瑞普生物股份有限公司
信息披露事务管理制度
第一章 总 则
第一条 为加强对瑞普生物股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露事务
的管理，进一步规范公司的信息披露行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的
合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范
运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等
有关法律、法规、规范性文件以及《瑞普生物股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。
第二条 公司董事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完
整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告中作
出相应声明并说明理由。
第三条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者
作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导
投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应当
遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交易
价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
第四条 董事长是公司信息披露的第一责任人；董事会秘书是信息披露的主要
责任人，负责管理公司信息披露事务；各部门和下属公司负责人为本部门和下属公
司信息披露事务管理和报告的第一责任人。
第五条 内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利
用该信息进行内幕交易。
第六条 公司信息披露文件主要包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集
说明书、上市公告书、收购报告书等。
第七条 依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条
件的媒体发布，同时将其置备于上市公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报
刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证券
交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或
者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替
应当履行的临时报告义务。
在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发布重大信
息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。
第八条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购人、
资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并全面履
行。
第二章 信息披露的内容及披露标准
第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第九条 公司编制招股说明书应符合中国证监会的相关规定。凡是对投资者做
出投资决策有重大影响的信息，均应在招股说明书中披露。公开发行证券的申请经
中国证监会核准后，在证券发行前公告招股说明书。
第十条 公司董事、高级管理人员，应对招股说明书签署书面确认意见，保证
所披露的信息真实、准确、完整。公司及其全体董事、高级管理人员应当在招股说
明书上盖章、签名。发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意
见并签名、盖章。
第十一条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，
公司应向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相
应的补充公告。
第十二条 公司申请证券上市交易，应按照深圳证券交易所的规定编制上市公
告书，并经深圳证券交易所审核同意后公告。公司董事、高级管理人员应对上市公
告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应加盖
公司公章。
第十三条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或
者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用
保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第十四条 本制度第九条至第十四条关于招股说明书的规定适用于公司债券募
集说明书。
第十五条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第二节 定期报告
第十六条 公司应披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是
对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
第十七条 年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事
务所审计。中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，必须
审计：
（一）拟依据中期报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金转增
股本或者弥补亏损的；
（二）中国证监会或者证券交易所认为应当进行审计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者深圳证券交易所另有
规定的除外。
第十八条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在
每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、
第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披露时间不得早于
上一年度年度报告的披露时间。
第十九条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，
公司前10大股东持股情况；
（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第二十条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情况，
控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第二十一条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证监会规定的其他事项。
第二十二条 定期报告内容应当经上市公司董事会审议通过。未经董事会审议
通过的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计
委员会成员过半数同意后提交董事会审议。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编
制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够
真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当
在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或者
有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。公司董事、高
级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审议程序是否
符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整
地反映上市公司的实际情况。
董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有
异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披
露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期
报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
公司的董事和高级管理人员，不得以任何理由拒绝对公司定期报告签署书面意
见。
第二十三条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行
业绩预告。
第二十四条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及
其衍生品种交易出现异常波动的，公司应及时披露本报告期相关财务数据。
第二十五条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会
应针对该审计意见涉及事项做出专项说明。
第二十六条 年度报告、中期报告和季度报告的内容、格式及编制规则，依中
国证监会和深圳证券交易所的相关规定执行。
第三节 临时报告
第二十七条 临时报告是指公司按照法律、法规和规范性文件发布的除定期报
告以外的公告，包括但不限于重大事件公告、董事会决议、股东会决议、应披露的
交易、关联交易、其他应披露的重大事项等。
临时报告由公司董事会发布。
第二十八条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大
事件和重大信息，投资者尚未得知时，公司应实时披露临时报告，说明事件的起因、
目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事件和重大信息包括：
（一）经营方针和经营范围的重大变化；
（二）重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百
分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产
的百分之三十；
（三）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影
响；
（四）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿
责任；
（五）发生重大亏损或者重大损失；
（六）生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）董事或者总经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；
（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司减资、合并、分立、解散及申请破产
的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告
无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十三）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
（十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；
（十五）任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设
定信托或者被依法限制表决权；
（十六）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十七）主要或者全部业务陷入停顿；
（十八）对外提供重大担保；
（十九）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生
重大影响的额外收益；
（二十）会计政策、会计估计重大自主变更；
（二十一）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十二）公司计提大额资产减值准备；
（二十三）公司出现股东权益为负值；
（二十四）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
（二十五）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（二十六）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十七）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受
到其他有权机关重大行政处罚；
（二十八）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（二十九）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作
安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规
被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（三十）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
（三十一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件。
上述事项涉及具体金额的，比照本制度第三十七条的规定。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应
当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地
址和联系电话等，应当立即披露。
第二十九条 公司应在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披
露义务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、高级管理人员知悉该重大事件发生时。
在上述规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应及时披露相关事项的现状、
可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其
衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应及时披露进展或者变化情况
及可能产生的影响。
第三十一条 公司控股子公司发生本制度第二十八条规定的重大事件，可能对
公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。公
司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公
司也应当履行信息披露义务。
第三十二条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致
公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应当依法履行报告、公
告义务，披露权益变动情况。披露格式及内容按中国证监会相关文件的规定和《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定执行。
第三十三条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关
于本公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对
公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实
情况，必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存
在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为异常交易的，
公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第三十四条 公司召开董事会会议，应在会议结束后及时将董事会决议（包括
所有提案均被否决的董事会决议）报深圳证券交易所备案。
（一）董事会决议涉及须经股东会表决的事项或者重大事件的，公司应及时披
露；深圳证券交易所认为有必要披露的其他事项的，公司也应及时披露。
（二）董事会决议涉及重大事项，需要按照中国证监会有关规定或者深圳证券
交易所制定的公告格式指引进行公告的，公司应分别披露董事会决议公告和相关重
大事项公告。
第三十五条 公司召开股东会会议，应根据公司章程以公告方式向股东发出股
东会通知；并在股东会结束当日，将股东会决议公告文稿、股东会决议和法律意见
书报送深圳证券交易所，经深圳证券交易所登记后披露股东会决议公告。
（一）股东会因故出现延期或取消的情形，公司应在原定召开日期的至少二个
交易日之前发布通知，说明延期或取消的具体原因。延期召开股东会的，公司在通
知中公布延期后的召开日期。
（二）股东会召开前十日股东提出临时提案的，公司应在收到提案后两日内发
出股东会补充通知，并披露提出临时提案的股东姓名或名称、持股比例和新增提案
的内容。
（三）股东自行召集股东会时，应在发出股东会通知前书面通知公司董事会并
将有关文件报送深圳证券交易所备案。
（四）股东会会议期间发生突发事件导致会议不能正常召开的，公司立即向深
圳证券交易所报告，说明原因并披露相关情况。
（五）公司在股东会上向股东通报的事件属于未曾披露的重大事件的，应将该
通报事件与股东会决议公告同时披露。
第三十六条 公司应披露的交易包括下列事项：
（一）购买或出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除
外）；
（三）提供财务资助（含委托贷款）；
（四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
（五）租入或租出资产；
（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或受赠资产；
（八）债权或债务重组；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可协议；
（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
（十二）深圳证券交易所认定的其他交易。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等
与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
第三十七条 公司发生交易达到下列标准之一的，应及时披露：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易
涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度
经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；
（三）交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经
审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且
绝对金额超过100万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司在十二个月内发
生的交易标的相关的同类交易，应按照累计计算的原则适用上述披露标准。
第三十八条 公司发生的关联交易达到下列标准之一的，应及时披露：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易；
（二）公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近一期经
审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易；
（三）公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在
上一款第（三）项，除应及时披露外，还应聘请具有执行证券相关业务资格的中介
机构，对交易标的进行评估或审计，并将该交易提交股东会审议。
公司在连续十二个月内发生的交易标的相关的同类关联交易，经累计计算达到
上述款项标准的，适用上述披露标准。
第三十九条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项属于下列情形之一的，应当及时
披露相关情况：
（一）涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额
超过1000万元的；
（二）涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的；
（三）可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格
或者投资决策产生较大影响的；
（四）深圳证券交易所认为有必要的其他情形。
公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则，经
累计计算达到前款标准的，适用前款规定。已经按照上述规定履行披露义务的，
不再纳入累计计算范围。
公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的影响，包
括但不限于诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执行情
况等。
第四十条 公司拟变更募集资金投资项目用途时，应自董事会审议后及时披露，
并提交股东会审议。公司变更募集资金投资项目，应披露以下内容：
（一）原项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
（三）新项目的投资计划；
（四）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
（五）保荐机构对变更募集资金项目的意见；
（六）变更募集资金投资项目尚需提交股东会审议的说明；
（七）深交所要求的其他内容。
新项目涉及购买资产、对外投资的，比照《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》的相关规定进行披露。
第四十一条 公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的，应
当在会计年度结束之日起一个月内进行预告（以下简称“业绩预告”）：
（一）净利润为负值；
（二）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上；
（三）实现扭亏为盈；
（四）期末净资产为负；
（五）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，
且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于一亿
元；
（六）深圳证券交易所认定的其他情形。
第四十二条 公司披露业绩预告后，又预计本期业绩与已披露的业绩预告差异
较大的，应及时披露业绩预告修正公告。
第四十三条 公司可以在定期报告披露前发布业绩快报，业绩快报披露内容及
格式按深圳证券交易所相关规定执行。
公司披露业绩快报后，预计本期业绩或者财务状况与已披露的业绩快报的数据
和指标差异幅度达到20%以上，或最近预计的报告期盈亏性质（包括净利润与扣除
非经常性损益后的净利润）发生变化、期末净资产发生方向性变化的，应当及时披
露修正公告，说明修正内容及修正原因。
第四十四条 公司在董事会审议通过利润分配和资本公积金转增股本方案后，
及时披露方案的具体内容。公司于实施方案的股权登记日前三至五个交易日内披露
方案实施公告。
第四十五条 股票交易被中国证监会或者深圳证券交易所根据有关规定、业务
规则认定为异常波动的，公司应及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影
响因素，应于次一交易日披露股票交易异常波动公告。股票交易异常波动的计算从
公告之日起重新开始。
公司股票交易被中国证监会或者深圳证券交易所根据有关规定、业务规则认定
为严重异常波动的，应当于次一交易日披露核查公告；无法披露的，应当申请其股
票自次一交易日起停牌核查。核查发现存在未披露重大事项的，公司应当召开投资
者说明会。公司股票应当自披露核查结果公告、投资者说明会公告（如有）之日起
复牌。披露日为非交易日的，自次一交易日起复牌。
公司股票交易出现严重异常波动，经公司核查后无应披露未披露重大事项，也
无法对异常波动原因作出合理解释的，深圳证券交易所可以向市场公告，提示股票
交易风险，并视情况实施特别停牌。
公共传媒传播的消息可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的，公司应
及时向深圳证券交易所提供传闻传播的证据，并发布澄清公告。
第四十六条 公司及相关信息披露义务人应当严格遵守承诺事项。公司应当及
时将公司和相关信息披露义务人的承诺事项单独公告。
公司应在定期报告中专项披露上述承诺事项的履行情况。公司未履行承诺的，
及时详细地披露原因以及董事会可能承担的法律责任。股东未履行承诺的，公司应
及时详细披露有关具体情况以及董事会采取的措施。
第四十七条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或虚假记载被责
令改正，或经董事会决定改正的，在被责令改正或者董事会做出相应决定时，及时
予以披露。
第四十八条 公司出现下列重大风险情形之一的，应当及时向深圳证券交易所
报告并披露：
（一）公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争力有重大影响的
人员辞职或者发生较大变动；
（二）公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者核
心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；
（三）主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或者被淘汰的
风险；
（四）重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准，或者公司放弃对重
要核心技术项目的继续投资或者控制权；
（五）发生重大环境、生产及产品安全事故；
（六）收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；
（七）不当使用科学技术、违反科学伦理；
（八）深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况、重大事故或者负面
事件。
公司出现其它《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的使公司面临重大
风险情形的，应当及时向深圳证券交易所报告并披露，上述事项涉及具体金额的，
比照本制度第三十七条的规定。
第四十九条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深圳
证券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，且有关
内幕信息知情人已书面承诺保密的，可以向深圳证券交易所申请暂缓披露，并说明
暂缓披露的理由和期限。
暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司股票及
其衍生品种交易价格发生大幅波动的，公司应当立即披露相关事项筹划和进展情况。
公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深圳证券交易所认可的其他情
形，按深圳证券交易所有关规定披露或者履行相关义务可能导致损害公司及投资者
利益或者误导投资者的，可以向深圳证券交易所申请豁免披露或者履行相关义务。
公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，公司决定对特定信息作暂缓、豁
免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，妥
善归档保管。
第五十条 本制度未规定，但《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》等法律、法规中规定要求披露的信息，公司应按照法律、
法规要求及时披露相关信息。
第三章 信息传递、审核及披露程序
第五十一条 定期报告的编制、传递、审议、披露程序
（一）报告期结束后，总经理、财务负责人、董事会秘书等及时编制定期报告
草案，提请董事会审议；
（二）董事会秘书负责送达董事审阅；
（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（四）审计委员会负责审核董事会编制的定期报告的财务部分；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
董事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进展情况，出现
可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定期报告披露前，董
事会秘书应当将定期报告文稿送董事和高级管理人员确认。
第五十二条 临时报告的编制、传递、审核、披露程序
（一）证券部负责编制临时报告，由董事长签发，董事会秘书负责信息披露。
（二）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事项的，按《公
司章程》及相关规定，分别提请公司董事会、股东会审批；经审批后，由董事长签
发，董事会秘书负责信息披露。
（三）董事会秘书应及时向董事和高级管理人员通报临时公告内容。
第五十三条 重大信息报告、形式、程序、审核、披露程序
（一）董事、高级管理人员获悉重大信息应在第一时间报告公司董事长并同时
知会董事会秘书，董事长应立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关的信息披
露工作；公司各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）负责人应当在第一
时间向董事会秘书报告与本部门（本公司）相关的重大信息。
前述报告应以书面、电话、电子邮件、口头等形式进行报告，但董事会秘书认
为有必要时，报告人应提供书面形式的报告及相关材料，包括但不限于与该等信息
相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。报告人应对
提交材料的真实性、准确性、完整性负责。
公司签署涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件前应当通知董事会秘书，
并经董事会秘书确认；因特殊情况不能确认的，应在文件签署后立即报送董事会秘
书。
（二）董事会秘书评估、审核相关材料时，认为确需尽快履行信息披露义务的，
应立即组织起草信息披露文件初稿交董事长审定；需履行审批程序的，尽快提交董
事会、审计委员会、股东会审批。
（三）董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交深圳证券交易所审核，并
在审核通过后在指定媒体上公开披露。
如重大事项出现重大进展或变化的，报告人应及时报告董事长和董事会秘书，
并由董事会秘书及时做好相关的信息披露工作。
第五十四条 公司信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、高级管理
人员未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。
第五十五条 董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应及时报告公司
董事长，并与涉及的相关部门（公司）联系、核实，组织证券部起草临时报告初稿
提交董事长审定；董事长签发后，董事会秘书负责向证券监管部门回复、报告。
第五十六条 公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，其初
稿应交董事会秘书审核后方可定稿、发布，防止泄漏公司未经披露的重大信息。相
关部门发布后应及时将发布内部刊物、内部通讯及对外宣传文件报送证券部登记备
案。
第五十七条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董
事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生
品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面
报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其
提供内幕信息。
公司向特定对象发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对象应当及时向公
司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第四章 信息披露事务管理部门及其负责人的职责
第五十八条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。
第五十九条 证券部是公司信息披露事务的日常工作部门，在董事会秘书直接
领导下，统一负责公司的信息披露事务。
第六十条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露
的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和高级管理人员相
关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
第六十一条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。公司披露的
信息应当以董事会公告的形式发布。董事、高级管理人员非经董事会书面授权，不
得对外发布公司未披露信息。
第六十二条 董事会秘书和证券部向各部门、分公司和各控股子公司（含全资
子公司）收集相关信息时，各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）应当
按时提交相关文件、资料并积极给予配合。
第五章 信息披露报告、审议和职责
第六十三条 公司董事和董事会、审计委员会、总经理、其他高级管理人员应
当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限
内披露，配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。
第六十四条 董事会管理公司信息披露事项，确保信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；每季度对公司信息披露工作检查一
次，发现问题应当及时改正，并在年度董事会报告中披露本制度执行情况。
第六十五条 公司董事应了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司
已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取信息披露决策所需
要的资料；董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事会，同时通
知董事会秘书。
第六十六条 审计委员对公司信息披露履行监督职责。
第六十七条 高级管理人员应及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出
现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，同时通知董事
会秘书。
第六十八条 公司各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）的负责人
应及时提供或报告本制度所要求的各类信息，并对其提供的信息、资料的真实性、
准确性和完整性负责，协助董事会秘书完成相关信息的披露。
公司各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）应指派专人负责本部门
（本公司）的相关信息披露文件、资料的管理。
第六十九条 持有公司5%以上股份的股东、公司关联人和公司实际控制人对其
已完成或正在发生的涉及本公司股权变动及相关法律法规或规章要求应披露的事项，
应及时告知公司董事会，并协助公司完成相关的信息披露。
第七十条 公司董事和董事会、总经理、其他高级管理人员、各部门/分子公司
负责人应当配合董事会秘书信息披露相关工作，公司应为董事会秘书和证券部履行
职责提供工作便利，确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证公司信
息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
第七十一条 公司董事、高级管理人员应对公司信息披露的真实性、准确性、
完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，应对公司临时报告信息披露的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整
性、及时性、公平性承担主要责任。
第六章 公司董事和高级管理人员买卖公司股份的报告、申报和监督
第七十二条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应在
最迟十五个交易日前将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核
查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会
秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事和高级管理人员，并提示相关风险。公司
董事和高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式转让股份
的，应当在首次卖出前十五个交易日向证券交易所报告并披露减持计划。
第七十三条 公司董事和高级管理人员应在买卖公司股份及其衍生品种当天通
知董事会秘书，并在买卖公司股份及其衍生品种2个交易日内，应通过公司董事会
向深圳证券交易所申报，并在其指定网站进行公告。公告内容包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）变动后的持股数量；
（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
第七十四条 公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策
过程中，至依法披露之日；
（四）深圳证券交易所规定的其他期间。
第七十五条 公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织
不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其
他与公司或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法
人或其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖公司股份及其衍生品种的，参照本制度第七
十三条的规定执行。
第七十六条 公司持有5%以上股份的股东、董事、高级管理人员违反《证券法》
相关规定，将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内
卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司董事会应当及时采取处理措施，核
实相关人员违规买卖的情况、收益的金额等具体情况，并收回其所得收益。
前款所称董事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质
的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有
股权性质的证券。
第七十七条 公司的董事、高级管理人员以及持有公司股份5%以上的股东，不
得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。公司董事和高级管理人员持有公
司股份及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收
购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露
等义务。
第七十八条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员及本制度第七
十五条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持公司股份的数据和信息，统一
为以上述人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖公司股票的披露情况。
第七章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第七十九条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的相关制
度及公司保密制度的相关规定。
第八十条 公司实行内部审计制度，设立审计部门并配备专职审计人员，对公
司财务收支和经济活动进行内部审计监督，对财务管理和会计核算内部控制制度的
建立和执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向董事会报告监督情况。
第八十一条 公司设董事会审计委员会，负责公司与外部审计的沟通及对其的
监督核查、对内部审计的监管、公司内部控制体系的评价与完善等。
第八章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度
第八十二条 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，未经董事会或董事会
秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。
第八十三条 证券部负责投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作，档
案文件内容至少记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、内容及相关建议、
意见等。
第八十四条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到公
司现场参观、座谈沟通前，实行预约制度，由公司证券部统筹安排，并指派两人或
两人以上陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程，并由专人回答问题、记录沟通
内容。特定对象签署的《承诺书》及相关记录材料由证券部保存。
第八十五条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形
式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通，不得提供
内幕信息。业绩说明会应采取网上直播的方式进行，使所有投资者均有机会参与，
并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明。
公司发现特定对象相关稿件中涉及公司未公开重大信息的，应立即报告深圳证
券交易所并公告，同时要求其在公司正式公告前不得泄漏该信息。
第九章 收到证券监管部门相关文件的报告制度
第八十六条 公司应当及时在内部报告、通报监管部门的文件，包括但不限于：
（一）监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等相
关业务规则；
（二）监管部门发出的通报批评以上处分的决定文件；
（三）监管部门向本公司发出的监管函、关注函、问询函等任何函件等。
第八十七条 公司收到监管部门发出的前条项所列文件，董事会秘书应第一时
间向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事会
秘书及时将收到的文件向所有董事和高级管理人员通报。
第十章 信息保密
第八十八条 信息知情人员对本制度第二章所列的公司信息没有公告前，对其
知晓的信息负有保密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得利
用该等内幕信息买卖公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内
幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。前述知情人员系
指：
（一）公司的董事、高级管理人员；
（二）持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的
实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）公司的保荐人、承销公司股票的证券公司、证券服务机构的有关人员；
（六）法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人。
第八十九条 公司董事会应与信息知情人员签署保密协议，约定对其了解和掌
握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露。
第九十条 公司董事长、总经理为公司信息保密工作的第一责任人，其他高级
管理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和分公司和各控股子公司
各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）负责人为各部门（本公司）保密
工作的第一责任人。公司董事会应与上述责任人签订信息保密工作责任书。
第九十一条 公司应对公司内刊、网站、宣传性资料等进行严格管理，防止在
上述资料中泄漏未公开信息，具体规定按本制度第五十六条执行。
第九十二条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司
的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得提供未公开信息。
第九十三条 当有关尚未披露的重大信息难以保密，或者已经泄漏，或者公司
证券及其衍生品种交易价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以
披露。
第九十四条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深圳证券交易所
认可的其他情况，按国家有关保密法律、法规和公司保密制度向深圳证券交易所申
请豁免披露并履行相关义务。
第十一章 信息披露相关文件、资料的档案管理
第九十五条 证券部是负责管理公司信息披露文件、资料档案的职能部门，董
事会秘书是第一负责人。
第九十六条 证券部负责保管招股说明书、上市公告书、定期报告、临时报告
以及相关的合同、协议、股东会决议和记录、董事会决议和记录、审计委员会决议
和记录等资料原件，保管期限不少于10年。
第九十七条 董事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及各部门、
分公司和各控股子公司（含全资子公司）履行信息披露职责的相关文件、资料等，
由公司证券部负责保存，保存期限不少于10年。
第九十八条 其他公司信息披露文件及公告由证券部保存，保存期限不少于10
年。
第九十九条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准后提供；涉
及查阅董事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及各部门、分公司和
各控股子公司（含全资子公司）履行信息披露职责的相关文件、资料等，经董事会
秘书核实身份、董事长批准后提供（证券监管部门要求的，董事会秘书必须及时按
要求提供）。
第十二章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施
第一百条 由于公司董事、高级管理人员的失职，导致信息披露违规，给公司
造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、减薪直至解除其
职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
第一百零一条 公司各部门、各控股子公司和参股公司发生需要进行信息披露
事项而未及时报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及
时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有权建
议董事会对相关责任人给予行政及经济处罚；但并不能因此免除公司董事、高级管
理人员的责任。
第一百零二条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、证券交
易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实施情
况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处分。
第一百零三条 信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》的相关规定进行处
罚。公司对上述违反信息披露规定人员的责任追究、处分、处罚情况及时向天津证
监局和深圳证券交易所报告。
第十三章 附则
第一百零四条 本制度未尽事宜参照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易
所的有关规定办理。
第一百零五条 持股5%以上的股东、实际控制人出现与上市公司有关的重大信
息，其信息披露相关事务管理参照适用本制度。
第一百零六条 本制度由公司董事会负责解释及修订，自董事会审议通过之日
起生效。
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