上海莱士血液制品股份有限公司
公司根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》等相关法律法
规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况对《股东会议事规则》进行修订及
优化，具体修订内容如下：
序号 修订前 修订后
公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及公司章程的相
关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。
公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全
体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。
大会及临时股东大会的召开应采取现场方式召开，股东也可以 股东会的召开应采取现场方式召开，股东也可以通过网络或者其
通过网络或者其他方式参加股东大会。年度股东大会每年召开 他方式参加股东会。年度股东会每年召开一次，并应于上一个会
一次，并应于上一个会计年度结束后的 6 个月内举行。有下列 计年度结束后的 6 个月内举行。有下列情形之一的，公司在事实
情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东大 发生之日起 2 个月内召开临时股东会：
会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或公司章程所定人数的
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或公司章程所定人数 2/3 时；
的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时；
（二）公司未弥补的亏损达实收资本总额 1/3 时； （三）单独或者合并持有公司 10％以上股份的股东请求时；
（三）单独或者合并持有公司 10％以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时；
（四）董事会认为必要时； （五）审计委员会提议召开时；
（五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。
（六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告上海证监局和深
公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告上海证监局 圳证券交易所，说明原因并公告。
和深圳证券交易所，说明原因并公告。
下问题出具法律意见并公告： 并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章 （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、公司章
程的规定； 程的规定；
（二）出席该次股东大会的股东及股东授权委托代表人数，代 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
表股份数量；出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）相关股东回避表决的情况。如该次股东会存在股东会通知
（四）相关股东回避表决的情况。如该次股东大会存在股东大 后其他股东被认定需回避表决等情形的，法律意见书应当详细披
会通知后其他股东被认定需回避表决等情形的，法律意见书应 露相关理由并就其合法合规性出具明确意见；
当详细披露相关理由并就其合法合规性出具明确意见； （五）投资者违反《证券法》第六十三条第一款、第二款的规定
（五）投资者违反《证券法》第六十三条第一款、第二款的规 买入公司有表决权的股份情形的，应当对相关股东表决票不计入
定买入公司有表决权的股份情形的，应当对相关股东表决票不 股东会有表决权股份总数是否合法合规、表决结果是否合法合规
计入股东大会有表决权股份总数是否合法合规、表决结果是否 出具明确意见；
合法合规出具明确意见； （六）除采取累积投票方式选举董事的提案外，每项提案获得的
（六）除采取累积投票方式选举董事、监事的提案外，每项提 同意、反对、弃权的股份数及其占出席会议有效表决权股份总数
案获得的同意、反对、弃权的股份数及其占出席会议有效表决 的比例以及提案是否获得通过。采取累积投票方式选举董事的提
权股份总数的比例以及提案是否获得通过。采取累积投票方式 案，每名候选人所获得的选举票数、是否当选；该次股东会表决
选举董事、监事的提案，每名候选人所获得的选举票数、是否 结果是否合法有效；
当选；该次股东大会表决结果是否合法有效； （七）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
（七）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
意，独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董 召开临时股东会。对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事
事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政 会应当根据法律、行政法规和公司章程及本议事规则的规定,在收
法规和公司章程及本议事规则的规定,在收到提议后 10 日内提 到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈
出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 董事会同意召开临时股东会的，应在作出董事会决议后的 5 日内
日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大 发出召开股东会的通知；董事会不同意召开临时股东会的，应说
会的，将说明理由并公告。 明理由并公告。
书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公 式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程及
司章程及本议事规则的规定，在收到提案后 10 日内提出同意或 本议事规则的规定，在收到提案后 10 日内提出同意或不同意召开
不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 董事会同意召开临时股东会的，应在作出董事会决议后的 5 日内
日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征 发出召开股东会的通知，通知中对原提议的变更，应征得审计委
得监事会的同意。 员会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未 董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提案后 10 日内未作出
作出反馈的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会 书面反馈的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职
议职责，监事会可以自行召集和主持。 责，审计委员会可以自行召集和主持。
事会请求召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。 求召开临时股东会,应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根
董事会应当根据法律、行政法规和公司章程及本议事规则的规 据法律、行政法规和公司章程及本议事规则的规定，在收到请求
定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会 后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东会的，应当在作根据《上市公司股东会
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 规则》第十条修订出董事会决议后的 5 日内发出召开股东会的通
当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后 10 日内未作出
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未 反馈的,单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东向审计委员会
作出反馈的,单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权 提议召开临时股东会,应当以书面形式向审计委员会提出请求。
向监事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向监事会 审计委员会同意召开临时股东会的，应在收到请求 5 日内发出召
提出请求。 开股东会的通知,通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召 意。
开股东大会的通知,通知中对原提案的变更,应当征得相关股东 审计委员会未在规定期限内发出股东会通知的，视为审计委员会
的同意。 不召集和主持股东会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召 以上股份的股东可以自行召集和主持。
集和主持股东大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%
以上股份的股东可以自行召集和主持。
事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备 董事会，同时向深圳证券交易所备案。
案。 在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。 审计委员会和召集股东应在发出股东会通知及股东会决议公告
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告 时，向深圳证券交易所提交有关证明材料。
时，向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关
证明材料。
会秘书将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董 会秘书将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事
事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股东大会通知的相 会未提供股东名册的，召集人可以持召集股东会通知的相关公告，
关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股东 向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股东名册不得用
名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。 于除召开股东会以外的其他用途。
由本公司承担。 由本公司承担。
题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和公司章程的有关
规定。
起草完毕后将通知草稿交与公司法律顾问审核，在公司法律顾 股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内
问审核确认后方始发出。股东大会通知和补充通知中应当充分、 容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料
完整披露所有提案的具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项 或解释。
作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需要独立
董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时应当同时披
露独立董事的意见及理由。
并持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。 并持有公司1%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召 单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以在股东会召开10
开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2
提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。 日内发出股东会补充通知，公告临时提案的内容，并将该临时提
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不 案提交股东会审议。但临时提案违反法律、行政法规或者公司章
得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。 程的规定，或者不属于股东会职权范围的除外。公司不得提高提
股东大会通知中未列明或不符合公司章程规定的提案，股东大 出临时提案股东的持股比例。
会不得进行表决并作出决议。 除前款规定的情形外，召集人在发出股东会通知公告后，不得修
改股东会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东会通知中未列明、不符合公司章程规定或不符合本议事规则
第十一条的提案，股东会不得进行表决并作出决议。
知中应当明确载明本次董事、监事的选举采取累积投票的方式， 载明本次董事的选举采取累积投票的方式，选举一名董事的情形
选举一名董事或监事的情形除外。除采取累积投票制选举董事、 除外。除采取累积投票制选举董事外，每位董事候选人应当以单
监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。股东大 项提案提出。股东会通知中应当充分披露董事候选人的详细资料，
会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包 至少包括以下内容：
括以下内容： （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （二）与公司或控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（二）与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系； （三）持有上市公司股份数量；
（三）披露持有上市公司股份数量； （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易 惩戒。
所惩戒。
出席股东大会。并依照有关法律、法规及公司章程行使表决权。 席股东会，并依照有关法律、法规及公司章程行使表决权，公司
股权登记日登记在册的所有股东以股权登记日下午 3:00 闭市后 和召集人不得以任何理由拒绝。股东出席股东会会议，所持每一
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的在册股东 股份有一表决权。公司持有的本公司股份没有表决权。
为准。公司应当于股权登记日或次日向中国证券登记结算有限 股权登记日登记在册的所有股东以股权登记日下午 3:00 闭市后在
责任公司深圳分公司申请取得股权登记日登记在册的股东名 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的在册股东为
册。 准。公司应当向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请
取得股权登记日登记在册的股东名册。
个人股东需提交的文件包括：本人身份证、股东账户卡。股东 个人股东需提交的文件包括：本人身份证或其他能够表明其身份
委托他人出席会议的，还应提供代理人的身份证及股东的授权 的有效证件或证明。股东委托他人出席会议的，还应提供代理人
委托书。 的身份证（或其他能够表明其身份的有效证件或证明）及股东的
法人股东需提交的文件包括：企业法人营业执照、法定代表人 授权委托书。
的身份证。法定代表人委托他人出席会议的，还应提供代理人 法人股东需提交的文件包括：企业法人营业执照、法定代表人的
的身份证及法定代表人的授权委托书。 身份证。法定代表人委托他人出席会议的，还应提供代理人的身
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会 份证及法定代表人的授权委托书。
议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会
有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理 议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有
人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的 法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应
书面授权委托书。 出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授
权委托书。
依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名 登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册对出席会议的
册对出席会议的股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名 股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或单位名称）及
（或单位名称）及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣 其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股
布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总 东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当
数之前，会议登记应当终止。 终止。
采取网络方式召开股东大会时，通过网络参加会议的股东的登 采取网络方式召开股东会时，通过网络参加会议的股东的登记及
记及股东资格合法性的确认按照深圳证券交易所网络投票系统 股东资格合法性的确认按照深圳证券交易所网络投票系统的有关
的有关规定执行。 规定执行。
权的股份总数以会议召开当日登记的为准。通过网络出席会议 的股份总数以会议召开当日登记的为准。通过网络出席会议的股
的股东代理人人数及所持有表决权的股份总数以按照深圳证券 东代理人人数及所持有表决权的股份总数以按照深圳证券交易所
交易所的规定完成的会议登记为准。 的规定完成的会议登记为准。会议主持人应当在表决前宣布现场
出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权的股份总数。
高级管理人员应当列席并接受股东的质询。
行职务时，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行
职务时，由过半数的董事共同推举的一名董事主持。
审计委员会自行召集的股东会，由审计委员会召集人主持。审计
委员会召集人不能履行职务或者不履行职务时，由过半数的审计
委员会成员共同推举的一名审计委员会成员主持。
股东自行召集的股东会，由召集人或者其推举代表主持。
公司召开股东会时，会议主持人违反本议事规则使股东会无法继
续进行的，经出席股东会有表决权过半数的股东同意，股东会可
推举一人担任会议主持人，继续开会。
有针对性地回答股东提出的问题。 股东会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。公司的董事、
高级管理人员在股东会上应就股东的质询作出解释和说明。
有关变更应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进 则应当被视为一个新的提案，不得在本次股东会上进行表决。
行表决。
表参加计票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东 加计票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理
及代理人不得参加计票、监票。 人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东大会推举的两 股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东会推举的两名股东
名股东代表与一名监事代表共同负责计票、监票。 代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果。
通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通 通过网络或者其他方式投票的上市公司股东或者其代理人，有权
过相应的投票系统查验自己的投票结果。 通过相应的投票系统查验自己的投票结果。
方式。在采取现场方式召开股东大会的情况下，会议主持人应 式，会议主持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，
当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结 并根据表决结果宣布提案是否通过。
果宣布提案是否通过。
回避表决；其所代表的有表决权的股份数不计入出席股东大会 其所持有的有表决权的股份数不计入出席股东会有表决权的股份
有表决权的股份总数。 总数。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的
者的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。 表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股 公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东
东大会有表决权的股份总数。 会有表决权的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一 股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、
款、第二款规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三 第二款规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个
十六个月内不得行使表决权，且不计入出席股东大会有表决权 月内不得行使表决权，且不计入出席股东会有表决权的股份总数。
的股份总数。 公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者依
公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者 照法律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构
依照法律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护 可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分
机构可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集 披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集
人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的 股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持
方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权 股比例限制。
提出最低持股比例限制。
公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行
使投票权，不得损害公司和中小投资者的合法权益。
股东会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司
章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日
起 60 日内，请求人民法院撤销；但是，股东会的会议召集程序或
者表决方式仅有轻微瑕疵，对决议未产生实质影响的除外。
董事会、股东等相关方对召集人资格、召集程序、提案内容的合
法性、股东会决议效力等事项存在争议的，应当及时向人民法院
提起诉讼。在人民法院作出撤销决议等判决或者裁定前，相关方
应当执行股东会决议。公司、董事和高级管理人员应当切实履行
职责，及时执行股东会决议，确保公司正常运作。
人民法院对相关事项作出判决或者裁定的，公司应当依照法律、
行政法规、中国证监会和证券交易所的规定履行信息披露义务，
充分说明影响，并在判决或者裁定生效后积极配合执行。涉及更
正前期事项的，应当及时处理并履行相应信息披露义务。
事、监事就任时间为股东大会决议作出之日后第 1 日。 为股东会决议作出之日。
记载以下内容： 以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称； （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或者名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会 （二）会议主持人以及列席会议的董事、高级管理人员姓名；
秘书、经理和其他高级管理人员姓名； （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总 及占公司股份总数的比例；
数及占公司股份总数的比例； （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果； （五）股东的质询意见或者建议以及相应的答复或者说明；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明； （六）律师及计票人、监票人姓名；
（六）律师及计票人、监票人姓名； （七）公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。
（七）公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。 出席或者列席会议的董事、董事会秘书、召集人或者其代表、会
出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议 议主持人应当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准
主持人应当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准 确和完整。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的
确和完整。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席 委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期
的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保 限不少于十年。
存期限不少于十年。
除上述修订外，以下事项因不涉及实质性调整，不再逐条列示：1）本制度
相关条款涉及“股东大会”的表述，均参照《公司法》统一修改为“股东会”；
除上述修订内容外，其余条款内容不变。
上海莱士血液制品股份有限公司
董事会
二〇二五年十一月二十九日
首页
微信公众号
证券之星APP
