华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“独立财务顾问”）
作为创新新材料科技股份有限公司（以下简称“创新新材”或“公司”）重大资
产出售及向特定对象发行股份购买山东创新金属科技有限公司 100%股权并募集
配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法《上
海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
等文件的有关规定，对创新新材及其子公司 2026 年度向银行等金融机构申请综
合授信额度及提供担保额度所涉及的事项进行了认真、审慎的核查，并发表本核
查意见，具体情况如下：
一、申请综合授信及提供担保情况概述
为满足创新新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司 2026 年
度日常经营和业务发展的资金需要，保证公司及子公司业务顺利开展，公司及子
公司 2026 年度拟向银行等金融机构申请综合授信总额不超过人民币 186.75 亿元。
综合授信内容包括但不限于流动资金贷款、项目贷款、各类商业票据开立及贴现、
银行保函、保理、银行承兑汇票、开立信用证等综合授信业务（具体业务品种以
相关银行等金融机构审批为准）
。
为进一步提高公司决策效率、高效制定资金运作方案，在确保规范运作和风
险可控的前提下，公司及子公司将根据各银行等金融机构的授信要求，为公司合
并报表范围内各主体在上述额度内的综合授信提供相应的担保，预计提供担保的
总额度合计不超过人民币 186.75 亿元，其中，向资产负债率为 70%以上的担保对
象提供担保额度为不超过 30.3 亿元，向资产负债率为 70%以下的担保对象提供担
保额度为不超过 156.45 亿元。担保范围包括但不限于申请融资业务发生的融资类
担保以及日常经营发生的履约类担保。担保种类包括一般保证、连带责任保证、
抵押、质押等。
公司董事会提请股东大会授权公司管理层在股东大会批准上述授信及担保
额度的前提下，审批具体的授信与担保事宜（包括但不限于审批单项融资担保、
与相关当事方签署融资和担保协议、办理相关手续、在对外担保总额度范围内适
度调整各被担保人间的担保额度）。该授信额度及担保额度的有效期和授权期限
为 2026 年 1 月 1 日至 2026 年 12 月 31 日，在授权期限内额度可循环使用。
公司于 2025 年 12 月 1 日召开第八届董事会第二十四次会议，审议并通过了
《关于公司及子公司 2026 年度向银行等金融机构申请综合授信额度及提供担保
额度预计的议案》，根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相
关规定，该议案尚需提交股东大会审议。
二、担保额度预计的具体情况
单位：亿元
截至
担保方 担保额 是 是
被担保 2025
持股比 度占上 担保 否 否
担 方最近 年10 预计
例（包 市公司 预计 关 有
保 被担保方 一期资 月31 担保
括直接 最近一 有效 联 反
方 产负债 日担 额度
及间接 期净资 期 担 担
率 保余
） 产比例 保 保
额
公司及合并报表范围内子公司之间的担保预计
资产负债率为70%以上的公司
青岛利旺精密科技有限公司 100% 111.72% 3.66 1 0.9% 否 否
月
公
司 苏州创泰合金材料有限公司 100% 78.52% 10.36 11.3 10.13% 否 否
月
子
公 云南创新合金有限公司 100% 81.5% 11 12 10.75% 否 否
月
司
山东创源再生资源有限公司 100% 85.65% 6 6 5.38% 否 否
月
资产负债率为70%以下的公司
创新新材料科技股份有限公司 - 17.07% 29.19 62.8 56.27% 否 否
月
公 12个
山东创新板材有限公司 100% 58.64% 6.8 7.3 6.54% 否 否
司 月
及 12个
山东创辉新材料科技有限公司 100% 55.09% 2.3 3.8 3.41% 否 否
子 月
公 12个
云南创格新材料科技有限公司 51% 46.59% 2.94 3 2.69% 否 否
司 月
山东创新北海有限公司 100% 48.32% 4.7 4.7 4.21% 否 否
月
截至
担保方 担保额 是 是
被担保 2025
持股比 度占上 担保 否 否
担 方最近 年10 预计
例（包 市公司 预计 关 有
保 被担保方 一期资 月31 担保
括直接 最近一 有效 联 反
方 产负债 日担 额度
及间接 期净资 期 担 担
率 保余
） 产比例 保 保
额
山东创新金属科技有限公司 100% 55.28% 30.28 29.6 26.52% 否 否
月
山东元旺电工科技有限公司 100% 62.31% 9.8 21.3 19.09% 否 否
月
山东创新精密科技有限公司 100% 55.62% 11.25 21.3 19.09% 否 否
月
InnovationPrecisionVietnamCo.,Ltd
（中文名称：创新精密（越南）有 100% 9.99% 1.99 2.65 2.37% 否 否
月
限公司）
合计 130.27 186.75 167.35% -- --
在上述预计总担保额度内，公司及各控股子公司（包括但不限于上表所列示
控股子公司、已设立的控股子公司及孙公司、将来新纳入合并范围内的控股子公
司及孙公司）之间内部可以在符合相关法律法规前提下进行担保额度调剂。在调
剂发生时资产负债率为 70%以上的子公司仅能从股东大会审议时资产负债率为
保展期或续保，不含之前已审批的仍在有效期内的担保以及其他单独审议的担保
事项。
三、被担保人基本情况
本次担保的对象均为公司合并报表范围内的主体，财务风险处于公司可控的
范围之内。担保事项实际发生时，公司会及时披露，任一时点的担保余额不会超
过股东大会审议通过的担保额度。
（一）基本情况
被担保人类型 法人□其他______________（请注明）
被担保人名称 创新新材料科技股份有限公司
被担保人类型及上市公司持 □全资子公司□控股子公司□参股公司其他___上市公司
股情况 母公司_____（请注明）
主要股东及持股比例 山东创新集团有限公司，29.89%；崔立新，14.31%
法定代表人 王伟
统一社会信用代码 911100001011857375
成立时间 1996-06-07
注册地 北京市西城区阜成门外大街31号4层416A室
注册资本 375,607.2163万元人民币
公司类型 其他股份有限公司(上市)
一般项目：技术服务,技术开发,技术咨询,技术交流,技术转让,
技术推广；新材料技术推广服务；金属材料制造【分支机构
经营】；金属材料销售；有色金属压延加工【分支机构经营
】；有色金属合金制造【分支机构经营】；有色金属合金销
经营范围 售；高性能有色金属及合金材料销售；金属制品销售；有色
金属铸造【分支机构经营】；货物进出口；技术进出口。(除
依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)(
不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动
。)
项目
计） 审计）
资产总额 1,887,917.82 1,735,184.61
负债总额 322,227.81 145,945.32
主要财务指标（万元）
资产净额 1,565,690.01 1,589,239.29
营业收入 8,833.64 2.05
净利润 8,599.70 24,839.05
被担保人类型 法人□其他______________（请注明）
被担保人名称 山东创新金属科技有限公司
被担保人类型及上市公司 全资子公司□控股子公司□参股公司□其他______________
持股情况 （请注明）
主要股东及持股比例 创新新材料科技股份有限公司，100%
法定代表人 王伟
统一社会信用代码 913716006680837666
成立时间 2007-11-05
注册地 山东省滨州市邹平市经济技术开发区月河六路中段
注册资本 40,077.0926万元人民币
公司类型 有限责任公司
一般项目：金属材料制造；金属材料销售；有色金属压延加工
；有色金属合金制造；有色金属合金销售；高性能有色金属及
经营范围 合金材料销售；金属制品销售；有色金属铸造；货物进出口；
技术进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自
主开展经营活动）
项目
主要财务指标（万元） 经审计） 计）
资产总额 1,167,902.76 1,234,520.01
被担保人类型 法人□其他______________（请注明）
负债总额 645,660.50 722,081.43
资产净额 522,242.26 512,438.57
营业收入 191,869.14 395,845.33
净利润 9,839.88 40,496.85
被担保人类型 法人□其他______________（请注明）
被担保人名称 山东创新精密科技有限公司
被担保人类型及上市公 全资子公司□控股子公司□参股公司□其他______________（请
司持股情况 注明）
主要股东及持股比例 山东创新金属科技有限公司，100%
法定代表人 崔国昌
统一社会信用代码 91371626MA3CD5YN2A
成立时间 2016-07-04
注册地 山东省滨州市邹平县高新街道办事处会仙四路东首
注册资本 60,000万元人民币
公司类型 有限责任公司
一般项目：新材料技术研发；有色金属合金制造；有色金属合金
销售；有色金属压延加工；高性能有色金属及合金材料销售；金
属材料制造；金属材料销售；金属制品研发；汽车零部件研发；
汽车零部件及配件制造；机械零件、零部件销售；汽车零配件批
经营范围 发；金属表面处理及热处理加工；金属切削加工服务；新型金属
功能材料销售；模具制造；模具销售；货物进出口；技术进出口
；再生资源回收（除生产性废旧金属）；再生资源加工；再生资
源销售；生产性废旧金属回收；金属废料和碎屑加工处理。（除
依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
项目
经审计） ）
资产总额 477,642.37 404,222.78
负债总额 265,642.80 244,203.48
主要财务指标（万元）
资产净额 211,999.57 160,019.30
营业收入 509,490.52 576,954.62
净利润 51,964.02 39,593.16
被担保人类型 法人□其他______________（请注明）
被担保人名称 苏州创泰合金材料有限公司
被担保人类型及上市公 全资子公司□控股子公司□参股公司□其他______________（请
司持股情况 注明）
被担保人类型 法人□其他______________（请注明）
主要股东及持股比例 山东创新金属科技有限公司，100%
法定代表人 李佳
统一社会信用代码 91320507324010133P
成立时间 2014-12-15
注册地 苏州市漕湖街道春兴路8号
注册资本 45,000万元人民币
公司类型 有限责任公司
加工、销售：新型合金材料、有色金属复合材料、轻量化铝镁合金
材料；合金材料生产技术的研发；金属废料和碎屑加工处理；自营
经营范围 和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进
出口的商品及技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）
项目
计） ）
资产总额 196,357.62 177,361.12
负债总额 154,172.81 131,760.77
主要财务指标（万元）
资产净额 42,184.81 45,600.36
营业收入 371,710.48 493,828.48
净利润 -3,415.55 -9,288.63
被担保人类型 法人□其他______________（请注明）
被担保人名称 山东创辉新材料科技有限公司
被担保人类型及上市公 全资子公司□控股子公司□参股公司□其他______________（请
司持股情况 注明）
主要股东及持股比例 山东创新金属科技有限公司，100%
法定代表人 刘东
统一社会信用代码 91371626312895616A
成立时间 2014-10-09
注册地 山东省滨州市邹平市魏桥镇清河一路4188号
注册资本 10,000万元人民币
公司类型 有限责任公司
一般项目：新材料技术研发；新材料技术推广服务；技术服务、技
术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；金属材料制
造；金属材料销售；有色金属合金制造；有色金属合金销售；有色
金属压延加工；高性能有色金属及合金材料销售；电线、电缆经营
经营范围
；货物进出口；技术进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业
执照依法自主开展经营活动）许可项目：电线、电缆制造。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营
项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
项目
计） 计）
资产总额 93,197.60 81,080.90
负债总额 51,339.39 45,273.01
主要财务指标（万元）
资产净额 41,858.22 35,807.89
营业收入 557,889.50 686,554.52
净利润 6,012.88 8,622.21
被担保人类型 法人□其他______________（请注明）
被担保人名称 山东元旺电工科技有限公司
被担保人类型及上市 全资子公司□控股子公司□参股公司□其他______________（请注
公司持股情况 明）
主要股东及持股比例 山东创新金属科技有限公司，100%
法定代表人 孙红星
统一社会信用代码 91371626MA3CBYJ15Y
成立时间 2016-06-12
注册地 山东省滨州市惠民县胡集镇创业大道888号
注册资本 50,000万元人民币
公司类型 有限责任公司
合金金属材料生产技术的研发；生产、销售：铝制品、铝合金材料（
电工圆铝杆、铝合金丝、铝管、铝合金锭及铝压延产品）、电线电缆
经营范围
；备案范围内的货物进出口业务。（有效期限以许可证为准，依法须
经营批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
项目
） ）
资产总额 283,677.91 227,145.06
主要财务指标（万元 负债总额 176,765.02 125,504.33
）
资产净额 106,912.89 101,640.73
营业收入 1,305,462.39 1,862,618.90
净利润 5,274.05 14,347.68
被担保人类型 法人□其他______________（请注明）
被担保人名称 山东创新北海有限公司
被担保人类型及上市公 全资子公司□控股子公司□参股公司□其他______________（请
司持股情况 注明）
主要股东及持股比例 山东创新金属科技有限公司，100%
法定代表人 袁金争
统一社会信用代码 913716004938078484
成立时间 2014-04-29
注册地 山东省滨州北海经济开发区疏港路东
注册资本 30,000万元人民币
公司类型 有限责任公司
一般项目：有色金属压延加工；高性能有色金属及合金材料销售
；金属材料制造；金属材料销售；有色金属合金制造；有色金属
合金销售；新材料技术研发；再生资源回收（除生产性废旧金属
经营范围
）；生产性废旧金属回收；金属废料和碎屑加工处理；再生资源
加工；再生资源销售；货物进出口。（除依法须经批准的项目外
，凭营业执照依法自主开展经营活动）
项目
审计） ）
资产总额 111,643.03 115,126.24
负债总额 53,941.67 61,997.91
主要财务指标（万元）
资产净额 57,701.36 53,128.33
营业收入 583,532.98 718,753.43
净利润 4,583.32 8,429.66
被担保人类型 法人□其他______________（请注明）
被担保人名称 青岛利旺精密科技有限公司
被担保人类型及上市公司 全资子公司□控股子公司□参股公司□其他______________（
持股情况 请注明）
主要股东及持股比例 山东创新金属科技有限公司，100%
法定代表人 陈传岩
统一社会信用代码 913702813214417980
成立时间 2015-03-26
注册地 山东省青岛市胶州市经济技术开发区尚德大道以东
注册资本 50,000万元人民币
公司类型 有限责任公司
一般项目：电子元器件制造；金属制品研发；金属结构制造；新
材料技术研发；电子专用材料研发；有色金属压延加工；高性能
经营范围
有色金属及合金材料销售；货物进出口；技术进出口。（除依法
须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
项目
计） 计）
资产总额 91,245.90 114,798.11
负债总额 101,936.81 116,383.05
主要财务指标（万元）
资产净额 -10,690.92 -1,584.94
营业收入 41,849.39 193,191.60
净利润 -9,105.98 -10,738.59
被担保人类型 法人□其他______________（请注明）
被担保人名称 云南创新合金有限公司
被担保人类型及上市 全资子公司□控股子公司□参股公司□其他______________（请注明
公司持股情况 ）
主要股东及持股比例 山东创新金属科技有限公司，100%
法定代表人 孙治国
统一社会信用代码 91532622MA6P7KX036
成立时间 2019-12-02
注册地 云南省文山壮族苗族自治州砚山县干河乡碧云村
注册资本 30,000万元人民币
公司类型 有限责任公司
一般项目：金属材料制造；金属材料销售；有色金属压延加工；有色
金属合金制造；有色金属合金销售；高性能有色金属及合金材料销售
经营范围 ；金属制品销售；有色金属铸造；金属废料和碎屑加工处理；再生资
源加工；货物进出口；技术进出口。（除依法须经批准的项目外，凭
营业执照依法自主开展经营活动）
项目
） ）
资产总额 263,028.20 274,428.59
负债总额 214,370.22 231,403.11
主要财务指标（万元）
资产净额 48,657.98 43,025.48
营业收入 809,212.10 947,993.39
净利润 5,500.06 8,319.21
被担保人类型 法人□其他______________（请注明）
InnovationPrecisionVietnamCo.,Ltd（中文名称：创新精密（越南）有
被担保人名称
限公司）
被担保人类型及上市 全资子公司□控股子公司□参股公司□其他______________（请注
公司持股情况 明）
主要股东及持股比例 GreenwichManagementLimited（中文名称：格林威治有限公司），100%
法定代表人 周建中
统一社会信用代码 2902171670（企业代码）
成立时间 2023-08-03
注册地 越南义安省兴源县兴西社义安VSIP工业园区第四路三号
注册资本 98,574,000万越南盾（相当于4200万美元）
公司类型 有限责任公司
锻造、冲压、挤压和轧制金属；金属粉末冶金（详细信息：锻造、
经营范围
冲压、挤压和轧制铝）
项目
） ）
资产总额 65,088.34 57,656.50
主要财务指标（万元 负债总额 6,500.99 2,990.22
）
资产净额 58,587.35 54,666.27
营业收入 9,379.49 831.94
净利润 -3,377.68 -1,779.13
被担保人类型 法人□其他______________（请注明）
被担保人名称 山东创新板材有限公司
被担保人类型及上市 全资子公司□控股子公司□参股公司□其他______________（请
公司持股情况 注明）
主要股东及持股比例 山东创新金属科技有限公司，100%
法定代表人 李培彬
统一社会信用代码 913716266768350754
成立时间 2008-06-26
注册地 邹平县焦桥镇
注册资本 50,000万元人民币
公司类型 有限责任公司
一般项目：有色金属合金制造；有色金属压延加工；高性能有色金
属及合金材料销售；金属材料制造；金属材料销售；货物进出口；
经营范围
技术进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开
展经营活动）
项目
计） ）
主要财务指标（万元
） 资产总额 259,572.47 277,287.88
负债总额 152,206.43 172,606.97
被担保人类型 法人□其他______________（请注明）
资产净额 107,366.04 104,680.91
营业收入 431,468.71 961,427.80
净利润 2,726.11 5,627.17
被担保人类型 法人□其他______________（请注明）
被担保人名称 山东创源再生资源有限公司
被担保人类型及上市 全资子公司□控股子公司□参股公司□其他______________（请注
公司持股情况 明）
主要股东及持股比例 山东元旺电工科技有限公司，100%
法定代表人 曹爱国
统一社会信用代码 91371621MA3WJ6AX58
成立时间 2021-04-01
注册地 山东省滨州市惠民县胡集镇兴胡路66号
注册资本 10,000万元人民币
公司类型 有限责任公司
一般项目：再生资源回收（除生产性废旧金属）；生产性废旧金属
回收；金属废料和碎屑加工处理；再生资源加工；再生资源销售；
经营范围 金属结构制造；有色金属合金制造；有色金属合金销售；金属材料
制造；有色金属压延加工；货物进出口。（除依法须经批准的项目
外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
项目
计） ）
资产总额 125,719.27 77,217.59
主要财务指标（万元 负债总额 107,682.06 63,677.12
）
资产净额 18,037.21 13,540.47
营业收入 648,630.38 662,777.91
净利润 4,496.75 4,235.35
被担保人类型 法人□其他______________（请注明）
被担保人名称 云南创格新材料科技有限公司
被担保人类型及上市 □全资子公司控股子公司□参股公司□其他______________（请注
公司持股情况 明）
主要股东及持股比例 云南创新合金有限公司，51%
法定代表人 马云炉
统一社会信用代码 91532622MA7B9U9LXA
成立时间 2021-10-28
云南省文山壮族苗族自治州砚山县干河乡碧云村委会布标村民小组
注册地
（云南绿色铝创新产业园区内）
注册资本 30,000万元人民币
公司类型 其他有限责任公司
一般项目：有色金属合金制造；有色金属压延加工；金属材料制造；
汽车轮毂制造；有色金属合金销售；生产性废旧金属回收；金属废料
经营范围
和碎屑加工处理；再生资源加工。（除依法须经批准的项目外，凭营
业执照依法自主开展经营活动）
项目
计） 计）
资产总额 49,642.08 44,037.66
主要财务指标（万元 负债总额 23,130.16 15,333.74
）
资产净额 26,511.92 28,703.92
营业收入 14,962.36 5.92
净利润 -2,192.00 -1,262.03
注：表中数据为上述公司最近一年经审计及最近一期未经审计的单体财务数据。
三、担保协议的主要内容
相关主体目前尚未签订相关担保协议，上述担保总额仅为预计发生额，上述
担保尚需银行或相关机构审核同意，担保金额及签约时间以实际签署的协议为准。
如公司股东大会通过该项授权，公司将根据经营情况、资金需求情况并结合
市场情况和融资业务安排，择优确定融资方式，严格按照股东大会授权履行相关
担保事项，控制公司财务风险。
四、担保的必要性和合理性
本次申请综合授信担保事项为公司及子公司对合并报表范围内各主体提供
的担保，有利于提高公司融资决策效率，保证生产经营活动的顺利开展，其中：
青岛利旺精密科技有限公司、苏州创泰合金材料有限公司、云南创新合金有限公
司、山东创源再生资源有限公司资产负债率超过 70%，但公司作为控股股东对于
上述全资子公司日常经营活动具有控制权。对于被担保方中的非全资子公司云南
创格新材料科技有限公司，其日常经营管理主要由公司负责，且申请授信和提供
担保额度是为了日常经营需要，故少数股东并未提供同比例担保。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至 2025 年 10 月 31 日，公司及合并报表范围内子公司对外担保余额为
额为 62.18 亿元、子公司对第三方提供的担保 0 亿元、子公司对公司的担保余额
为 29.19 亿元。上述金额占上市公司最近一期经审计净资产的占比分别为 120.77%、
保，无因担保被判决败诉而应承担的损失。
六、本次事项的审核和批准情况
《关于公司及子公司 2026 年度向银行等金融机构申请综合授信额度及提供
担保额度预计的议案》已经公司第八届董事会二十四议审议通过，本事项尚需提
交公司股东大会审议。
七、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为：创新新材预计 2026 年度担保额度事项旨在满
足公司各合并报表范围内主体日常经营及业务发展对资金的需要，不存在损害公
司及中小股东利益的情形；担保计划已经董事会审议通过，尚需股东大会审议通
过，该等审议程序符合法律法规及相关文件的规定。
综上，独立财务顾问对上述事项无异议。
（以下无正文）
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