董事时，应当
前款所称累积投票制是指股东大会选 实行累积投票制。
举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董 前款所称累积投票制是指股东会选举
事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的 董事时，每一股份拥有与应选董事人数相同
表决权可以集中使用。董事会应当向股东公 的表决权，股东拥有的表决权可以集中使
告候选董事、监事的简历和基本情况。 用。董事会应当向股东公告候选董事的简历
和基本情况。
第八十四条 公司董事会成员为七至
十五名，其中独立董事人数不得少于董事会
成员的三分之一。董事候选人的提名采取下
列方式：非独立董事由公司董事会、单独或 第八十八条 公司董事会成员为九名，
者合计持有公司百分之三以上股份的股东 其中独立董事人数不得少于董事会成员的
提名；独立董事由公司董事会、监事会、单 三分之一，董事会中设职工董事一名。董事
独或者合计持有公司百分之一以上的股东 候选人的提名采取下列方式：除职工董事外
提名，依法设立的投资者保护机构可以公开 的非独立董事由公司董事会、单独或者合计
请求股东委托其代为行使提名独立董事的 持有公司百分之三以上股份的股东提名；独
本情况由董事会制作提案提交股东大会。 司百分之一以上的股东提名，依法设立的投
监事会成员为五名，其中职工代表监事 资者保护机构可以公开请求股东委托其代
在监事会的比例不低于三分之一。监事候选 为行使提名独立董事的权利；职工董事由公
人的提名采取下列方式：非职工代表担任的 司职工代表大会或其他形式民主选举产生。
监事由公司监事会、单独或者合计持有公司 被提名的董事候选人名单及简历和基
百分之三以上股份的股东提名，被提名的监 本情况由董事会制作提案提交股东会。
事候选人名单及简历和基本情况由监事会
负责制作提案提交股东大会；职工代表担任
的监事由公司职工民主选举产生。
第八十五条 除累积投票制外，股东大 第八十九条 除累积投票制外，股东会
会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项 将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有
有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进 不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行
行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东 表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东会
大会中止或不能作出决议外，股东大会不得 中止或不能作出决议外，股东会将不会对提
对提案进行搁置或不予表决。 案进行搁置或者不予表决。
第八十六条 股东大会审议提案时，不
第九十条 股东会审议提案时，不会对
会对提案进行修改，否则，有关变更应当被
视为一个新的提案，不能在本次股东大会上
新的提案，不能在本次股东会上进行表决。
进行表决。
第八十七条 同一表决权只能选择现 第九十一条 同一表决权只能选择现
场、网络或其他表决方式中的一种。同一表 场、网络或者其他表决方式中的一种。同一
决权出现重复表决的以第一次投票结果为 表决权出现重复表决的以第一次投票结果
准。 为准。
第八十九条 股东大会对提案进行表 第九十三条 股东会对提案进行表决
决前，应当推举两名股东代表参加计票和监 前，应当推举两名股东代表参加计票和监
票。审议事项与股东有利害关系的，相关股 票。审议事项与股东有关联关系的，相关股
东及代理人不得参加计票、监票。 东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律 股东会对提案进行表决时，应当由律
师、股东代表与监事代表共同负责计票、监 师、股东代表共同负责计票、监票，并当场
临时公告
票，并当场公布表决结果，决议的表决结果 公布表决结果，决议的表决结果载入会议记
载入会议记录。 录。
通过网络或其他方式投票的上市公司 通过网络或其他方式投票的公司股东
股东或其代理人，有权通过相应的投票系统 或者其代理人，有权通过相应的投票系统查
查验自己的投票结果。 验自己的投票结果。
第九十条 股东大会现场结束时间不 第九十四条 股东会现场结束时间不
得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣 得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣
布每一提案的表决情况和结果，并根据表决 布每一提案的表决情况和结果，并根据表决
结果宣布提案是否通过。 结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现 在正式公布表决结果前，股东会现场、
场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公 网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票
司、计票人、监票人、主要股东、网络服务 人、监票人、股东、网络服务方等相关各方
方等相关各方对表决情况均负有保密义务。 对表决情况均负有保密义务。
第九十五条 出席股东会的股东，应当
对提交表决的提案发表以下意见之一:同
第九十一条 出席股东大会的股东，应
意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内
当对提交表决的提案发表以下意见之一:同
地与香港股票市场交易互联互通机制股票
意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、
行申报的除外。
未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、
其所持股份数的表决结果应计为弃权。
未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第九十七条 股东会决议应当及时公
第九十三条 股东大会决议应当及时
告，公告中应列明出席会议的股东和代理人
公告，公告中应列明出席会议的股东和代理
人数、所持有表决权的股份总数及占公司有
人人数、所持有表决权的股份总数及占公司
有表决权股份总数的比例、表决方式、每项
案内资股股东和外资股股东，普通股股东
提案内资股股东和外资股股东出席会议的
（含表决权恢复的优先股股东）出席会议的
表决结果和通过的各项决议的详细内容。
表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十五条 股东大会通过有关董事、
第九十九条 股东会通过有关董事选
监事选举提案的，新任董事、监事就任时间
在股东大会审议通过董事、监事选举提案之
通过董事选举提案之日起。
日起。
第九十六条 股东大会通过有关派现、 第一百条 股东会通过有关派现、送股
股东大会结束后两个月内实施具体方案。 东会结束后两个月内实施具体方案。
第九十七条 公司董事为自然人，有下 第一百零一条 公司董事为自然人，有
列情形之一的，不能担任公司的董事： 下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行 （一）无民事行为能力或者限制民事行
为能力； 为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用
财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判 财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判
剥夺政治权利，执行期满未逾五年； 期满未逾五年；被宣告缓刑的，自缓刑考验
（三）担任破产清算的公司、企业的董 期满之日起未逾二年；
事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产 （三）担任破产清算的公司、企业的董
负有个人责任的，自该公司、企业破产清算 事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产
完结之日起未逾三年； 负有个人责任的，自该公司、企业破产清算
（四）担任因违法被吊销营业执照、责 完结之日起未逾三年；
临时公告
令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有 （四）担任因违法被吊销营业执照、责
个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执 令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有
照之日起未逾三年； 个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执
（五）个人所负数额较大的债务到期未 照、责令关闭之日起未逾三年；
清偿； （五）个人所负数额较大的债务到期未
（六）被中国证监会处以证券市场禁入 清偿被人民法院列为失信被执行人；
处罚，期限未满的； （六）被中国证监会采取证券市场禁入
（七）被证券交易所公开认定为不适合 措施，期限未满的；
担任上市公司董事，期限未满的； （七）被证券交易所公开认定为不适合
（八）法律、行政法规或部门规章规定 担任上市公司董事、高级管理人员等，期限
的其他内容。 未满的；
违反本条规定选举、委派董事的，该选 （八）法律、行政法规或部门规章规定
举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出 的其他内容。
现本条情形的，公司解除其职务。 违反本条规定选举、委派董事的，该选
举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出
现本条情形的，公司解除其职务，停止其履
职。
第一百零二条 非职工代表担任的董事
第九十八条 董事由股东大会选举或 由股东会选举或更换，并可在任期届满前由
更换，并可在任期届满前由股东大会解除其 股东会解除其职务。董事任期三年，任期届
职务。董事任期三年，任期届满可连选连任。 满可连选连任。但独立董事连任时间不得超
董事任期从就任之日起计算，至本届董 过 6 年。
事会任期届满时为止。董事任期届满未及时 董事任期从就任之日起计算，至本届董
改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应 事会任期届满时为止。董事任期届满未及时
当依照法律、行政法规、部门规章和本章程 改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应
的规定，履行董事职务。 当依照法律、行政法规、部门规章和本章程
董事可以由总裁或者其他高级管理人 的规定，履行董事职务。
员兼任，但兼任总裁或者其他高级管理人员 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任
职务的董事以及由职工代表担任的董事，总 高级管理人员职务的董事以及由职工代表
计不得超过公司董事总数的二分之一。 担任的董事，总计不得超过公司董事总数的
二分之一。
第九十九条 董事应当遵守法律、行政 第一百零三条 董事应当遵守法律、行
法规和本章程，对公司负有下列忠实义务： 政法规和本章程的规定，对公司负有忠实义
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他 务，应当采取措施避免自身利益与公司利益
非法收入，不得侵占公司的财产； 冲突，不得利用职权牟取不正当利益。
（二）不得挪用公司资金； 董事对公司负有下列忠实义务：
（三）不得将公司资产或者资金以其个 （一）不得侵占公司财产、挪用公司资
人名义或者其他个人名义开立账户存储； 金；
（四）不得违反本章程的规定，未经股 （二）不得将公司资金以其个人名义或
东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他 者其他个人名义开立账户存储；
人或者以公司财产为他人提供担保； （三）不得利用职权贿赂或者收受其他
（五）不得违反本章程的规定或未经股 非法收入；
东大会同意，与本公司订立合同或者进行交 （四）未向董事会或者股东会报告，并
易； 按照本章程的规定经董事会或者股东会决
（六）未经股东大会同意，不得利用职 议通过，不得直接或者间接与本公司订立合
务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的 同或者进行交易；
商业机会，自营或者为他人经营与本公司同 （五）不得利用职务便利，为自己或者
类的业务； 他人谋取属于公司的商业机会，但向董事会
（七）保护公司资产的安全、完整，不 或者股东会报告并经股东会决议通过，或者
得利用职务之便为公司实际控制人、股东、 公司根据法律、行政法规或者本章程的规
员工、本人或者其他第三方的利益而损害公 定，不能利用该商业机会的除外；
临时公告
司利益； （六）未向董事会或者股东会报告，并
（八）保守商业秘密，不得泄露公司尚 经股东会决议通过，不得自营或者为他人经
未披露的重大信息，不得利用内幕信息获取 营与本公司同类的业务；
不当利益，离职后应当履行与公司约定的竞 （七）不得接受他人与公司交易的佣金
业禁止义务； 归为己有；
（九）不得接受与公司交易的佣金归为 （八）不得擅自披露公司秘密；
己有； （九）不得利用其关联关系损害公司利
（十）不得擅自披露公司秘密； 益；
（十一）不得利用其关联关系损害公司 （十）法律、行政法规、部门规章及本
利益； 章程规定的其他忠实义务。
（十二）法律、行政法规、部门规章及 董事违反本条规定所得的收入，应当归
本章程规定的其他忠实义务。 公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔
董事违反本条规定所得的收入，应当归 偿责任。
公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔 董事、高级管理人员的近亲属，董事、
偿责任。 高级管理人员或者其近亲属直接或者间接
控制的企业，以及与董事、高级管理人员有
其他关联关系的关联人，与公司订立合同或
者进行交易，适用本条第二款第（四）项规
定。
第一百条 董事应当遵守法律、行政法
规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
第一百零四条 董事应当遵守法律、行
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司
政法规和本章程的规定，执行职务应当为公
赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国
司的最大利益尽到管理者通常应有的合理
家法律、行政法规以及国家各项经济政策的
注意。董事对公司负有下列勤勉义务：
要求，商业活动不超过营业执照规定的业务
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司
范围；
赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国
（二）应公平对待所有股东；
家法律、行政法规以及国家各项经济政策的
（三）及时了解公司业务经营管理状
要求，商业活动不超过营业执照规定的业务
况；
范围；
（四）审慎判断公司董事会审议事项可
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状
意见；在公司董事会投反对票或者弃权票
况；
的，应当明确披露投票意向的原因、依据、
（四）应当对公司定期报告签署书面确
改进建议或措施；
认意见，保证公司所披露的信息真实、准确、
（五）应当对公司定期报告签署书面确
完整；
认意见，保证公司所披露的信息真实、准确、
（五）应当如实向审计与风险委员会提
完整；
供有关情况和资料，不得妨碍审计与风险委
（六）应当如实向监事会提供有关情况
员会行使职权；
和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职
（六）法律、行政法规、部门规章及本
权；
章程规定的其他勤勉义务。
（七）法律、行政法规、部门规章及本
章程规定的其他勤勉义务。
第一百零二条 董事可以在任期届满 第一百零六条 董事可以在任期届满
以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书 以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞
面辞职报告。董事会将在两日内披露有关情 职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效。
况。 公司将在两个交易日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于 如因董事辞任导致公司董事会成员低
法定最低人数时，在改选出的董事就任前， 于法定最低人数，在改选出的董事就任前，
原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规 原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规
章和本章程规定，履行董事职务。 章和本章程规定，履行董事职务。
临时公告
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报
告送达董事会时生效。
第一百零七条 公司建立董事离职管
理制度，明确对未履行完毕的公开承诺以及
其他未尽事宜追责追偿的保障措施。董事辞
任生效或者任期届满，应向董事会办妥所有
第一百零三条 董事辞职生效或者任
移交手续，其对公司和股东承担的忠实义
期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其
对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束
商业秘密保密的义务在其任期结束后仍有
后三年内仍然有效。
效，直至该等秘密成为公开信息之日止 。
其他义务在任期结束后三年内仍然有效。董
事在任职期间因执行职务而应承担的责任，
不因离任而免除或者终止。
第一百零八条 股东会可以决议解任
董事，决议作出之日解任生效。无正当理由，
在任期届满前解任董事的，董事可以要求公
司予以赔偿。
第一百一十条 董事执行公司职务，给
第一百零五条 董事执行公司职务时 他人造成损害的，公司将承担赔偿责任；董
违反法律、行政法规、部门规章或本章程的 事存在故意或者重大过失的，也应当承担赔
规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责 偿责任。董事执行公司职务时违反法律、行
任。 政法规、部门规章或本章程的规定，给公司
造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零六条 独立董事应按照法律、
行政法规及部门规章的有关规定执行。
第一百零七条 公司设董事会，对股东
大会负责。 第一百一十一条 公司设董事会，董事
第一百零八条 董事会由七至十五名 会由九名董事组成，设董事长一人，副董事
董事组成，设董事长一人，副董事长若干人。 长一人。董事长和副董事长由董事会以全体
董事长和副董事长由董事会以全体董事的 董事的过半数选举产生。
过半数选举产生。
第一百零九条 董事会行使下列职权： 第一百一十二条 董事会行使下列职
（一）召集股东大会，并向股东大会报 权：
告工作； （一）召集股东会，并向股东会报告工
（二）执行股东大会的决议； 作；
（三）决定公司的经营计划和投资方 （二）执行股东会的决议；
案； （三）决定公司的经营计划和投资方
（四）制订公司的年度财务预算方案、 案；
决算方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补
（五）制订公司的利润分配方案和弥补 亏损方案；
亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资
（六）制订公司增加或者减少注册资 本、发行债券或其他证券及上市方案；
本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司
（七）拟订公司重大收购、收购本公司 股票或者合并、分立、解散及变更公司形式
股票或者合并、分立、解散及变更公司形式 的方案；
的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司
（八）在股东大会授权范围内，决定公 对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外
司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对 担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠
外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐 等事项；
赠等事项； （八）决定公司内部管理机构的设置；
（九）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公司总裁、董
临时公告
（十）决定聘任或者解聘公司总裁、董 事会秘书及其他高级管理人员，并决定其报
事会秘书及其他高级管理人员，并决定其报 酬事项和奖惩事项；根据总裁的提名，决定
酬事项和奖惩事项；根据总裁的提名，决定 聘任或者解聘公司副总裁、财务总监、安全
聘任或者解聘公司副总裁、财务总监、安全 总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和
总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和 奖惩事项；
奖惩事项； （十）制定公司的基本管理制度；
（十一）制订公司的基本管理制度； （十一）制订本章程的修改方案；
（十二）制订本章程的修改方案； （十二）管理公司信息披露事项；
（十三）管理公司信息披露事项； （十三）向股东会提请聘请或更换为公
（十四）向股东大会提请聘请或更换为 司审计的会计师事务所；
公司审计的会计师事务所； （十四）听取公司总裁的工作汇报并检
（十五）听取公司总裁的工作汇报并检 查总裁的工作；
查总裁的工作； （十五）法律、行政法规、部门规章、
（十六）法律、行政法规、部门规章或 本章程或者股东会授予的其他职权。
本章程授予的其他职权。 超过股东会授权范围的事项，应当提交
公司董事会设立审计与风险委员会，并 股东会审议。
根据需要设立战略、提名、薪酬与考核等专 公司董事会设立审计与风险委员会，并
门委员会。专门委员会对董事会负责，依照 根据需要设立战略、提名、薪酬与考核等专
本章程和董事会授权履行职责，提案应当提 门委员会。专门委员会对董事会负责，依照
交董事会审议决定。专门委员会成员全部由 本章程和董事会授权履行职责，提案应当提
董事组成，其中审计与风险委员会、提名委 交董事会审议决定。专门委员会成员全部由
员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数 董事组成，其中审计与风险委员会、提名委
并担任召集人，审计与风险委员会的召集人 员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数
为会计专业人士。董事会负责制定专门委员 并担任召集人，审计与风险委员会的召集人
会工作规程，规范专门委员会的运作。 为会计专业人士。董事会负责制定专门委员
会工作规程，规范专门委员会的运作。
第一百一十三条 公司董事会应当就
注册会计师对公司财务报告出具的非标准
第一百一十条 公司董事会应当就注 审计意见向股东会作出说明。
计意见向股东大会作出说明。 性出具非标准审计报告，或者指出公司非财
务报告内部控制存在重大缺陷的，公司董事
会应当针对所涉事项作出专项说明。
第一百一十四条 董事会制定《董事会
第一百一十一条 董事会制定《董事会 议事规则》，以确保董事会落实股东会决议，
议，提高工作效率，保证科学决策。 《董事会议事规则》应作为本章程的附
件，由董事会拟定，提交股东会批准。
第一百一十三条 公司发生的交易（提 第一百一十六条 公司发生的购买或
供担保、财务资助除外）达到下列标准之一 者出售资产、对外投资（含委托理财、对子
的，应当提交董事会审议并及时披露： 公司投资等）、租入或者租出资产、委托或
（一）交易涉及的资产总额（同时存在 者受托管理资产和业务、赠与或者受赠资
账面值和评估值的，以高者为准）占公司最 产、债权或者债务重组、签订许可使用协议、
近一期经审计总资产的百分之十以上； 转让或者受让研发项目、放弃权利（含放弃
净额（同时存在账面值和评估值的，以高者 供担保、财务资助除外）达到下列标准之一
为准）占公司最近一期经审计净资产的百分 的，应当提交董事会审议并及时披露：
之十以上，且绝对金额超过 1000 万元； （一）交易涉及的资产总额（同时存在
（三）交易的成交金额（包括承担的债 账面值和评估值的，以高者为准）占公司最
务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 近一期经审计总资产的百分之十以上；
百分之十以上，且绝对金额超过 1000 万元； （二）交易标的（如股权）涉及的资产
临时公告
（四）交易产生的利润占公司最近一个 净额（同时存在账面值和评估值的，以高者
会计年度经审计净利润的百分之十以上，且 为准）占公司最近一期经审计净资产的百分
绝对金额超过 100 万元； 之十以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（五）交易标的（如股权）在最近一个 （三）交易的成交金额（包括承担的债
会计年度相关的营业收入占公司最近一个 务和费用）占公司最近一期经审计净资产的
会计年度经审计营业收入的百分之十以上， 百分之十以上，且绝对金额超过 1000 万元；
且绝对金额超过 1000 万元； （四）交易产生的利润占公司最近一个
（六）交易标的（如股权）在最近一个 会计年度经审计净利润的百分之十以上，且
会计年度相关的净利润占公司最近一个会 绝对金额超过 100 万元；
计年度经审计净利润的百分之十以上，且绝 （五）交易标的（如股权）在最近一个
对金额超过 100 万元； 会计年度相关的营业收入占公司最近一个
（七）公司与关联自然人发生的交易金 会计年度经审计营业收入的百分之十以上，
额（包括承担的债务和费用）在 30 万元以 且绝对金额超过 1000 万元；
上的关联交易及与关联法人（或其他组织） （六）交易标的（如股权）在最近一个
发生的交易金额（包括承担的债务和费用） 会计年度相关的净利润占公司最近一个会
在 300 万元以上，且占公司最近一期经审计 计年度经审计净利润的百分之十以上，且绝
净资产绝对值百分之零点五以上的关联交 对金额超过 100 万元；
易。 （七）公司与关联自然人发生的交易金
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝 额（包括承担的债务和费用）在 30 万元以
对值计算。 上的关联交易及与关联法人（或其他组织）
发生的交易金额（包括承担的债务和费用）
在 300 万元以上，且占公司最近一期经审计
净资产绝对值百分之零点五以上的关联交
易。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝
对值计算。
第一百一十四条 董事会设董事长一
董事会以全体董事的过半数选举产生。
第一百一十七条 董事会决定除股东
会审批之外的“财务资助”和“提供担保”
事项。董事会关于“财务资助”和“提供担
保”的决策程序参见本章程第四十七条及第
四十八条相关规定。
第一百一十六条 公司副董事长协助
董事长工作，董事长不能履行职务或者不履 第一百一十九条 公司副董事长协助
行职务的，由副董事长履行职务（公司有两 董事长工作，董事长不能履行职务或者不履
共同推举的副董事长履行职务）；副董事长 不能履行职务或者不履行职务的，由过半数
不能履行职务或者不履行职务的，由半数以 的董事共同推举一名董事履行职务。
上董事共同推举一名董事履行职务。
第一百二十一条 代表十分之一以上
第一百一十八条 代表十分之一以上
表决权的股东、三分之一以上董事或者审计
表决权的股东、三分之一以上董事或者监事
与风险委员会，二分之一以上独立董事，可
以提议召开董事会临时会议。董事长应当自
董事会临时会议。董事长应当自接到提议后
接到提议后十日内，召集和主持董事会会
十日内，召集和主持董事会会议。
议。
第一百二十二条 董事与董事会会议 第一百二十五条 董事与董事会会议
对该项决议行使表决权，也不得代理其他董 系的，该董事应当及时向董事会书面报告。
临时公告
事行使表决权。该董事会会议由过半数的无 有关联关系的董事不得对该项决议行使表
关联关系董事出席即可举行，董事会会议所 决权，也不得代理其他董事行使表决权。该
作决议须经无关联关系董事过半数通过。出 董事会会议由过半数的无关联关系董事出
席董事会的无关联董事人数不足三人的，应 席即可举行，董事会会议所作决议须经无关
将该事项提交股东大会审议。 联关系董事过半数通过。出席董事会会议的
无关联关系董事人数不足三人的，应当将该
事项提交股东会审议。
第一百二十四条 董事会会议，应由董 第一百二十七条 董事会会议，应由董
事本人出席；董事因故不能出席，可以书面 事本人出席；董事因故不能出席，可以书面
委托其他董事代为出席，委托书中应载明代 委托其他董事代为出席，委托书中应载明代
理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期 理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期
限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议 限，并由委托人签名或者盖章。代为出席会
的董事应当在授权范围内行使董事的权利。 议的董事应当在授权范围内行使董事的权
董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席 利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表
的，视为放弃在该次会议上的投票权。 出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十六条 董事会会议记录包 第一百二十九条 董事会会议记录包
括以下内容： 括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人 （一）会议召开的日期、地点和召集人
姓名； 姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托 （二）出席董事的姓名以及受他人委托
（三）会议议程； （三）会议议程；
（四）董事发言要点； （四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果 （五）每一决议事项的表决方式和结果
（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票 （表决结果应载明赞成、反对或者弃权的票
数）。 数）。
第三节 独立董事
第一百三十条 独立董事应按照法律、
行政法规、中国证监会、证券交易所和本章
程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥
参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护
公司整体利益，保护中小股东合法权益。
第一百三十一条 独立董事必须保持
独立性。下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人
员及其配偶、父母、子女、主要社会关系；
（二）直接或者间接持有公司已发行股
份百分之一以上或者是公司前十名股东中
（三）在直接或者间接持有公司已发行
股份百分之五以上的股东或者在公司前五
名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
（四）在公司控股股东、实际控制人的
附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女；
（五）与公司及其控股股东、实际控制
人或者其各自的附属企业有重大业务往来
的人员，或者在有重大业务往来的单位及其
控股股东、实际控制人任职的人员；
（六）为公司及其控股股东、实际控制
人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨
询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供
临时公告
服务的中介机构的项目组全体人员、各级复
核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董
事、高级管理人员及主要负责人；
（七）最近十二个月内曾经具有第(一)
项至第(六)项所列举情形的人员；
（八）法律、行政法规、中国证监会规
定、证券交易所业务规则和本章程规定的不
具备独立性的其他人员。
独立董事应当每年对独立性情况进行
自查，并将自查情况提交董事会。董事会应
当每年对在任独立董事独立性情况进行评
估并出具专项意见，与年度报告同时披露。
第一百三十二条 担任公司独立董事
应当符合下列条件：
（一）根据法律、行政法规和其他有关
规定，具备担任上市公司董事的资格；
（二）符合本章程规定的独立性要求；
（三）具备上市公司运作的基本知识，
熟悉相关法律法规和规则；
（四）具有五年以上履行独立董事职责
所必需的法律、会计或者经济等工作经验；
（五）具有良好的个人品德，不存在重
大失信等不良记录；
（六）法律、行政法规、中国证监会规
定、证券交易所业务规则和本章程规定的其
他条件。
第一百三十三条 独立董事作为董事
会的成员，对公司及全体股东负有忠实义
务、勤勉义务，审慎履行下列职责：
（一）参与董事会决策并对所议事项发
表明确意见；
（二）对公司与控股股东、实际控制人、
董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲
突事项进行监督，保护中小股东合法权益；
（三）对公司经营发展提供专业、客观
的建议，促进提升董事会决策水平；
（四）法律、行政法规、中国证监会规
定和本章程规定的其他职责。
第一百三十四条 独立董事行使下列
特别职权：
（一）独立聘请中介机构，对公司具体
事项进行审计、咨询或者核查；
（二）向董事会提议召开临时股东会；
（三）提议召开董事会会议；
（四）依法公开向股东征集股东权利；
（五）对可能损害公司或者中小股东权
益的事项发表独立意见；
（六）法律、行政法规、中国证监会规
定和本章程规定的其他职权。
独立董事行使前款第一项至第三项所
列职权的，应当经全体独立董事过半数同
临时公告
意。
独立董事行使第一款所列职权的，公司
将及时披露。上述职权不能正常行使的，公
司将披露具体情况和理由。
第一百三十五条 下列事项应当经公
司全体独立董事过半数同意后，提交董事会
审议：
（一）应当披露的关联交易；
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺
的方案；
（三）被收购上市公司董事会针对收购
所作出的决策及采取的措施；
（四）法律、行政法规、中国证监会规
定和本章程规定的其他事项。
第一百三十六条 公司建立全部由独
立董事参加的专门会议机制。董事会审议关
联交易等事项的，由独立董事专门会议事先
认可。
公司定期或者不定期召开独立董事专
门会议。本章程第一百三十四条第一款第
（一）项至第（三）项、第一百三十五条所
列事项，应当经独立董事专门会议审议。
独立董事专门会议可以根据需要研究
讨论公司其他事项。
独立董事专门会议由过半数独立董事
共同推举一名独立董事召集和主持；召集人
不履职或者不能履职时，两名及以上独立董
事可以自行召集并推举一名代表主持。
独立董事专门会议应当按规定制作会
议记录，独立董事的意见应当在会议记录中
载明。独立董事应当对会议记录签字确认。
公司为独立董事专门会议的召开提供
便利和支持。
第四节 董事会专门委员会
第一百三十七条 公司董事会设置审
计与风险委员会，行使《公司法》规定的监
事会的职权。
第一百三十八条 审计与风险委员会
成员为 3 名，为不在公司担任高级管理人员
的董事，其中独立董事 2 名，由独立董事中
会计专业人士担任召集人。
第一百三十九条 审计与风险委员会
负责审核公司财务信息及其披露、监督及评
估内外部审计工作和内部控制，下列事项应
当经审计与风险委员会全体成员过半数同
意后，提交董事会审议：
（一）披露财务会计报告及定期报告中
的财务信息、内部控制评价报告；
（二）聘用或者解聘承办公司审计业务
的会计师事务所；
（三）聘任或者解聘公司财务负责人；
临时公告
（四）因会计准则变更以外的原因作出
会计政策、会计估计变更或者重大会计差错
更正；
（五）法律、行政法规、中国证监会规
定和本章程规定的其他事项。
第一百四十条 审计与风险委员会每
季度至少召开一次会议。两名及以上成员提
议，或者召集人认为有必要时，可以召开临
时会议。审计与风险委员会会议须有三分之
二以上成员出席方可举行。
审计与风险委员会作出决议，应当经审
计与风险委员会成员的过半数通过。审计与
风险委员会决议的表决，应当一人一票。
审计与风险委员会决议应当按规定制
作会议记录，出席会议的审计与风险委员会
成员应当在会议记录上签名。
审计与风险委员会工作规程由董事会
负责制定。
第一百四十一条 公司董事会设置战
略、提名、薪酬与考核专门委员会，依照本
章程和董事会授权履行职责，专门委员会的
提案应当提交董事会审议决定。专门委员会
工作规程由董事会负责制定。提名委员会、
薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数，
并由独立董事担任召集人。
第一百四十二条 战略委员会的主要
职责是对公司长期发展战略和重大投资决
策进行研究并提出建议。
第一百四十三条 提名委员会负责拟
定董事、高级管理人员的选择标准和程序，
对董事、高级管理人员人选及其任职资格进
行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出
建议：
（一）提名或者任免董事；
（二）聘任或者解聘高级管理人员；
（三）法律、行政法规、中国证监会规
定和本章程规定的其他事项。
董事会对提名委员会的建议未采纳或
者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载
提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并
进行披露。
第一百四十四条 薪酬与考核委员会
负责制定董事、高级管理人员的考核标准并
进行考核，制定、审查董事、高级管理人员
的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追
索安排等薪酬政策与方案，并就下列事项向
董事会提出建议：
（一）董事、高级管理人员的薪酬；
（二）制定或者变更股权激励计划、员
工持股计划，激励对象获授权益、行使权益
条件的成就；
临时公告
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所
属子公司安排持股计划；
（四）法律、行政法规、中国证监会规
定和本章程规定的其他事项。
董事会对薪酬与考核委员会的建议未
采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议
中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳
的具体理由，并进行披露。
第六章 总裁及其他高级管理人员 第六章 高级管理人员
第一百二十七条 公司设总裁一名，副 第一百四十五条 公司设总裁一名，副
总裁若干名，并视情况设立常务副总裁。公 总裁若干名，并视情况设立常务副总裁。公
司总裁、常务副总裁、副总裁、财务总监、 司总裁、常务副总裁、副总裁、财务总监、
董事会秘书、安全总监为公司高级管理人 董事会秘书、安全总监为公司高级管理人
员。上述人员均由公司董事会聘任或解聘。 员。上述人员均由公司董事会聘任或解聘。
第一百二十八条 本章程第九十七条
第一百四十六条 本章程关于不得担
关于不得担任董事的情形、同时适用于高级
任董事的情形、离职管理制度的规定，同时
管理人员。
本章程第九十九条关于董事的忠实义
本章程关于董事的忠实义务和勤勉义
务和第一百条（五）～（七）关于勤勉义务
务的规定，同时适用于高级管理人员。
的规定，同时适用于高级管理人员。
第一百三十条 总裁及其他高级管理 第一百四十八条 高级管理人员任期
任期届满时为止，任期届满可连聘连任。 时为止，任期届满可连聘连任。
第一百三十一条 总裁对董事会负责， 第一百四十九条 总裁对董事会负责，
行使下列职权： 行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作， （一）主持公司的生产经营管理工作，
组织实施董事会决议，并向董事会报告工 组织实施董事会决议，并向董事会报告工
作； 作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投 （二）组织实施公司年度经营计划和投
资方案； 资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方 （三）拟订公司内部管理机构设置方
案； 案；
（五）制定公司的具体规章； （五）制定公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司常 （六）提请董事会聘任或者解聘公司常
务副总裁、副总裁、财务总监、安全总监等 务副总裁、副总裁、财务总监、安全总监等
高级管理人员； 高级管理人员；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会 （七）决定聘任或者解聘除应由董事会
决定聘任或者解聘以外的负责管理人员； 决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）列席董事会会议； （八）本章程或董事会授予的其他职
（九）本章程或董事会授予的其他职 权。
权。 总裁列席董事会会议。
第一百三十三条 《总裁工作细则》包 第一百五十一条 《总裁工作细则》包
括下列内容： 括下列内容：
（一）总裁办公会议召开的条件、程序 （一）总裁办公会议召开的条件、程序
和参加的人员； 和参加的人员；
体的职责及其分工； 体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大 （三）公司资金、资产运用，签订重大
合同的权限，以及向董事会、监事会的报告 合同的权限，以及向董事会的报告制度；
制度； （四）董事会认为必要的其他事项。
临时公告
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十四条 总裁可以在任期届 第一百五十二条 总裁可以在任期届
和办法由总裁与公司之间的劳务合同规定。 和办法由总裁与公司之间的劳动合同规定。
第一百五十五条 高级管理人员执行
公司职务，给他人造成损害的，公司将承担
第一百三十七条 高级管理人员执行
赔偿责任；高级管理人员存在故意或者重大
公司职务时违反法律、行政法规、部门规章
或本章程的规定，给公司造成损失的，应当
高级管理人员执行公司职务时违反法
承担赔偿责任。
律、行政法规、部门规章或本章程的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第七章 监事会
第一节 监事
第一百三十九条 本章程第九十七条
关于不得担任董事的情形同时适用于监事。
董事、总裁和其他高级管理人员不得兼
任监事。
第一百四十条 监事应当遵守法律、行
政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤
勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非
法收入，不得侵占公司的财产。
第一百四十一条 监事的任期每届为
三年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百四十二条 监事任期届满未及
时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会
成员低于法定人数的，在改选出的监事就任
前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本
章程的规定，履行监事职务。
第一百四十三条 监事应当保证公司
披露的信息真实、准确、完整，并对定期报
告签署书面确认意见。
第一百四十四条 监事可以列席董事
会会议，并对董事会决议事项提出质询或者
建议。
第一百四十五条 监事不得利用其关
联关系损害公司利益，若给公司造成损失
的，应当承担赔偿责任。
第一百四十六条 监事执行公司职务
时违反法律、行政法规、部门规章或本章程
的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿
责任。
第二节 监事会
第一百四十七条 公司设监事会。监事
会由五名监事组成，监事会设主席一人。监
事会主席由全体监事过半数选举产生。监事
会主席召集和主持监事会会议；监事会主席
不能履行职务或者不履行职务的，由半数以
上监事共同推举一名监事召集和主持监事
会会议。
监事会中职工代表的比例不低于三分
之一。监事会中的职工代表由公司职工通过
临时公告
职工代表大会、职工大会或者其他形式民主
选举产生。
第一百四十八条 监事会行使下列职
权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报
告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司
职务的行为进行监督，对违反法律、行政法
规、本章程或者股东大会决议的董事、高级
管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损
害公司的利益时，要求董事、高级管理人员
予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事
会不履行《公司法》规定的召集和主持股东
大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条
的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进
行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由
公司承担。
第一百四十九条 监事会每六个月至
少召开一次会议。监事可以提议召开临时监
事会会议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百五十条 监事会制定《监事会议
事规则》，明确监事会的议事方式和表决程
序，以确保监事会的工作效率和科学决策。
第一百五十一条 监事会应当将所议
事项的决定做成会议记录，出席会议的监事
应当在会议记录上签名。
《监事会议事规则》作为本章程的附
件，由监事会拟定，提交股东大会批准。
监事有权要求在记录上对其在会议上
的发言作出某种说明性记载。监事会会议记
录作为公司档案至少保存十年。
第一百五十二条 监事会会议通知包
括以下内容:
（一）举行会议的日期、地点和会议期
限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第一百五十四条 公司在每一会计年 第一百五十八条 公司在每一会计年
度结束之日起四个月内向中国证监会和证 度结束之日起四个月内向中国证监会派出
券交易所报送并披露年度报告，在每一会计 机构和证券交易所报送并披露年度报告，在
年度上半年结束之日起两个月内向中国证 每一会计年度上半年结束之日起两个月内
监会派出机构和证券交易所报送并披露中 向中国证监会派出机构和证券交易所报送
期报告。 并披露中期报告。
临时公告
上述年度报告、中期报告按照有关法 上述年度报告、中期报告按照有关法
律、行政法规、中国证监会及证券交易所的 律、行政法规、中国证监会及证券交易所的
规定进行编制。 规定进行编制。
第一百五十五条 公司除法定的会计 第一百五十九条 公司除法定的会计
不以任何个人名义开立账户存储。 以任何个人名义开立账户存储。
第一百五十六条 公司分配当年税后 第一百六十条 公司分配当年税后利
利润时，应当提取利润的百分之十列入公司 润时，应当提取利润的百分之十列入公司法
法定公积金。公司法定公积金累计额为公司 定公积金。公司法定公积金累计额为公司注
注册资本的百分之五十以上的，可以不再提 册资本的百分之五十以上的，可以不再提
取。 取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年 公司的法定公积金不足以弥补以前年
度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金 度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金
之前，应当先用当年利润弥补亏损。 之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后， 公司从税后利润中提取法定公积金后，
经股东大会决议，还可以从税后利润中提取 经股东会决议，还可以从税后利润中提取任
任意公积金。 意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税 公司弥补亏损和提取公积金后所余税
后利润，按照股东持有的股份比例分配，但 后利润，按照股东持有的股份比例分配，但
本章程规定不按持股比例分配的除外。 本章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏 股东会违反《公司法》向股东分配利润
损和提取法定公积金之前向股东分配利润 的，股东应当将违反规定分配的利润退还公
的，股东必须将违反规定分配的利润退还公 司；给公司造成损失的，股东及负有责任的
司。 董事、高级管理人员应当承担赔偿责任。
公司持有的本公司股份不参与分配利 公司持有的本公司股份不参与分配利
润。 润。
第一百六十一条 公司的公积金用于
第一百五十七条 公司的公积金用于 弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转
弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转 为增加公司注册资本。
为增加公司资本。但是，资本公积金将不用 公积金弥补公司亏损，先使用任意公积
法定公积金转为资本时，所留存的该项 规定使用资本公积金。
公积金将不少于转增前公司注册资本的百 法定公积金转为增加注册资本时，所留
分之二十五。 存的该项公积金将不少于转增前公司注册
资本的百分之二十五。
第一百六十二条 公司股东会对利润
第一百五十八条 公司股东大会对利
分配方案作出决议后，或者公司董事会根据
润分配方案作出决议后，公司董事会须在股
东大会召开后两个月内完成股利（或股份）
件和上限制定具体方案后，须在两个月内完
的派发事项。
成股利（或者股份）的派发事项。
第一百五十九条 公司利润分配政策 第一百六十三条 公司利润分配政策
为： 为：
（一）利润分配原则：公司的利润分配 （一）利润分配原则：公司的利润分配
应重视对投资者的合理投资回报，利润分配 应重视对投资者的合理投资回报，利润分配
政策应保持连续性和稳定性。公司利润分配 政策应保持连续性和稳定性。公司利润分配
公司持续经营能力。公司按如下顺序进行利 公司持续经营能力。公司按如下顺序进行利
润分配： 润分配：
法规定的弥补期限； 法规定的弥补期限；
临时公告
在的亏损； 在的亏损；
（二）利润分配形式和依据：公司可采 （二）利润分配形式和依据：公司可采
取现金、股票、现金股票相结合或者法律、 取现金、股票、现金股票相结合或者法律、
法规许可的其他方式分配利润。具备现金分 法规许可的其他方式分配利润。具备现金分
红条件的，公司应优先采用现金分红的利润 红条件的，公司应优先采用现金分红的利润
分配方式；利润分配依据当年母公司实现的 分配方式；利润分配依据当年母公司实现的
可供分配利润。 可供分配利润。
（三）现金分红的条件：在当年母公司 （三）现金分红的条件：在当年母公司
实现的可供分配利润为正且当年年末公司 实现的可供分配利润为正且当年年末母公
累计未分配利润为正的情况下，公司应采取 司累计未分配利润为正的情况下，公司应采
现金方式分配股利；但出现以下特殊情况之 取现金方式分配股利；但出现以下特殊情况
一时，公司可以不进行现金分红： 之一时，公司可以不进行现金分红：
率达到百分之八十五以上； 率达到百分之八十五以上；
支出等事项发生（募集资金项目除外）；重 支出等事项发生（募集资金项目除外）；重
大投资计划或重大现金支出是指：公司未来 大投资计划或重大现金支出是指：公司未来
十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买 十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买
设备的累计支出达到或者超过公司最近一 设备的累计支出达到或者超过公司最近一
期经审计净资产的百分之三十； 期经审计净资产的百分之三十；
净额为负； 净额为负；
具保留意见、否定意见或无法表示意见的审 意见或带与持续经营相关的重大不确定性
计报告。 段落的无保留意见 。
（四）现金分红的比例：在符合利润分 （四）公司现金股利政策目标为固定股
配原则、保证公司正常经营和长远发展的前 利支付率。现金分红的比例：在符合利润分
提下，在满足现金分红条件时，公司应按照 配原则、保证公司正常经营和长远发展的前
下列方式进行分配，且最近三年以现金方式 提下，在满足现金分红条件时，公司应按照
累计分配的利润不少于最近三年实现的年 下列方式进行分配，且最近三年以现金方式
均可分配利润的百分之三十，具体每一年度 累计分配的利润不少于最近三年实现的年
现金分红比例由董事会根据公司盈利水平 均可分配利润的百分之三十，具体每一年度
和公司发展的需要以及中国证监会的有关 现金分红比例由董事会根据公司盈利水平
规定拟定，由公司股东大会审议决定。 和公司发展的需要以及中国证监会的有关
在实际分红时，公司董事会应当综合考 规定拟订，由公司股东会审议决定。
虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、 在实际分红时，公司董事会应当综合考
盈利水平以及是否有重大资金支出安排等 虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、
因素，区分下列情形，并按照本章程规定的 盈利水平以及是否有重大资金支出安排等
程序，提出差异化的现金分红政策： 因素，区分下列情形，并按照本章程规定的
资计划或重大现金支出安排的，进行利润分 1.公司发展阶段属成熟期且无重大投
配时，现金分红在本次利润分配中所占比例 资计划或重大现金支出安排的，进行利润分
最低应达到百分之八十； 配时，现金分红在本次利润分配中所占比例
资计划或重大现金支出安排的，进行利润分 2.公司发展阶段属成熟期且有重大投
配时，现金分红在本次利润分配中所占比例 资计划或重大现金支出安排的，进行利润分
最低应达到百分之四十； 配时，现金分红在本次利润分配中所占比例
临时公告
资计划或重大现金支出安排的，进行利润分 3.公司发展阶段属成长期且有重大投
配时，现金分红在本次利润分配中所占比例 资计划或重大现金支出安排的，进行利润分
最低应达到百分之二十。 配时，现金分红在本次利润分配中所占比例
（五）现金分红的时间间隔：在满足现 最低应达到百分之二十。
金分红条件且不存在上述不进行现金分红 （五）现金分红的时间间隔：在满足现
特殊情形的前提下，原则上公司每年进行一 金分红条件且不存在上述不进行现金分红
次分红，在会计年度结束后的年度董事会上 特殊情形的前提下，原则上公司每年进行一
提议公司进行股利分配。根据公司当期的经 次分红，在会计年度结束后的年度董事会上
营利润和现金流状况，董事会可提议实施中 提议公司进行股利分配。根据公司当期的经
期利润分配，分配条件、方式与程序参照年 营利润和现金流状况，董事会可提议实施中
度利润分配政策执行。 期利润分配，分配条件、方式与程序参照年
（六）股票股利分配的条件：在不进行 度利润分配政策执行。
现金分红的特殊情况出现时，公司可以单纯 （六）股票股利分配的条件：在不进行
分配股票股利。在经营情况良好，并且董事 现金分红的特殊情况出现时，公司可以单纯
会认为公司股票价格与公司股本规模不匹 分配股票股利。在经营情况良好，并且董事
配、发放股票股利有利于公司全体股东整体 会认为公司股票价格与公司股本规模不匹
利益时，公司可以提出股票股利分配预案。 配、发放股票股利有利于公司全体股东整体
（七）A 股股利以人民币支付，B 股股 利益时，公司可以提出股票股利分配预案。
利以美元支付。用美元支付股利和其他分派 （七）A 股股利以人民币支付，B 股股
的，适用的兑换率为宣布股利和其他分派前 利以美元支付。用美元支付股利和其他分派
一星期中国人民银行所报的有关外汇的中 的，适用的兑换率为宣布股利和其他分派前
间价。 一星期中国人民银行所报的有关外汇的中
（八）利润分配方案的审议和披露程 间价。
序： （八）利润分配方案的审议和披露程
董事会审议。董事会应就利润分配方案的合 1.公司的利润分配方案拟定后应提交
理性进行充分讨论，形成专项决议后提交股 董事会审议。董事会应就利润分配方案的合
东大会审议。独立董事可以征集中小股东的 理性进行充分讨论，形成专项决议后提交股
意见，提出分红提案，并直接提交董事会审 东会审议。独立董事可以征集中小股东的意
议。股东大会审议利润分配方案时，公司应 见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
开通网络投票方式。 股东会审议利润分配方案时，公司应开通网
董事会应就不进行现金分红的具体原因、公 2.公司因特殊情况不进行现金分红时，
司留存收益的确切用途及预计投资收益等 董事会应就不进行现金分红的具体原因、公
事项进行专项说明，经独立董事发表意见后 司留存收益的确切用途及预计投资收益等
提交股东大会审议。 事项进行专项说明，经独立董事发表意见后
应当通过多种渠道主动与独立董事特别是 3.股东会审议利润分配方案前，公司应
中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股 当通过多种渠道主动与独立董事特别是中
东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的 小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东
问题。 的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问
按规定要求及时披露，年度利润分配预案还 4.公司董事会审议通过的分配预案应
应在公司年度报告的“董事会报告”中予以 按规定要求及时披露，年度利润分配预案还
披露。关于利润分配的决议披露时，已有独 应在公司年度报告的“董事会报告”中予以
立董事就此发表意见的，还需同时披露独立 说明。关于利润分配的决议披露时，已有独
董事意见。 立董事就此发表意见的，还需同时披露独立
（九）调整利润分配政策的条件与程 董事意见。
序： （九）调整利润分配政策的条件与程
公司如遇到战争、自然灾害等不可抗 序：
临时公告
力、或者公司外部经营环境变化并对公司生 公司如遇到战争、自然灾害等不可抗
产经营造成重大影响，或公司自身经营状况 力、或者公司外部经营环境变化并对公司生
发生较大变化的，可对利润分配政策进行调 产经营造成重大影响，或公司自身经营状况
整。公司调整利润分配政策应由董事会做出 发生较大变化的，可对利润分配政策进行调
专题论述，详细论证调整理由，形成书面论 整。公司调整利润分配政策应由董事会做出
证报告，经独立董事审核并发表意见后提交 专题论述，详细论证调整理由，形成书面论
股东大会审议，股东大会须以特别决议通 证报告，经独立董事审核并发表意见后提交
过。股东大会审议利润分配政策调整方案 股东会审议，股东会须以特别决议通过。股
时，应开通网络投票方式。 东会审议利润分配政策调整方案时，应开通
网络投票方式。
第一百六十四条 公司实行内部审计
制度，明确内部审计工作的领导体制、职责
第一百六十条 公司实行内部审计制
权限、人员配备、经费保障、审计结果运用
和责任追究等。
经济活动进行内部审计监督。
公司内部审计制度经董事会批准后实
施，并对外披露。
第一百六十五条 公司内部审计机构
对公司业务活动、风险管理、内部控制、财
第一百六十一条 公司内部审计制度
务信息等事项进行监督检查。
内部审计机构应当保持独立性，配备专
施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
职审计人员，不得置于财务部门的领导之
下，或者与财务部门合署办公。
第一百六十六条 内部审计机构向董
事会负责。
内部审计机构在对公司业务活动、风险
管理、内部控制、财务信息监督检查过程中，
应当接受审计与风险委员会的监督指导。内
部审计机构发现相关重大问题或者线索，应
当立即向审计与风险委员会直接报告。
第一百六十七条 公司内部控制评价的
具体组织实施工作由内部审计机构负责。公
司根据内部审计机构出具、审计与风险委员
会审议后的评价报告及相关资料，出具年度
内部控制评价报告。
第一百六十八条 审计与风险委员会
与会计师事务所、国家审计机构等外部审计
单位进行沟通时，内部审计机构应积极配
合，提供必要的支持和协作。
第一百六十九条 审计与风险委员会
参与对内部审计负责人的考核。
第一百六十三条 公司聘用会计师事 第一百七十一条 公司聘用、解聘会计
东大会决定前委任会计师事务所。 东会决定前委任会计师事务所。
第一百七十条 公司召开董事会的会 第一百七十八条 公司召开董事会的
议通知，除本章另有规定外，公司发给董事 会议通知，除本章程另有规定外，必须根据
址，以传真、特快专递、挂号空邮、电子邮 特快专递、挂号空邮、电子邮件等方式送交
件等方式送交该董事。 该董事。
临时公告
第一百七十二条 公司通知以专人送 第一百七十九条 公司通知以专人送
出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖 出的，由被送达人在送达回执上签名（或者
章）被送达人签收日期为送达日期；公司通 盖章），被送达人签收日期为送达日期；公
知以邮件送出的，自交付邮局之日起第五个 司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起第
的，公司将即时通知被送达人，并以该电子 出的，公司将即时通知被送达人，并以该电
邮件到达其电子邮件系统之日为送达日期； 子邮件到达其电子邮件系统之日为送达日
公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊 期；公司通知以公告方式送出的，第一次公
登日为送达日期。 告刊登日为送达日期。
第一百七十三条 因意外遗漏未向某 第一百八十条 因意外遗漏未向某有
有权得到通知的人送出会议通知或者该等 权得到通知的人送出会议通知或者该等人
人没有收到会议通知，会议及会议作出的决 没有收到会议通知，会议及会议作出的决议
议并不因此无效。 并不仅因此无效。
第一百八十一条 公司指定《中国证券
第一百七十四条 公司在符合中国证
报》
《上海证券报》《证券时报》《证券日报》
中一家或多家媒体为刊登公司公告和其他
他需要披露的信息。
需要披露信息的媒体。
第一百八十三条 公司合并支付的价款
不超过本公司净资产百分之十的，可以不经
公司依照前款规定合并不经股东会决
议的，应当经董事会决议。
第一百八十四条 公司合并，应当由合
第一百七十六条 公司合并，应当由合
并各方签订合并协议，并编制资产负债表及
并各方签订合并协议，并编制资产负债表及
财产清单。公司应当自作出合并决议之日起
财产清单。公司应当自作出合并决议之日起
十日内通知债权人，并于三十日内在本章程
十日内通知债权人，并于三十日内在本章程
指定的信息披露报纸上公告。债权人自接到
信息公示系统公告。
通知书之日起三十日内，未接到通知书的自
债权人自接到通知之日起三十日内，未
公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿
接到通知的自公告之日起四十五日内，可以
债务或者提供相应的担保。
要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第一百八十六条 公司分立，其财产作
第一百七十八条 公司分立，其财产作
相应的分割。
相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产
公司分立，应当编制资产负债表及财产
清单。公司应当自作出分立决议之日起十日
内通知债权人，并于三十日内在本章程指定
内通知债权人，并于三十日内在本章程指定
的信息披露报纸上或者国家企业信用信息
的信息披露报纸上公告。
公示系统公告。
第一百八十八条 公司减少注册资本，
第一百八十条 公司需要减少注册资 将编制资产负债表及财产清单。
本时，必须编制资产负债表及财产清单。 公司自股东会作出减少注册资本决议
公司应当自作出减少注册资本决议之 之日起十日内通知债权人，并于三十日内在
日起十日内通知债权人，并于三十日内在本 本章程指定的信息披露报纸上或者国家企
章程指定的信息披露报纸上公告。债权人自 业信用信息公示系统公告。债权人自接到通
接到通知书之日起三十日内，未接到通知书 知之日起三十日内，未接到通知的自公告之
的自公告之日起四十五日内，有权要求公司 日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或
清偿债务或者提供相应的担保。 者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定 公司减少注册资本，应当按照股东持有
的最低限额。 股份的比例相应减少出资额或者股份，法律
或者本章程另有规定的除外。
临时公告
第一百八十九条 公司依照本章程第
一百六十一条第二款的规定弥补亏损后，仍
有亏损的，可以减少注册资本弥补亏损。减
少注册资本弥补亏损的，公司不得向股东分
配，也不得免除股东缴纳出资或者股款的义
务。
依照前款规定减少注册资本的，不适用
本章程第一百八十八条第二款的规定，但应
当自股东会作出减少注册资本决议之日起
三十日内在本章程指定的信息披露报纸上
或者国家企业信用信息公示系统公告。
公司依照前两款的规定减少注册资本
后，在法定公积金和任意公积金累计额达到
公司注册资本百分之五十前，不得分配利
润。
第一百九十条 违反《公司法》及其他
相关规定减少注册资本的，股东应当退还其
收到的资金，减免股东出资的应当恢复原
状；给公司造成损失的，股东及负有责任的
董事、高级管理人员应当承担赔偿责任。
第一百九十一条 公司为增加注册资
本发行新股时，股东不享有优先认购权，本
章程另有规定或者股东会决议决定股东享
有优先认购权的除外。
第一百九十三条 公司因下列原因解
散：
第一百八十二条 公司因下列原因解
（一）本章程规定的营业期限届满或者
散：
本章程规定的其他解散事由出现；
（一）本章程规定的营业期限届满或者
（二）股东会决议解散；
本章程规定的其他解散事由出现；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（二）股东大会决议解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭
（三）因公司合并或者分立需要解散；
或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继
或者被撤销；
续存续会使股东利益受到重大损失，通过其
（五）公司经营管理发生严重困难，继
他途径不能解决的，持有公司百分之十以上
续存续会使股东利益受到重大损失，通过其
表决权的股东，可以请求人民法院解散公
他途径不能解决的，持有公司全部股东表决
司。
权百分之十以上的股东，可以请求人民法院
公司出现前款规定的解散事由，应当在
解散公司。
十日内将解散事由通过国家企业信用信息
公示系统予以公示。
第一百九十四条 公司有本章程第一
第一百八十三条 公司有本章程第一
百九十三条第（一）项、第（二）项情形，
百八十二条第（一）项情形的，可以通过修
且尚未向股东分配财产的，可以通过修改本
改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股
依照前款规定修改本章程或者经股东
东大会会议的股东所持表决权的三分之二
会决议，须经出席股东会会议的股东所持表
以上通过。
决权的三分之二以上通过。
第一百八十四条 公司因本章程第一 第一百九十五条 公司因本章程第一
百八十二条第（一）项、第（二）项、第（四） 百九十三条第（一）项、第（二）项、第（四）
项、第（五）项规定而解散的，应当在解散 项、第（五）项规定而解散的，应当清算。
事由出现之日起十五日内成立清算组，开始 董事为公司清算义务人，应当在解散事由出
临时公告
清算。清算组由董事会或者股东大会确定的 现之日起十五日内组成清算组进行清算。
人员组成。逾期不成立清算组进行清算的， 清算组由董事组成，但是本章程另有规
债权人可以申请人民法院指定有关人员组 定或者股东会决议另选他人的除外。
成清算组进行清算。 清算义务人未及时履行清算义务，给公
司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责
任。
逾期不成立清算组进行清算的，债权人
可以申请人民法院指定有关人员组成清算
组进行清算。
第一百八十五条 清算组在清算期间 第一百九十六条 清算组在清算期间
行使下列职权： 行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负 （一）清理公司财产，分别编制资产负
债表和财产清单； 债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人； （二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的 （三）处理与清算有关的公司未了结的
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产 （四）清缴所欠税款以及清算过程中产
生的税款； 生的税款；
（五）清理债权、债务； （五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财 （六）分配公司清偿债务后的剩余财
产； 产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。 （七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百九十七条 清算组应当自成立
第一百八十六条 清算组应当自成立 之日起十日内通知债权人，并于六十日内在
之日起十日内通知债权人，并于六十日内在 本章程指定的信息披露报纸上或者国家企
本章程指定的信息披露报纸上公告。债权人 业信用信息公示系统公告。债权人应当自接
应当自接到通知书之日起三十日内，未接到 到通知之日起三十日内，未接到通知的自公
通知书的自公告之日起四十五日内，向清算 告之日起四十五日内，向清算组申报其债
组申报其债权。 权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关 债权人申报债权，应当说明债权的有关
事项，并提供证明材料。清算组应当对债权 事项，并提供证明材料。清算组应当对债权
进行登记。在申报债权期间，清算组不得对 进行登记。
债权人进行清偿。 在申报债权期间，清算组不得对债权人
进行清偿。
第一百九十八条 清算组在清理公司
第一百八十七条 清算组在清理公司
财产、编制资产负债表和财产清单后，应当
财产、编制资产负债表和财产清单后，应当
制订清算方案，并报股东会或者人民法院确
制定清算方案，并报股东大会或者人民法院
认。
确认。公司财产在分别支付清算费用、职工
公司财产在分别支付清算费用、职工的
的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳
所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公
欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司
司按照股东持有的股份比例分配。
按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清
清算期间，公司存续，但不得开展与清
算无关的经营活动。公司财产在未按前款规
算无关的经营活动。公司财产在未按前款规
定清偿前，将不分配给股东。
定清偿前，将不分配给股东。
第一百八十八条 清算组在清理公司 第一百九十九条 清算组在清理公司
财产、编制资产负债表和财产清单后，发现 财产、编制资产负债表和财产清单后，发现
公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民 公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民
法院申请宣告破产。 法院申请破产清算。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算 人民法院受理破产申请后，清算组应当
组应当将清算事务移交给人民法院。 将清算事务移交给人民法院指定的破产管
临时公告
理人。
第一百九十条 清算组成员应当忠于
第二百零一条 清算组成员履行清算
职守，依法履行清算义务。
职责，负有忠实义务和勤勉义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或
清算组成员怠于履行清算职责，给公司
造成损失的，应当承担赔偿责任；因故意或
清算组成员因故意或者重大过失给公
者重大过失给债权人造成损失的，应当承担
司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责
赔偿责任。
任。
第一百九十二条 有下列情形之一的， 第二百零三条 有下列情形之一的，公
公司应当修改章程： 司将修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法 （一）《公司法》或者有关法律、行政
规修改后，章程规定的事项与修改后的法 法规修改后，章程规定的事项与修改后的法
律、行政法规的规定相抵触； 律、行政法规的规定相抵触的；
（二）公司的情况发生变化，与章程记 （二）公司的情况发生变化，与章程记
载的事项不一致； 载的事项不一致的；
（三）股东大会决定修改章程。 （三）股东会决定修改章程的。
第一百九十六条 释义
第二百零七条 释义
（一）控股股东，是指其持有的普通股
（一）控股股东，是指其持有的股份占
（含表决权恢复的优先股）占公司股本总额
公司股本总额超过百分之五十的股东；或者
百分之五十以上的股东；持有股份的比例虽
持有股份的比例虽然未超过百分之五十，但
然不足百分之五十，但依其持有的股份所享
其持有的股份所享有的表决权已足以对股
有的表决权已足以对股东大会的决议产生
东会的决议产生重大影响的股东。
重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指通过投资关系、
（二）实际控制人，是指虽不是公司的
协议或者其他安排，能够实际支配公司行为
股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，
的自然人、法人或者其他组织。
（三）关联关系，是指公司控股股东、
（三）关联关系，是指公司控股股东、
实际控制人、董事、高级管理人员与其直接
实际控制人、董事、监事、高级管理人员与
或者间接控制的企业之间的关系，以及可能
其直接或者间接控制的企业之间的关系，以
导致公司利益转移的其他关系。但是，国家
及可能导致公司利益转移的其他关系。但
控股的企业之间不仅因为同受国家控股而
是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家
具有关联关系。
控股而具有关联关系。
（四）担保、提供担保，是指上市公司
（四）担保、提供担保，是指上市公司
及控股子公司为他人提供担保，包括上市公
及控股子公司为他人提供担保，包括上市公
司对控股子公司的担保。
司对控股子公司的担保。
第一百九十七条 董事会可依照章程 第二百零八条 董事会可依照章程的
程的规定相抵触。 的规定相抵触。
第一百九十八条 本章程以中文书写， 第二百零九条 本章程以中文书写，其
其他任何语种或不同版本的章程与本章程 他任何语种或者不同版本的章程与本章程
有歧义时，以在海南省市场监督管理局最近 有歧义时，以在海南省市场监督管理局最近
一次核准登记后的中文版章程为准。 一次核准登记后的中文版章程为准。
第二百零二条 本章程与《公司法》
《证 第二百一十三条 本章程与《公司法》
券法》《上市规则》等法律、法规相悖时， 《证券法》
《上海证券交易所股票上市规则》
应按以上法律、法规执行，并应及时对本章 等法律、法规相悖时，应按以上法律、法规
程进行修订。 执行，并应及时对本章程进行修订。
除修改上述条款外，《公司章程》其他内容不变。
上述《公司章程》修改内容尚需公司股东大会特别决议审议通过。
临时公告
修订后的《海南航空控股股份有限公司章程（2025 年 12 月修订）》全文详见上
海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
二、取消监事会并废止《监事会议事规则》
为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据 2024 年 7 月 1 日起实施
的《公司法》，中国证监会发布的《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安
排》《上市公司章程指引（2025 年修订）》等法律法规和规范性文件，并结合公司的
实际情况，拟取消监事会，并相应废止《海南航空控股股份有限公司监事会议事规则》。
监事会撤销后，杨新莹女士、谢明珠女士、林凡先生、谢秋波先生、王童先生不再担
任公司监事。后续由董事会审计与风险委员会行使《公司法》规定的监事会职权。
三、新增及修订公司部分治理制度
为进一步完善公司治理制度体系，提升公司规范运作水平，根据 2024 年 7 月 1
日起实施的《公司法》，中国证监会发布的《上市公司章程指引（2025 年修订）》，上
海证券交易所发布的《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件，并结合公司实际情况，
拟对部分治理制度进行修订，并制定了部分新治理制度，具体明细如下：
股东大会
序号 制度名称 类型
审议
大股东、董事及高级管理人员持有公司股份及其
变动的管理制度
临时公告
重新
制定
其中第 1-11 项制度需提交公司股东大会审议。
相关制度全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
特此公告。
海南航空控股股份有限公司
董事会
二〇二五年十二月二日
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