深圳市亿道信息股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度
深圳市亿道信息股份有限公司
董事、高级管理人员离职管理制度
二〇二五年十一月
深圳市亿道信息股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度
深圳市亿道信息股份有限公司
董事、高级管理人员离职管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范深圳市亿道信息股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高
级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合
法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司
章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《深圳市亿
道信息股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际
情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届
满、辞任、被解除职务等离职情形。
第二章 离职情形与生效条件
第三条 董事、高级管理人员候选人的任职资格应当符合法律法规、深圳证券
交易所业务规则和《公司章程》等规定。存在下列情形之一的，不得担任公司董事
或者高级管理人员：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，自
缓刑考验期满之日起未逾 2 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企业
深圳市亿道信息股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度
的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并
负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾 3 年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人。
（六）被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其派出机构
采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满；
（七）被深圳证券交易所认定为不适合担任公司董事、高级管理人员等，期限
未满的；
（八）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形；
（九）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
董事及高级管理人员在任职期间出现本条情形的，公司将解除其职务，停止其
履职。
第四条 董事、高级管理人员辞任/辞职应向公司提交书面辞职报告。董事辞任
的，自公司收到通知之日生效；高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生
效。
除法律法规、中国证监会和深圳证券交易所相关规则另有规定外，出现下列规
定情形的，在改选出的董事、高级管理人员就任前，原董事、高级管理人员仍应当
按照有关法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则》、深圳证券交易所其他规定
和《公司章程》的规定继续履行职责：
（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低于
法定最低人数；
（二）审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺
会计专业人士；
（三）独立董事辞职导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不
符合法律法规或者公司章程规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。
深圳市亿道信息股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度
董事提出辞任的，公司应当在 60 日内完成补选，确保董事会及其专门委员会
构成符合法律法规和公司章程的规定。
第五条 董事任期届满未获连任的，自换届的股东会决议通过之日起自动离职。
第六条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。无正当理由，在
任期届满前解任董事，董事可以要求公司予以赔偿。
第七条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职，辞职的具体程序和
办法由其与公司之间的劳动合同规定
第三章 移交手续与未结事项处理
第八条 董事及高级管理人员在离职生效后 5 个工作日内，应向董事会移交其
任职期间取得的涉及公司的全部文件、未了结事务清单及其他公司要求移交的文件；
移交完成后，离职人员应当与公司授权人士共同签署《离职交接确认书》。
第九条 如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决策等重大事项的，审计
委员会可启动离任审计，并将审计结果向董事会报告。
第十条 如董事、高级管理人员离职前存在未履行完毕的公开承诺及其他未尽
事宜，公司有权要求其制定书面履行方案及承诺；如其未按前述承诺及方案履行的，
公司有权要求其赔偿由此产生的全部损失。
第四章 离职董事及高级管理人员的义务
第十一条 离职董事、高级管理人员不得利用原职务影响干扰公司正常经营，
或损害公司及股东利益，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然
解除，在《公司章程》规定的合理期限内仍然有效。董事、高级管理人员在任职期
间因执行职务而应承担的责任，不因离任而免除或者终止。其对公司商业秘密保密
的义务在其任职结束后仍然有效，直到该秘密成为公开信息。
第十二条 董事、高级管理人员在就任时确定的任职期间内，每年转让的股份
深圳市亿道信息股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度
不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；董事、高级管理人员离职后半年内，不
得转让其所持有的本公司股份。法律、行政法规或深圳证券交易所监管规则等对公
司股份的转让限制另有规定的，从其规定。
离职董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动数量、
变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。
第十三条 离职董事、高级管理人员应全力配合公司对履职期间重大事项的后
续核查，不得拒绝提供必要文件及说明。
第十四条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规
章或《公司章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。前述赔偿责任
不因其离职而免除。
第五章 责任追究机制
第十五条 如公司发现离职董事、高级管理人员存在未履行承诺、移交瑕疵或
违反忠实义务等情形的，董事会应召开会议审议对该等人员的具体追责方案，追偿
金额包括但不限于直接损失、预期利益损失及合理维权费用等。涉及信息披露违规
的，董事会应及时向深交所报告。
第十六条 离职董事、高级管理人员对追责决定有异议的，可自收到通知之日
起 15 日内向公司薪酬与考核委员会申请复核，复核期间不影响公司采取财产保全
措施（如有）。
第六章 附则
第十七条 本制度未尽事宜，依照国家法律、行政法规、部门规章、规范性文
件和《公司章程》的有关规定执行；本制度与国家法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和《公司章程》的规定为准。
深圳市亿道信息股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度
第十八条 本制度所称“以上”“内”，含本数；“过”“低于”“多于”“少
于”，不含本数。
第十九条 本制度自公司董事会审议通过后施行，修改时亦同。
第二十条 本制度由公司董事会负责解释。
首页
微信公众号
证券之星APP
