国投证券股份有限公司
关于厦门嘉戎技术股份有限公司
保荐机构名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：嘉戎技术（301148）
保荐代表人姓名：陈飞燕 联系电话：021-55518365
保荐代表人姓名：李泽业 联系电话：021-55518668
现场检查人员姓名：陈飞燕、盛涵茹、李晨曦
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2025 年 11 月 17 日至 2025 年 11 月 18 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅股东大会、
董事会、监事会会议决议及会议记录、独立董事和董事会专门委员会的履职记录；取得公司
最新组织结构图等。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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履行职责
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息披露义务
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相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司最新现行的内部审计制度；取得公司内部审计部门人员及审计委员
会人员构成情况；查阅内部审计工作计划、内部审计工作报告、内部控制评价报告、内部审计
部门关于募集资金的存放与使用相关工作记录等。
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门（如适用）
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部审计部门（如适用）
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用）
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计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
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情况进行一次审计（如适用）
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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部控制评价报告（如适用）
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件、备查文件及投资者关
系活动记录表，与公司股东大会、董事会及其专门委员会、监事会决议文件进行核实比对等。
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息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、关联交易、对外担保等相关制度；获取公司
最新的关联方清单、往来科目明细，检查关联交易的情况；查阅与关联交易、对外担保相关
的三会文件、合同、信息披露文件等。
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接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司最新现行的募集资金管理制度、募集资金管理制度有关的三会文件；
查阅公司募集资金账户三方监管协议、对账单；查阅公司定期报告、募集资金存放与使用情
况报告；查阅部分募投项目新增实施主体和实施地点、调整投资结构并延期、部分募投项目
延期、部分募投项目新增实施主体并调整实施方式和投资结构的会议决议、信息披露文件等；
查阅与募集资金购买理财产品的产品说明书或协议。
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情形
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
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金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
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益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；访谈高级管理人员了解公司财务状况；查阅同行
业上市公司的定期报告等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；访谈高级管理人员了解公司及公
司股东履行相关承诺的情况；查阅信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、股东分红回报规划、与现金分红相关的三会
决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证等。
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或者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
（一） 暂时调整部分募投项目闲置场地用途
公司于 2025 年 2 月 21 日分别召开了第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会
议，审议通过了《关于暂时调整部分募投项目闲置场地用途的议案》，同意暂时调整募集资
金投资项目“运营网络建设项目”部分闲置场地用途。该事项已由 2025 年第二次临时股东
大会决议通过。
经核查，保荐机构认为：公司暂时调整部分募投项目闲置场地用途事项已经公司第四届
董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过。上述事项是公司根据募投项目实际
情况及公司发展战略做出的审慎决定，能够提高单位场地的使用效率及降低生产成本，不存
在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、
规范性文件的相关规定。
（二） 调整部分募投项目投资结构和募投项目延期
公司于 2025 年 8 月 26 日分别召开了第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会
议，审议通过了《关于调整部分募投项目投资结构和募投项目延期的议案》，同意公司调整
“研发中心建设项目”的投资结构并延期，同时对募集资金投资项目“高性能膜材料产业化
项目”、“DTRO 膜组件产能扩充及特种分离膜组件产业化项目”及“运营网络建设项目”
进行延期。该事项已由 2025 年第三次临时股东会决议通过。
经核查，保荐机构认为：公司调整部分募投项目投资结构和募投项目延期事项已经公司
第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议审议通过。上述事项是公司根据募投项
目实际情况及公司发展战略做出的审慎决定，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股
东利益的情况，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定
及公司《募集资金管理办法》的规定。
（三） 其他发现的问题
超过 10 个交易日的时间内披露本次交易方案，即在 2025 年 12 月 1 日前按照《公开发行证
券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》的要求披露相关信
息。
保荐人提请公司及时披露交易进展情况，按规定履行决策程序及信息披露义务。
除上述事项外，本次现场检查未发现发行人其他前述核查事项存在重大问题。
（此页无正文，为《国投证券股份有限公司关于厦门嘉戎技术股份有限公司 2025
年持续督导之现场检查报告》之签署页）
保荐代表人签名： ________________ ________________
陈飞燕 李泽业
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