浙江彩蝶实业股份有限公司 董事会秘书工作细则
浙江彩蝶实业股份有限公司
董事会秘书工作细则
（2025 年 12 月修订）
第一章 总则
第一条 为了促进浙江彩蝶实业股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运
作，规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥董事会秘
书的作用，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）
《上海证券
交易所股票上市规则》
（以下简称“《股票上市规则》”）
《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《浙江彩蝶实业股份有限公司章程》
（以
下简称“《公司章程》”），特制订本工作细则。
第二条 公司设立董事会秘书一名，作为公司与上海证券交易所之间的指定
联络人。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、法规及
《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。
第二章 董事会秘书的任职资格
第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知
识，具有良好的职业道德和个人品质。具有下列情形之一的人士不得担任董事会
秘书：
（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级管
理人员的情形；
（二）最近 3 年受到过中国证监会的行政处罚；
（三）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场
禁入措施，期限尚未届满；
（四）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，
期限尚未届满；
（五）最近 3 年受到过证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评；
（六）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
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第三章 董事会秘书的职责
第四条 公司董事会秘书负责公司信息披露管理事务，对公司和董事会负责，
履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制
人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董事会会议及
高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向上
海证券交易所报告并披露；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复上
海证券交易所问询；
（六）组织公司董事、高级管理人员就相关法律法规、上海证券交易所相关
规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、上海证券交易所相关规定和
《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作
出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上海证券交
易所报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
（九）法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。
第五条 公司董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者的
沟通、接待和服务工作机制。
第六条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、财务负
责人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
第七条 公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参
加涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提
供相关资料和信息。
第八条 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及时
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告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
第九条 公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠
时，可以直接向上海证券交易所报告。
第十条 公司董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间及离任
后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为的
信息不属于前述应当履行保密的范围。
第十一条 公司应当聘请证券事务代表，协助公司董事会秘书履行职责。
在董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，
并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。
第四章 董事会秘书的任免程序
第十二条 董事会秘书候选人由董事长提名，由董事会聘任或解聘。
第十三条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
第十四条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向上海
证券交易所提交下列资料：
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合本工作细则规定
的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；
（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；
（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、
传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交
变更后的资料。
第十五条 公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明
原因并公告。
董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞任有关的情况，向上海证券交易
所提交个人陈述报告。
第十六条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生
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之日起一个月内将其解聘：
（一）出现本工作细则第三条规定的任何一种情形；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重大损失；
（四）违反法律法规、上海证券交易所相关规定和《公司章程》等，给公司、
投资者造成重大损失。
第十七条 公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或
高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书的人选。
公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。
公司董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，
并在代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第五章 附 则
第十八条 本工作细则未尽事宜，依据《公司法》等有关法律、法规以及《公
司章程》的规定执行。本工作细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序
修改后的《公司章程》不一致时，按国家有关法律、法规或《公司章程》的规定
执行，并相应进行修订，由董事会审议批准。
第十九条 本工作细则由公司董事会负责解释。
第二十条 本工作细则经董事会审议批准后生效，修改时亦同。
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