露笑科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
露笑科技股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步规范露笑科技股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息
管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根
据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办
法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司内
幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——
信息披露事务管理》等有关法律法规及《露笑科技股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。
第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。当董事
会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。
董事会秘书办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备
案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。
第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及
光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会或董事会秘书的审核
同意，方可对外报道、传送。
第四条 公司董事及高级管理人员和公司各部门、控股子公司都应做好内幕
信息的保密工作。
第五条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不
得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息及内幕人员的范围
第六条 内幕信息的认定标准：
本制度所称内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对
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公司证券及其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响的，尚未在中国证监会指
定的上市公司信息披露媒体上正式公开的信息，包括但不限于：
（一）可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件包括：
总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资
产的30%；
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者
相似业务的情况发生较大变化；
分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
告无效；
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（二）可能对公司债券交易价格产生较大影响的重大事件包括：
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依法进入破产程序、被责令关闭；
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
第七条 本制度所称内幕信息知情人包括：
（一）公司及其董事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董
事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人
员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事
务工作人员等。
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司控
股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购人
或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；因
职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、
证券登记结算机构、中介机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者对
上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、
监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与
重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。
（三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原
因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
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（四）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息知情人登记备案管理
第八条 公司内幕信息的登记备案工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。
第九条 董事会秘书应在相关人员报告、获取内幕信息的同时进行登记备案，
登记备案材料保存至少十年以上。
第十条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写公司内幕信息
知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、
编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、
地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
第十一条 内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、
证件号码或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、
与公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知
情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知
情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包
括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第十二条 相关人员应配合进行内幕信息知情人登记工作，如实、完整地提
供有关信息。在相关人员提供内幕信息知情人有关信息，并经审核同意前，公司
任何部门和个人不得以任何形式向外部提供或传播有关涉及公司内幕信息的内
容。
第十三条 公司发生以下重大事项的，应当向深圳证券交易所报送相关内幕信
息知情人档案：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
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（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品
种的交易价格有重大影响的事项。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券交
易所补充提交内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司应
当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。
第十四条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、
回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，
除按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，
内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、
筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重大事项进
程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作
重大事项进程备忘录。
第十五条 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、
审核、披露等各个环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时
间等相关档案（见附件），供公司自查和相关监管机构查询。公司应当在内幕信
息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报
送证券交易所。
第十六条 公司董事和高级管理人员，公司所属各部门、公司控股子公司应
严格遵守公司《信息披露管理制度》和《重大信息内部报告制度》，做好内幕信
息的保密工作。
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第十七条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、中介服务机构
等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告
知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情
人的变更情况。
第十八条 内幕信息知情人不得向他人泄露内幕信息内容，不得利用内幕信
息为本人、亲属或他人谋利。
第四章 内部信息知情人的保密责任及处罚
第十九条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任。
第二十条 公司及其董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕信息
公开披露前将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息文件应指定专人报
送和保管。
第二十一条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得
滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、高级管理人员向其提供内幕信
息。
第二十二条 内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买卖公司股票，
或者建议他人买卖公司股票。
第二十三条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息
进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严
重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任。
涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。
第二十四条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机
构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，
若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十五条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动
而受到公司、行政机关或司法机关处罚的，公司将把处罚结果报送中国证监会浙
江监管局和深圳证券交易所备案，同时在公司指定的报刊和网络进行公告。
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第五章 附则
第二十六条 若中国证监会或深圳证券交易所内幕信息知情人登记管理方面
作出新的规定，本制度应做相应修订。
第二十七条 本制度未尽事宜，按《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《上市公
司信息披露管理办法》及《公司章程》等有关法律、法规、规范性文件规定执行；
与国家法律、法规、规范性文件和《公司章程》不相符时，以国家法律、法规、
规范性文件和《公司章程》为准。
第二十八条 本制度由董事会负责解释。
第二十九条 本制度自董事会审议通过之日起实施。
露笑科技股份有限公司
二〇二五年十一月二十八日
露笑科技股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
附件：
露笑科技股份有限公司内幕信息知情人登记表
公司简称：露笑科技 公司代码：002617 内幕信息事项（注 1）： 报备时间： 年 月 日
序 号
内幕信息知情人名称 内幕信息知情人企业代 内幕信息知情 内幕信息知情人与公 知悉内幕 内幕信息所处 内幕信息 信息公开
（个人填写姓名） 码（自然人身份证号） 人证券账户 司关系（注 2） 信息时间 阶段（注 3） 获取渠道 披露情况
注 1：内幕信息事项应采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅就涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情
人名单应分别报送备案。
注 2：内幕信息知情人是单位的，要填写是公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等； 是自然人的，要填写所属 单
位部门、职务等。
注 3：填写内幕信息所处阶段，如商议（筹划）、签订合同、公司内部的报告、传递、编制、审核、董事会决议等。
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