江西日月明测控科技股份有限公司
股东会议事规则
（二零二五年十一月）
第 1 页 共 19 页
第一章 总则
第一条 为明确江西日月明测控科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东
会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东会依法行使职权，提高股东会议事
效率，保证股东会会议程序和决议的有效、合法，维护全体股东的合法权益，根
据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规、规
范性文件和《江西日月明测控科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”），
制定本议事规则。
第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、公司章程及本规
则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。
公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。公司全体董
事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。
第三条 本公司召开股东会的地点为：公司住所地或公司章程规定的其他地
点。
股东会将设置会场，以现场会议形式召开，并按照法律、行政法规、中国证
监会或公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参加股
东会提供便利。
股东通过上述方式参加股东会的，视为出席。
股东可以亲自出席股东会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权
范围内行使表决权。
公司股东会采用其他方式的，应当在股东会通知中明确载明其他方式的表决
时间以及表决程序。
发出股东会通知后，无正当理由，股东会现场会议召开地点不得变更。确需
变更的，召集人应当在现场会议召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
第四条 公司召开股东会应坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议的股东
（或代理人）额外的经济利益。
第二章 股东会的一般规定
第五条 股东会是公司的权力机构，依据《公司法》、公司章程及本规则的
规定行使职权。
第 2 页 共 19 页
第六条 股东会由公司全体股东组成。公司召开股东会、分配股利、清算及
从事其他需要确认股权的行为时，由董事会或股东会召集人决定某一日为股权登
记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。股东名册是证
明股东持有公司股份的充分证据。
股东依其在股东会股权登记日持有的股份数额在股东会上行使表决权。
第七条 股东会应当在《公司法》、公司章程及本规则的规定范围内行使职
权，不得干涉股东对自身权利的处分。
第八条 股东会依法行使下列职权：
（一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；
（二）审议批准董事会的报告；
（三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（四）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（五）对发行公司债券作出决议；
（六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（七）修改公司章程；
（八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议；
（九）审议批准本规则第九条规定的担保事项；
（十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总
资产30%的事项；
（十一）审议批准变更募集资金用途事项；
（十二）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十三）审议批准本规则第十条规定的交易事项；
（十四）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东会决定
的其他事项。
除法律、行政法规、中国证监会规定或证券交易所规则另有规定外，上述
股东会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
第九条 公司下列对外担保行为，须经股东会审议通过：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
（二）公司及其控股子公司的提供担保总额，超过公司最近一期经审计净资
产 50%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝
第 3 页 共 19 页
对金额超过 5000 万元；
（五）公司及其控股子公司提供的担保总额，超过公司最近一期经审计总资
产 30%以后提供的任何担保；
（六）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；
（七）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
（八）法律、行政法规、规章、规范性文件、证券交易所规则及公司章程规
定的须经股东会审议通过的其他担保情形。
股东会审议前款第六项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三
分之二以上通过。
公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他
股东按所享有的权益提供同等比例担保，属于第一款第一项至第四项情形的，可
以豁免提交股东会审议。
第十条 公司下列重大交易，须经股东会审议通过：
（一） 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该
交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最
近一个会计年度经审计营业收入的 50％以上，且绝对金额超过 5000 万元；
（三） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近
一个会计年度经审计净利润的 50％以上，且绝对金额超过 500 万元；
（四） 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资
产的 50％以上，且绝对金额超过 5000 万元；
（五） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50％以
上，且绝对金额超过 500 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第三章 股东会的召集
第十一条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，
应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情
形之一的，应当在两个月内召开临时股东会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的三分之二
时；
（二）公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时；
（三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
第 4 页 共 19 页
（五）审计委员会提议召开时；
（六）法律、行政法规和公司章程规定的其他情形。
公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证监会派出机构和深圳
证券交易所，说明原因并公告。
第十二条 董事会应当在本规则规定的期限内按时召集股东会。
公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程
的规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）出席该次股东会的股东及股东授权委托代表人数，代表股份数量；
（五）相关股东回避表决的情况。如该次股东会存在股东会通知后其他股东
被认定需回避表决等情形的，法律意见书应当详细披露相关理由并就其合法合规
性出具明确意见；
（六）除采取累积投票方式选举董事的提案外，每项提案获得的同意、反对、
弃权的股份数及其占出席会议有效表决权股份总数的比例以及提案是否获得通
过。采取累积投票方式选举董事的提案，每名候选人所获得的选举票数、是否当
选；
（七）见证该次股东会的律师事务所名称、两名律师姓名；
（八）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第十三条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东会。对独立董事要求召
开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收
到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。 董事会同
意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东会的通知；
董事会不同意召开临时股东会的，应当说明理由并公告。
审计委员会有权向董事会提议召开临时股东会，并应当以书面形式向董事会
提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后 10 日
内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东
会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东会的通知，通知中对原提
议的变更，应当征得审计委员会的同意。董事会不同意召开临时股东会，或者在
收到提议后 10 日内未作出书面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股
东会会议职责，审计委员会可以自行召集和主持。
第 5 页 共 19 页
第十四条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求
召开临时股东会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政
法规和公司章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东
会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
股东会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向审计委员会提议召开临时股
东会，并应当以书面形式向审计委员会提出请求。
审计委员会同意召开临时股东会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东会的
通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
审计委员会未在规定期限内发出股东会通知的，视为审计委员会不召集和主
持股东会，连续 90 日以上单独或合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召
集和主持。
第十五条 审计委员会或股东决定自行召集股东会的，应当书面通知董事会。
在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。股东会会议期间发
生突发事件导致会议不能正常召开的，公司应当说明原因及相关情况以及律师出
具的专项法律意见。
第十六条 对于审计委员会或股东自行召集的股东会，董事会和董事会秘书
应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第十七条 审计委员会或股东自行召集的股东会，会议所必需的费用由公司
承担。
第四章 股东会的提案
第十八条 提案的内容应当属于股东会职权范围，有明确议题和具体决议事
项，并且符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。
第十九条 公司召开股东会，董事会、审计委员会以及单独或者合并持有公
司 1%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，可以在股东会召开 10 日前提
出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东会补
第 6 页 共 19 页
充通知，公告临时提案的内容，并将该临时提案提交股东会审议。但临时提案违
反法律、行政法规或者公司章程的规定，或者不属于股东会职权范围的除外。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东会通知后，不得修改股东会通知中
已列明的提案或增加新的提案。
第二十条 董事候选人名单以提案的方式提请股东会表决。
董事提名的方式和程序为：
（一）在公司章程规定的人数范围内，按照拟选任的人数，由董事会提名委
员会提出董事候选人的建议名单，经董事会决议通过后，由董事会向股东会提出
董事候选人并提交股东会选举。
（二）单独或者合并持有公司发行在外有表决权股份总数 3%以上的股东可
以向公司董事会提出董事候选人。如公司董事会未接受上述股东的提名，上述股
东可以临时提案的方式向股东会提出，但应当遵守法律、法规及公司章程关于股
东会临时提案的有关规定。
（三）公司董事会、单独持有或者合并持有公司已发行股份 1%以上的股东
可以提出独立董事候选人。独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。
提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等
情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与
公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事
的股东会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。
（四）除采取累积投票制以外，董事会在股东会上必须将上述股东提出的董
事候选人以单独的提案提请股东会审议。
（五）董事候选人应在股东会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，承诺
董事候选人的详细资料真实、完整并保证当选后切实履行董事职责。
第二十一条 股东会通知中未列明或不符合本规则规定的提案，股东
会不得进行表决并作出决议。
第五章 股东会通知
第二十二条 召集人应当在年度股东会召开 20 日前以公司章程规定
的方式通知各股东，临时股东会应当于会议召开 15 日前以公司章程规定的方式
通知各股东。
第二十三条 股东会的通知包括以下内容:
（一）会议召集人；
第 7 页 共 19 页
（二）会议的时间、地点和会议期限；
（三）提交会议审议的事项和提案；
（四）以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东会，并可以书面委托代
理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（五）有权出席股东会股东的股权登记日；
（六）会务常设联系人姓名，电话号码。
第二十四条 股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案
的具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。
第二十五条 股东会拟讨论董事选举事项的，股东会通知中应当充分
披露董事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事外，每位董事候选人应当以单项提案提出。
第二十六条 股东会通知中确定的股权登记日与会议日期之间的间隔
应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。
第二十七条 发出股东会通知后，无正当理由，股东会不得延期或取
消，股东会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应
当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
第六章 出席股东会股东身份确认和登记
第二十八条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出
席股东会，并依照有关法律、法规、规范性文件、公司章程及本规则行使表决权，
公司和召集人不得以任何理由拒绝。
股东可以亲自出席股东会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第二十九条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能
够表明其身份的有效证件或证明；委托代理人出席会议的，应出示本人有效身份
证件、股东授权委托书。
第 8 页 共 19 页
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；
委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人
依法出具的书面授权委托书、法定代表人身份证明。
第三十条 股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应当载明下列内
容：
（一）委托人姓名或者名称、持有公司股份的类别和数量；
（二）代理人的姓名或者名称；
（三）股东的具体指示，包括对列入股东会议程的每一审议事项投赞成、反
对或弃权票的指示等；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）
。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第三十一条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是
否可以按自己的意思表决。
第三十二条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签
署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，
和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人
作为代表出席公司的股东会。
第三十三条 出席本次会议人员提交的相关凭证具有下列情况之一的，
视为其出席本次会议资格无效:
（一）委托人或出席本次会议人员的身份证存在伪造、过期、涂改、身份证
号码位数不正确等不符合《中华人民共和国居民身份证法》规定的；
（二） 委托人或出席本次会议人员提交的身份证资料无法辨认的；
（三）同一股东委托多人出席本次会议的，委托书签字样本明显不一致的；
（四）授权委托书没有委托人签字或盖章的；
（五）委托人或代表其出席本次会议的人员提交的相关凭证有其他明显违反
法律、法规和公司章程相关规定的。
第三十四条 因委托人授权不明或其代理人提交的证明委托人合法身
份、委托关系等相关凭证不符合法律、法规、公司章程规定，致使其或其代理人
第 9 页 共 19 页
出席本次会议资格被认定无效的，由委托人或其代理人承担相应的法律后果。
第三十五条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记
册载明参加会议人员姓名或单位名称、身份证号码、住所地址、持有或者代表有
表决权的股份数额、被代理人姓名等事项。
第七章 股东会的召开
第三十六条 公司股东会召开期间，可设立股东会会务组，由董事会
秘书具体负责会议组织、股东会文件的准备等有关方面的事宜。
第三十七条 公司应当在股东会通知中明确载明网络或其他方式的表
决时间以及表决程序。公司股东会采用网络或其他方式的，应当在股东会通知中
明确载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。通过深圳证券交易所交易系
统网络投票时间为股东会召开日的 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；互
联网投票系统开始投票时间为股东会召开当日上午 9:15，结束时间为现场股东
会结束当日下午 15:00。
第三十八条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东会的
正常秩序。除出席会议的股东（或代理人）、董事、董事会秘书、高级管理人员、
聘任律师及董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰
股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施加以制止并及时报
告有关部门查处。
会议主持人可要求下列人员退场：
（一）无出席会议资格者；
（二）在会场上发生违反法律法规和公司章程的行为，扰乱会场秩序经劝阻
无效者。
上述人员不服从退场命令时，主持人可令工作人员强制其退场。必要时，可
请公安机关给予协助。
第三十九条 股东会要求董事、高级管理人员列席会议的，董事、高
级管理人员应当列席并接受股东的质询。
第四十条 股东会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，
由副董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共
同推举的一名董事主持。
第 10 页 共 19 页
审计委员会自行召集的股东会，由审计委员会召集人主持。审计委员会召集
人不能履行职务或不履行职务时，由过半数的审计委员会成员共同推举的一名审
计委员会成员主持。
股东自行召集的股东会，由召集人或者其推举代表主持。
召开股东会时，会议主持人违反本规则使股东会无法继续进行的，经出席股
东会有表决权过半数的股东同意，股东会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第四十一条 主持人应按预定的时间宣布开会，但有下列情形之一的，
可以在预定的时间之后宣布开会：
（一）董事、公司聘请的公证机关或见证律师及法律、法规或公司章程规定
的相关人员未到场时；
（二）会场条件、设施未准备齐全或不适宜开会的情况下；
（三）会议主持人决定的其他重大事由。
第四十二条 会议主持人应当在会议表决前宣布现场出席会议的股东
和代理人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及
所持有表决权的股份总数以会议登记为准。
第八章 会议议题的审议
第四十三条 股东会会议在主持人的主持下，按列入议程的议题和提
案顺序逐项进行审议。必要时，也可将相关议题一并讨论。对列入会议议程的内
容，主持人可根据实际情况，采取先报告、集中审议、集中表决的方式，也可对
比较复杂的议题采取逐项报告、逐项审议及表决的方式。股东会应该给予每个议
题予以合理的讨论时间。
第四十四条 在年度股东会上，董事会应当就其过去一年的工作向股
东会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。
第四十五条 主持人或其指派的人员应就各项议题作必要的说明或发
放必要文件。
第四十六条 股东或股东代理人在审议议题时，应简明扼要阐明观点，
对报告人没有说明而影响其判断和表决的问题可以提出质询，要求报告人做出解
释和说明。
第 11 页 共 19 页
第四十七条 董事、高级管理人员应就股东的质询作出解释和说明。
股东质询不限时间和次数。有下列情形之一的，主持人可以拒绝回答质询，但应
当向质询者说明理由：
（一）质询与议题无关；
（二）回答质询将泄露公司商业秘密或明显损害公司或股东的共同利益；
（三）其他重要事由。
第四十八条 股东有权在股东会上要求发言，股东要求发言的，应先
介绍自己的股东身份、代表的单位、持股数量等情况，然后发表自己的观点。
股东要求在股东会上发言的，可以在股东会召开前一天，向大会会务组登记，
也可以在股东会上临时要求发言。发言顺序为以登记在先者先发言，临时要求发
言者在登记发言者之后发言。
股东发言时应先举手示意，经主持人许可后到发言席发言。有多名股东临时
要求发言时，先举手者先发言。不能确定先后时，由主持人指定发言者。
股东发言时间的长短和次数由主持人根据具体情况在会前宣布。股东违反前
款规定的发言，主持人可以拒绝或制止。股东在规定的发言期间内不得被中途打
断，以使股东享有充分的发言权。
审议提案时，只有股东或其代理人有发言权，其他与会人员不得提问和发言。
与会的董事、总经理、公司其他高级管理人员及经大会主持人批准者，可以发言。
第九章 股东会表决
第四十九条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份
数额行使表决权，每一股份享有一票表决权（但采取累积投票制选举董事除外）。
同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现
重复表决的以第一次投票结果为准。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有表决
权的股份总数。
第五十条 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以向公司股东
第 12 页 共 19 页
征集其在股东会上的投票权。投票权征集应采取无偿的方式进行，并应向被征集
人充分披露具体投票意向等信息。
第五十一条 股东会采取记名方式投票表决。
第五十二条 股东与股东会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，
其所持有表决权的股份不计入出席股东会有表决权的股份总数。
股东会审议关联交易事项之前，公司应当依照国家的有关法律、法规和证券
交易所股票上市规则确定关联股东的范围。关联股东或其授权代表可以出席股东
会，并可以依照大会程序向到会股东阐明其观点，但在投票表决时应当回避表决。
股东会决议有关关联交易事项时，关联股东应主动回避，不参与投票表决；
关联股东未主动回避表决，参加会议的其他股东有权要求关联股东回避表决。关
联股东回避后，由其他股东根据其所持表决权进行表决，并依据公司章程和本规
则之规定通过相应的决议；关联股东的回避和表决程序由股东会主持人通知，并
载入会议记录。
第五十三条 股东会就选举董事进行表决时，根据公司章程的规定或
者股东会的决议，可以实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东会选举董事时，每一股份拥有与应选董事人数
相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
独立董事选举应实行累积投票制。非独立董事的选举，根据适用的法律、行
政法规、部门规章、监管机构的规定或股东会决议应采取累积投票制的，实行累
积投票制选举。
累积投票制的具体操作细则如下:
（一）股东会选举两名以上（含两名）董事时，方可实行累积投票制；
（二）与会每个股东在选举董事时可以行使的有效投票权总数，等于其所持
有的有表决权的股份数乘以待选董事的人数；
（三）每个股东可以将所持股份的全部投票权集中投给一位候选董事，也可
分散投给任意的数位候选董事；
（四）每个股东对单个候选董事所投的票数可以高于或低于其持有的有表决
权的股份数，并且不必是该股份数的整倍数，但其对所有候选董事所投的票数累
计不得超过其持有的有效投票权总数；
（五）投票结束后，根据全部候选人各自得票的数量并以拟选举的董事人数
为限，在获得选票的候选人中从高到低依次产生当选的董事。
第 13 页 共 19 页
第五十四条 除累积投票制外，股东会将对所有提案进行逐项表决。
对同一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等
特殊原因导致股东会中止或不能作出决议外，股东会将不会对提案进行搁置或不
予表决。
第五十五条 股东会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关
变更应当被视为一个新的提案，不得在本次股东会上进行表决。
第五十六条 出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意
见之一:同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第五十七条 因违反法律、法规、规范性文件、公司章程和本规则规
定的股东会纪律，被责令退场的股东，所持有的股份不计入出席本次股东会有效
表决权总数。
第五十八条 不具有出席本次会议合法有效资格的人员，其在本次会
议中行使或代表行使的股东权利（包括但不限于所投出的表决）无效。其所持有
的或代表的股份数不计入本次会议有效表决权的股份总数。
第五十九条 股东会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加
计票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、
监票。
股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表共同负责计票、监票，并
当场公布表决结果。
通过网络或其他方式投票的股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验
自己的投票结果。
第六十条 表决结果统计完成后，应当报告会议主持人。会议主持人如果对
提交表决的决议结果有任何疑义，可以对所投票数组织点票；如果会议主持人未
进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有
权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第 14 页 共 19 页
第十章 股东会决议
第六十一条 股东会决议分为普通决议和特别决议。
股东会作出普通决议，应由出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权
的过半数通过。
股东会作出特别决议，应当由出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决
权的三分之二以上通过。
股东会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东会的非关联股东所持表
决权的过半数通过，方为有效。但是，该关联交易事项涉及公司章程规定的需要
以特别决议通过的事项时，股东会决议必须经出席股东会的非关联股东所持表决
权的三分之二以上通过，方为有效。
按照公司章程和本规则规定，对董事的选举实行累积投票制的，从其规定。
第六十二条 下列事项由股东会以普通决议通过:
（一）董事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的
其他事项。
第六十三条 下列事项由股东会以特别决议通过:
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
（三）公司章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者向他人提供担保的金额超过公
司最近一期经审计总资产 30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东会以普通决议认定会对
公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第六十四条 股东会会议主持人应当在会议现场宣布每一提案的表决
情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、
计票人、监票人、股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第六十五条 议案通过后形成股东会决议。决议内容应当符合法律、
第 15 页 共 19 页
法规和公司章程的规定。出席会议的董事应当保证决议内容真实、准确和完整，
不得使用引起歧义的表述。
第六十六条 召集人应当保证股东会连续举行，直至形成最终决议。
因不可抗力等特殊原因导致股东会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快
恢复召开股东会或直接终止本次股东会，并及时公告。同时，召集人应向公司所
在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。
第十一章 股东会会议记录
第六十七条 股东会会议记录由董事会秘书负责。
第六十八条 股东会会议记录应记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及列席会议的董事、高级管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第六十九条 出席或者列席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代
表、会议主持人应当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。
第七十条会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络
及其它方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于 10 年。
第十二章 休会与散会
第七十一条 大会主持人有权根据会议进程和时间安排宣布暂时休会。
大会主持人在认为必要时也可以宣布暂时休会。
第七十二条 股东会全部议案经主持人宣布表决结果，股东无异议后，
主持人方可以宣布散会。
第 16 页 共 19 页
第十三章 股东会决议的通知
第七十三条 公司股东会召开后，应当按国家有关法律法规、公司章
程进行信息披露，将股东会决议告知股东。
第七十四条 股东会决议应包括如下内容:
（一）会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有关
法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的说明；
（二）出席会议的股东（代理人）人数、所持（代理）股份及占公司有表决
权总股份的比例；
（三）每项提案的表决方式；
（四）每项提案的表决结果。对股东提案作出决议的，应当列明提案股东的
名称或姓名、持股比例和提案内容。涉及关联交易事项的，应当说明关联股东回
避表决情况。
第七十五条 提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东会决议的，
应当在股东会决议公告中作特别提示。
第十四章 股东会决议执行
第七十六条 股东会形成的决议，由董事会负责执行，并按决议的内
容交由公司总经理组织有关人员具体实施承办。
第七十七条 股东会通过有关董事选举提案的，新任董事在股东会决
议通过后立即就任。
第七十八条 股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，
公司应当在股东会结束后 2 个月内实施具体方案。
第七十九条 公司股东会决议内容违反法律、行政法规的无效。
公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，
不得损害公司和中小投资者的合法权益。
股东会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者
决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院
第 17 页 共 19 页
撤销；但是，股东会的会议召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，对决议未产生
实质影响的除外。董事会、股东等相关方对召集人资格、召集程序、提案内容的
合法性、股东会决议效力等事项存在争议的，应当及时向人民法院提起诉讼。在
人民法院作出撤销决议等判决或者裁定前，相关方应当执行股东会决议。公司、
董事和高级管理人员应当切实履行职责，及时执行股东会决议，确保公司正常运
作。
人民法院对相关事项作出判决或者裁定的，公司应当依照法律、行政法规、
中国证监会和证券交易所的规定履行信息披露义务，充分说明影响，并在判决或
者裁定生效后积极配合执行。涉及更正前期事项的，应当及时处理并履行相应信
息披露义务。
第八十条 股东会决议的执行情况由总经理向董事会报告，并由董事会向下
次股东会报告。
第十五章 股东会对董事会的授权
第八十一条 股东会授权董事会对对外投资、收购或出售资产（不包
括与日常经营相关的资产购买或出售行为）、委托理财、资产抵押等非日常业务
经营交易的审批权限，按照公司章程的有关规定执行。
第八十二条 股东会授权董事会审批关联交易的权限按照法律法规、
中国证监会及公司股票上市的证券交易所的有关规定、公司章程及公司另行制定
的《关联交易管理办法》执行。
第八十三条 除公司章程及本制度另有规定外，股东会对董事会进行
授权的，应符合以下原则:
（一）授权应以股东会决议的形式作出；
（二）授权事项、权限、内容应明确具体，并具有可操作性；
（三）不应授权董事会确定自己的权限范围或幅度；
（四）对公司章程规定的应由股东会行使的职权不得授权董事会代为行使。
第十六章 附则
第八十四条 本规则未尽事宜，依照国家有关法律法规、监管机构的
有关规定、公司章程执行。本规则与有关法律法规、监管机构的有关规定、公司
第 18 页 共 19 页
章程的规定不一致时，按照法律法规、监管机构的相关规定、公司章程执行。
第八十五条 本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“低于”、“多
于”，不含本数。
第八十六条 本规则经股东会审议通过之日起生效实施。
第八十七条 本规则由董事会负责解释。
第 19 页 共 19 页
首页
微信公众号
证券之星APP
