宁波金田铜业（集团）股份有限公司
详式权益变动报告书
上市公司名称：宁波金田铜业（集团）股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：金田股份
股票代码：601609
信息披露义务人：楼城
住所：浙江省宁波市江北区********
通讯地址：宁波市江北区慈城镇慈城城西西路 1 号
一致行动人一：楼国强
住所：浙江省宁波市江北区********
通讯地址：宁波市江北区慈城镇慈城城西西路 1 号
一致行动人二：陆小咪
住所：浙江省宁波市江北区********
通讯地址：宁波市江北区慈城镇慈城城西西路 1 号
一致行动人三：楼静静
住所：浙江省宁波市江北区********
通讯地址：宁波市江北区慈城镇慈城城西西路 1 号
权益变动性质：实际控制人及一致行动人内部股份调整
签署日期：二〇二五年十一月
信息披露义务人声明
一、 本报告书系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则
第 15 号——权益变动报告书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则
第 16 号——上市公司收购报告书》等相关法律、法规和规范性文件编制。
二、 信息披露义务人和一致行动人签署本报告书已获得必要的授权和批
准，其履行亦不违反信息披露义务人或一致行动人章程或内部规则中的任何条
款，或与之相冲突。
三、 依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》等规定，
本报告书已全面披露信息披露义务人和一致行动人在宁波金田铜业（集团）股
份有限公司中拥有权益的股份变动情况。
四、 截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人
和一致行动人没有通过任何其他方式增加或减少其在宁波金田铜业（集团）股
份有限公司中拥有权益的股份。
五、 本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义
务人外，没有委托或授权任何单位或个人提供未在本报告书中所列载的信息和
对本报告书做出任何解释和说明。
六、 信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
目 录
释 义
在本报告书中，除非文义另有载明，以下简称具有如下含义：
公司、金田股份、上
指 宁波金田铜业（集团）股份有限公司
市公司
金田投资 指 宁波金田投资控股有限公司
信息披露义务人 指 楼城
陆小咪，系楼城之母；楼国强，系楼城之父；楼静静，系楼
一致行动人 指
城之姐姐
公司实际控制人中的楼国强先生、陆小咪女士与其子楼城和
其女楼静静签署了协议，公司实际控制人之一陆小咪女士拟
将 其持 有的 金田 投 资 50.7862%的 股权 赠与 给其 子 楼城 先
生；公司实际控制人之一楼国强先生拟将其持有的金田投资
本次权益变动 指
本次权益变动完成后，陆小咪女士、楼国强先生不再持有金
田投资股权，楼城先生持有金田投资 70.7456%的股权，楼
静静女士持有金田投资 8.2018%的股权。上市公司实际控制
人由楼国强、陆小咪、楼城调整为楼国强、楼城。截至本报
告披露 日，公司控 股股东金田 投资持有公 司 24.49%的股
权。
《宁波金田铜业（集团）股份有限公司详式权益变动报告
本报告书 指
书》
《公司章程》 指 《宁波金田铜业（集团）股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—
《格式准则第 15 号》 指
—权益变动报告书》
《 格 式 准 则 第 16 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—
指
号》 —上市公司收购报告书》
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会及其派出机构
上交所 指 上海证券交易所
元、万元 指 人民币元、人民币万元
本报告除特别说明外，若出现总数和各分数项数值之和和尾数不符的情况，
均为四舍五入造成。
第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人及其一致行动人基本情况
（一）信息披露义务人基本情况
姓名 楼城
曾用名 无
性别 男
国籍 中国
身份证件号码 3302051988********
住所 浙江省宁波市江北区********
通讯地址 宁波市江北区慈城镇慈城城西西路 1 号
通讯方式 0574-87597999
是否取得其他国家或地区居留权 否
（二）一致行动人的基本情况
国国籍，未取得其他国家或地区居留权，住所为浙江省宁波市江北区
********。截至本报告书签署日直接持有金田股份 322,115,500 股股份。
国国籍，未取得其他国家或地区居留权，住所为浙江省宁波市江北区
********。截至本报告书签署日未直接持有金田股份股份。
中国国 籍，未取得其他国家或地 区居留权 ，住所为浙江省宁 波市江北区
********。截至本报告书签署日直接持有金田股份 28,250,000 股股份。
二、信息披露义务人及其一致行动人最近五年的主要任职情况
（一）信息披露义务人
楼城先生：1988 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于英
国埃塞克斯大学，本科学历，曾荣获“第十四届宁波市十大杰出青年”、
“2021 宁波市企业家创业创新奖”。历任公司秘书、总裁助理等职，于 2017
年 12 月以来担任公司总经理，于 2023 年 4 月以来担任公司董事长和总经理
职务， 于 2023 年 5 月以来担任宁波金田投资控股有限公司董事长。
（二）一致行动人
陆小咪女士：1959 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于
妙山中学，初中学历。1984 年 1 月至 1987 年 12 月在宁波市妙山酒厂任出纳；
科科长、采购部顾问；2007 年 9 月至 2009 年 2 月，在金田投资任执行董事、
总经理；2009 年 2 月退休。
楼国强先生：1957 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于
宁波广播电视大学，大专学历，中国共产党党员，高级经济师；曾荣获“全
国劳动模范”、“浙江省优秀党员”、“浙江省优秀中国特色社会主义事业建设
者”、“2009 年十大风云甬商最佳商业成就奖”、“2015 年度宁波市卓越企业
家”、“宁波慈善奖个人奖”等多项荣誉称号。自 1986 年 10 月至 2023 年 4
月，在公司及其前身单位担任董事长、总经理等职；曾任金田投资董事长；
现任公司名誉董事长。
楼静静女士：1982 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学
历，2007 年 12 月至 2017 年 3 月，历任公司人力资源部副经理、总裁助理等。
三、信息披露义务人及其一致行动人最近五年合法合规情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人最近五年未曾受
过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）和刑事处罚，且未涉及与经济纠
纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
四、信息披露义务人所控制的核心企业和核心业务、关联企业及主营业务
的情况
（一）信息披露义务人
截至本报告书签署日，除金田股份及其子公司外，信息披露义务人直接或
间接控制的其他企业、对外投资的企业如下：
单位：万元
序
名称 主营业务 注册资本 担任职务
号
宁波汇科致和企业管理咨询
合伙企业（有限合伙）
宁波智金慧联企业管理咨询
合伙企业（有限合伙）
宁波汇慈致诚企业管理咨询
合伙企业（有限合伙）
截至本报告书签署日，除金田股份及其子公司外，信息披露义务人担任董
事、高级管理人员的企业如下：
单位：万元
序
名称 主营业务 注册资本 担任职务
号
（二）一致行动人
截至本报告书签署日，一致行动人所控制的企业、对外投资的企业相关情
况如下：
单位：万元
序号 名称 注册资本 主营业务 持股比例/认缴比例
宁波金田投资控股 陆小咪持 50.7862%
有限公司 楼国强持 28.1612%
宁波思美投资有限
公司
注：上表为一致行动人直接持股情况，通过直接持股的企业控制的下级公司不再详细
披露。
截至本报告书签署日，一致行动人不存在担任董事、高级管理人员的企业。
五、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超
过该公司已发行股份 5%的情况；持股 5%以上金融机构的情况
截至本报告书签署日，除金田投资、金田股份外，信息披露义务人及其一
致行动人不存在在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司
已发行股份 5%的情况；信息披露义务人及其一致行动人不存在在银行、信托公
司、证券公司、保险公司等其他金融机构拥有权益超过 5%的情况。
第二节 权益变动目的
一、 本次权益变动目的
本次权益变动系从长远规划考虑，将公司实际控制权在家族内部进行调整，
以适应公司未来发展战略需要。本次权益变动后，公司控股股东仍为金田投资，
实际控制人由楼国强、陆小咪、楼城调整为楼国强、楼城。
二、未来 12 个月股份变动计划
截至本报告书签署日，除本报告书中已披露的本次权益变动外，信息披露
义务人在未来 12 个月内不排除根据证券市场整体情况、上市公司经营发展等因
素增持或处置上市公司股份。
若未来发生权益变动事项，信息披露义务人将按照相关法律法规的要求履
行相应的程序和披露义务。
第三节 权益变动方式
一、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司权益情况
截至本报告签署日，金田投资持有上市公司 423,284,500 股股份，占上市
公司股份总数的 24.49%，系上市公司的控股股东。
本次权益变动前，楼国强直接持有公司 18.63%的股份，楼城直接持有公司
资持有公司 24.49%的股份；楼国强、陆小咪夫妇及其子楼城共同控制公司
静静签署了协议，陆小咪同意将其持有的金田投资 50.7862%的股权（出资额合
计人民币 1,157.925 万元）无偿赠与给楼城，本协议自双方签字之日起成立并
生效。楼国强同意将其持有的金田投资 19.9594%的股权（出资额合计人民币
强同意将其持有的金田投资 8.2018%的股权（出资额合计人民币 187.000 万元）
无偿赠与给楼静静，本协议自双方签字之日起成立并生效。
本次权益变动后，陆小咪、楼国强不再持有金田投资股权，楼城持有金田
投资 70.7456%的股权，楼静静持有的金田投资 8.2018%的股权。公司控股股东
仍为金田投资，实际控制人成员由楼国强、陆小咪、楼城调整为楼国强、楼城。
本次权益变动系公司控股股东股权结构变动，系实际控制人家族内部的股
权结构调整行为，不涉及金田投资所持公司股份的变动，不触及要约收购，不
会导致公司控股股东、实际控制人及一致行动人的合计持有公司股份数量和比
例发生变化。
本次权益变动前后，上市公司的股权控制关系情况如下：
变更前：
变更后：
二、本次权益变动股权转让协议的主要内容
静静签署了协议，陆小咪同意将其持有的金田投资 50.7862%的股权（出资额合
计人民币 1,157.925 万元）无偿赠与给楼城，本协议自双方签字之日起成立并
生效。楼国强同意将其持有的金田投资 19.9594%的股权（出资额合计人民币
强同意将其持有的金田投资 8.2018%的股权（出资额合计人民币 187.000 万元）
无偿赠与给楼静静，本协议自双方签字之日起成立并生效。
三、股份权利受限情况
本次权益变动系信息披露义务人受让上市公司控股股东金田投资股权。截
至本报告书签署日，该等股权不存在被质押、冻结等权利受到限制的情形。
此外，截至本报告书签署日，金田投资所持有的上市公司 423,284,500 股
股份亦不存在被质押、冻结等权利受到限制的情形。
四、本次权益变动其他事项
本次权益变动后，金田投资尚需完成工商变更登记手续。
第四节 资金来源
本次权益变动方式为股权赠与，支付对价为零元，不涉及收购资金。
第五节 后续计划
一、对上市公司主营业务改变或者重大调整的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人暂无在未来 12 个月
内改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出重大调整的计划。信息
披露义务人及一致行动人将按照有利于上市公司的可持续发展、有利于全体股
东利益的原则，继续保持上市公司生产经营活动的正常进行。
如上市公司因其战略发展需要，或因市场、行业情况变化导致的需要对上
市公司的主营业务进行调整的，将严格遵照法律法规要求履行相应程序，并及
时履行披露义务。
二、对上市公司重组的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人暂无在未来 12 个月内
对上市公司及其子公司的重大资产、业务进行出售、合并、与他人合资或合作
的计划，没有对上市公司拟购买或置换资产的重组计划。
如果届时需要筹划相关事项，信息披露义务人及一致行动人将按照有关法
律法规的要求，履行相应法律程序和信息披露义务。
三、对上市公司现任董事及高级管理人员的调整计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人暂无在未来 12 个月内
改变上市公司的现任董事会或高级管理人员组成的计划。若未来信息披露义务
人及一致行动人拟对上市公司的董事会或高级管理人员的组成进行调整，将严
格履行必要的法律程序和信息披露义务。
四、对上市公司章程的修改计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人暂无对《公司章程》
条款进行修改的计划。如果未来 12 个月内有相关计划的，信息披露义务人及一
致行动人承诺将按照法律法规和上市公司《公司章程》的规定，履行相应的法
定程序和法定义务。
五、对上市公司现有员工聘用计划作出重大变动的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人暂无对上市公司的现
有员工聘用计划作重大变动的计划。未来根据上市公司的实际经营情况，如有
对上市公司的现有员工聘用计划作重大变动的计划，信息披露义务人及一致行
动人将根据相关法律、法规的要求履行相应的决策程序并进行相应的信息披露，
切实保护上市公司及中小投资者的合法权益。
六、对上市公司分红政策作出重大变化的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人暂无对上市公司的分
红政策进行重大调整的计划。未来根据相关监管机构的要求或上市公司实际经
营情况，如有对上市公司的分红政策进行重大调整的计划，信息披露义务人及
一致行动人将根据相关法律、法规的要求履行相应的决策程序，并进行相应的
信息披露，切实保护上市公司及中小投资者的合法权益。
七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人暂无其他确定的对上
市公司的业务和组织结构有重大影响的计划。未来根据上市公司实际经营情况，
如有对上市公司的业务和组织结构有重大影响的调整计划，信息披露义务人及
一致行动人将根据相关法律、法规的要求履行相应的决策程序，并进行相应的
信息披露，切实保护上市公司的及中小投资者的合法权益。
第六节 对上市公司的影响分析
一、本次权益变动对上市公司独立性的影响
本次权益变动完成后，上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面
与信息披露义务人及其关联方将继续保持独立，为了确保本次权益变动完成后
上市公司在资产、人员、财务、机构和业务等方面的独立性，信息披露义务人
与楼国强、陆小咪做出如下承诺：
(一) 保证上市公司资产独立、完整
本次权益变动完成后，承诺人将继续确保上市公司对其全部资产拥有完整、
独立的所有权，与承诺人及其控制的其他企业的资产严格分开，完全独立经营，
不存在混合经营、资产不明晰、资金或资产被承诺人占用的情形。
(二) 保证上市公司人员独立
本次权益变动完成后，承诺人将继续保证上市公司继续拥有独立完整的劳
动、人事管理体系，该等体系与承诺人及其控制的其他企业完全独立：
（1） 保证上市公司的高级管理人员不在承诺人及其控制的主体内担任除
董事、监事以外的其他职务。
（2） 保证上市公司的人事关系、劳动关系独立于承诺人及其控制的其他
企业。
（3） 保证承诺人向上市公司推荐的董事和高级管理人员的人选均通过合
法程序进行。
(三) 保证上市公司的财务独立
（1） 保证上市公司及其控制的子公司继续保持独立的财务会计部门，运
行独立的会计核算体系和独立的财务管理制度。
（2） 保证上市公司及其控制的子公司能够独立做出财务决策，承诺人不
会干预上市公司的资金使用。
（3） 保证上市公司及其控制的子公司继续保留独立的银行账户，不存在
与承诺人及其控制的其他企业共用银行账户的情况。
（4） 保证上市公司及其控制的子公司依法独立纳税。
(四) 保证上市公司业务独立
（1） 保证上市公司在本次权益变动完成后拥有独立开展经营活动的资产、
人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力，在产、供、销等环节不依
赖承诺人。
（2） 保证严格控制关联交易事项，尽量减少上市公司及其控制的子公司
与承诺人及承诺人的关联公司之间的关联交易。杜绝非法占用上市公司资金、
资产的行为。对于无法避免的关联交易将本着公平、公正、公开的原则定价。
同时，对重大关联交易按照公司章程及内部管理制度、有关法律法规和证券监
管部门有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，及时进行相关信息披
露。
（3） 承诺人除依法行使股东权利以外，不会对上市公司的正常活动进行
干预。
(五) 保证上市公司机构独立
（1） 保证上市公司继续保持健全的法人治理结构，拥有独立、完整的组
织机构，与承诺人及承诺人控制的其他企业之间不产生机构混同的情形。
（2） 保证上市公司的股东会、董事、高级管理人员等依法律法规和公司
章程独立行使职权。
（3） 确保上市公司具有完全独立的办公机构与生产经营场所，不与承诺
人及承诺人控制的其他企业混合经营、合署办公。
二、本次权益变动对上市公司同业竞争的影响
本次权益变动前，信息披露义务人与上市公司之间不存在重大不利影响的
同业竞争。本次权益变动不会导致信息披露义务人及其关联方与上市公司产生
同业竞争。为避免与上市公司发生同业竞争，信息披露义务人与楼国强、陆小
咪承诺：
（一） 截至本承诺函出具之日，本人没有直接或间接经营其他任何与上市
公司经营的业务相同、相似或在任何方面构成竞争的业务。
（二） 本次权益变动完成后，本人及本人控制的其他企业将不会以任何方
式从事，包括但不限于单独与他人合作直接或间接从事与上市公司相同、相似
或在任何方面构成竞争的业务与活动。
（三） 本人保证不直接或间接投资控股于业务与上市公司相同、类似或在
任何方面构成竞争的其他任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任
何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、
经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。
（四） 如本人直接或间接参股的其他公司、企业从事的业务与上市公司有
竞争，则本人将作为参股股东或促使本人控制的参股股东对此等事项实施否决
权。
（五） 本人不向其他业务与上市公司相同、类似或在任何方面构成竞争的
公司、企业或其他机构、组织或个人提供上市公司的专有技术或销售渠道、客
户信息等商业秘密。
（六） 如果未来本人或本人控制的其他企业拟从事的新业务可能与上市公
司存在同业竞争，本人将本着上市公司优先的原则与上市公司协商解决。
（七） 如本人或本人所控制的其他企业获得的商业机会与上市公司主营业
务发生同业竞争或可能发生同业竞争的，本人承诺将上述商业机会通知上市公
司，在通知中所指定的合理期间内，如上市公司作出愿意利用该商业机会的肯
定答复，则本人及本人控制的其他企业将放弃该商业机会，以确保上市公司及
其全体股东利益不受损害；如果上市公司不予答复或者给予否定的答复，则视
为放弃该商业机会。
（八） 若上市公司今后从事新的业务领域，则本人及本人控制的其他公司
或其他组织将不以控股方式或以参股但拥有实质控制权的方式从事与上市公司
新的业务领域有直接竞争的业务活动，包括但不限于投资、收购、兼并与上市
公司今后从事的新业务有直接竞争的公司或者其他经济组织。
（九） 本人保证本人的直系亲属长期遵守本承诺，并愿意承担因本人及本
人的直系亲属违反上述承诺而给上市公司造成的全部经济损失。
（十） 承诺函一经签署，即构成本人不可撤销的法律义务。如出现因本人
违反上述承诺而导致上市公司或其他股东权益受到损害的情况，将依法承担相
应的赔偿责任。”
三、本次权益变动对上市公司关联交易的影响
为维护公众投资者的利益，信息披露义务人与楼国强、陆小咪现就减少和
规范与公司关联交易事项作出承诺如下：
(一) 截至本承诺函出具之日，除已经披露的情形之外，本人及本人控制
的其他企业与上市公司不存在其他重要关联交易。
(二) 本人不会实施影响上市公司独立性的行为，并将保持上市公司在资
产、人员、财务、业务和机构等方面的独立性。
(三) 本人将尽量避免与上市公司之间产生关联交易事项，对于不可避免
发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等
价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。
(四) 本人将严格遵守上市公司章程及关联交易相关内部规章制度中关于
关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照上市公司关联交易决策
程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露。
(五) 本人保证不会利用关联交易转移上市公司的利润，不会通过影响上
市公司的经营决策来损害上市公司及其他股东的合法权益。
(六) 本人及本人控制的其他企业不以任何方式违法违规占用上市公司资
金及要求上市公司违规提供担保。
第七节 与上市公司之间的重大交易
一、与上市公司及其子公司之间的重大交易
截至本报告书签署日前 24 个月内，信息披露义务人及其一致行动人与上市
公司及其子公司之间不存在金额超过 3,000 万元或者高于上市公司最近一期经
审计的合并财务报表净资产 5%以上的交易情形。
二、与上市公司董事、高级管理人员之间的交易
截至本报告书签署日前 24 个月内，信息披露义务人及一致行动人不存在与
上市公司的董事、高级管理人员进行合计金额超过人民币 5 万元以上的交易。
三、对拟更换的上市公司董事、高级管理人员的补偿安排或类似安排
截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人没有调整上市公司
现任董事、高级管理人员的计划，不存在拟更换的上市公司董事、高级管理人
员。
四、对上市公司有重大影响的其他合同、默契或安排
截至本报告书签署日前 24 个月内，信息披露义务人及一致行动人不存在对
上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契或者安排。
第八节 前六个月内买卖上市公司股份的情况
公司于 2024 年 11 月 23 日披露《金田股份关于控股股东、实际控制人及其
一致行动人增持公司股份计划的公告》（公告编号：2024-119），公司控股股东
金田投资、实际控制人楼城先生及其一致行动人楼静静女士计划自 2024 年 11
月 23 日起 12 个月内通过上海证券交易所采用集中竞价交易的方式增持公司股
份，本次增持不设定价格区间，本次合计增持金额不低于人民币 8,800 万元
（含），不超过人民币 14,200 万元（含）。
截至 2025 年 11 月 3 日，本次增持计划已实施完毕。上述增持主体通过上
海证券交易所系统以集中竞价交易方式累计增持公司 A 股股票 13,432,593 股，
约占公司总股本的 0.78%，增持金额合计为 89,479,444.40 元人民币（不含交
易费用），其中：楼城先生通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增
持公司 A 股股票 3,450,093 股，占公司总股本比例约为 0.20%，对应增持金额
为 19,907,048.40 元（不含交易费用）；楼静静女士通过上海证券交易所交易系
统以集中竞价交易方式增持公司 A 股股票 3,250,000 股，占公司总股本比例约
为 0.19%，对应增持金额为 19,079,205.00 元（不含交易费用）；金田投资通过
上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持公司 A 股股票 6,732,500 股，
占公司总股本比例约为 0.39%，对应增持金额为 50,493,191.00 元（不含交易
费用）。
除上述增持计划以外，本次权益变动事实发生之日起前六个月内，信息披
露义务人及其直系亲属、信息披露义务人的一致行动人及其直系亲属不存在通
过上交所买卖上市公司股票的行为。
第九节 其他重大事项
信息披露义务人已按照有关规定对本次权益变动的有关信息进行了如实披
露，不存在为避免对权益变动报告书内容产生误解而必须披露而未披露的其他
信息，以及中国证监会或者证券交易所依法要求披露而未披露的其他信息。信
息披露义务人不存在《收购管理办法》第六条规定的情形，能够依照《收购管
理办法》第五十条的规定提供相应文件。
第十节 备查文件
（一） 信息披露义务人及其一致行动人的身份证明文件；
（二） 本次权益变动涉及的协议；
（三） 金田投资股东会决议；
（四） 信息披露义务人及其一致行动人关于权益变动前六个月买卖上市公
司股份的说明；
（五） 信息披露义务人及楼国强、陆小咪关于本次权益变动的相关承诺；
（六） 信息披露义务人关于不存在《收购办法》第六条规定的情形及符合
《收购办法》第五十条规定的说明；
（七） 信息披露义务人及其一致行动人签署的本报告书；
（八） 财务顾问核查意见；
（九） 中国证监会及上海证券交易所要求的其他材料。
二、备查文件地点
以上文件备置于上市公司住所，以备查阅。
信息披露义务人声明
信息披露义务人承诺：本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：
楼 城
年 月 日
一致行动人声明
一致行动人承诺：本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
一致行动人：
楼国强
年 月 日
一致行动人声明
一致行动人承诺：本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
一致行动人：
陆小咪
年 月 日
一致行动人声明
一致行动人承诺：本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
一致行动人：
楼静静
年 月 日
财务顾问声明
本人及本人所代表的机构已履行勤勉尽职责任，对报告书的内容进行了核
查和验证，未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应的责
任。
财务顾问主办人：
王为丰 熊宇彬
法定代表人/授权代表：
龚德雄
东方证券股份有限公司
年 月 日
附表：详式权益变动报告书
详式权益变动报告书
基本情况
宁波金田铜业（集团）股份 浙江省宁波市江北区慈城
上市公司名称 上市公司所在地
有限公司 城西西路 1 号
股票简称 金田股份 股票代码 601609
信 息 披 露 义 务人
信息披露义务人名称 楼城 浙江省宁波市江北区
住所
拥有权益的股份数量 增加 ? 有 ? 无 □
有无一致行动人
变化 不变，但持股人发生变化 □
信息披露义务人是否 信 息 披 露 义 务人
为上市公司第一大股 是 □ 否 ? 是 否 为 上 市 公司 是 ? 否 □
东 实际控制人
信 息 披 露 义 务人
信息披露义务人是否
是 否 拥 有 境 内、
对境内、境外其他上 是 □ 否 ? 是 □ 否 ?
外 两 个 以 上 上市
市公司持股 5%以上
公司的控制权
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
权益变动方式 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 ?
（可多选） 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □
继承 □ 赠与 ? 其他 □
信息披露义务人披露
持股种类：人民币普通股股票（A 股）
前拥有权益的股份数
持股数量：28,450,093
量及占上市公司已发
持股比例：1.65%
行股份比例
变动种类：实际控制人持有的金田投资的股份
变动数量：公司控股股东金田投资持有公司 423,284,500 股股份，楼城先
本次发生拥有权益的 生本次受让取得金田投资 70.7456%的股权
股份变动的数量及变
变动比例：楼城先生本次受让取得金田投资 70.7456%的股权
动比例
本次权益变动后，信息披露义务人受让取得金田投资 70.7456%股权，其直
接持有上市公司的股份数量为 28,450,093 股。
时间：协议签订之日
在上市公司中拥有权
方式：公司实际控制人之一陆小咪女士拟将其持有的公司控股股金田投资
益的股份变动的时间
及方式
将其持有的金田投资 19.9594%的股权赠与给其子楼城先生，将其持有的金
田投资 8.2018%的股权赠与给其女楼静静女士。
是否免于发出要约 不涉及
是 □ 否 ?
与上市公司之间是否
信息披露义务人及楼国强、陆小咪已出具《关于减少和规范关联交易的承
存在持续关联交易
诺函》
与上市公司之间是否 是 □ 否 ?
存在同业竞争 信息披露义务人及楼国强、陆小咪已出具《关于避免同业竞争的承诺函》
信息披露义务人是否
拟于未来 12 个月内继 是 □ 否 ?
续增持
信息披露义务人前 6
个月是否在二级市场 是 ? 否 □
买卖该上市公司股票
是否存在《收购办
法》第六条规定的情 是 □ 否 ?
形
是否已提供《收购办
法》第五十条要求的 是 ? 否 □
文件
是否已充分披露资金
是 ? 否 □
来源
是否披露后续计划 是 ? 否 □
是 ? 否□
是否聘请财务顾问
本次权益变动系公司实际控制人及其一致行动人之间的内部股份转让
本次权益变动是否需
取得批准及批准进展 是 □ 否 ?
情况
信息披露义务人是否
声明放弃行使相关股 是 □ 否 ?
份的表决权
（本页无正文，为《宁波金田铜业（集团）股份有限公司详式权益变动报
告书》附表之签署页。）
信息披露义务人：
楼城
年 月 日
（本页无正文，为《宁波金田铜业（集团）股份有限公司详式权益变动报
告书》附表之签署页。）
一致行动人：
楼国强
年 月 日
（本页无正文，为《宁波金田铜业（集团）股份有限公司详式权益变动报
告书》附表之签署页。）
一致行动人：
陆小咪
年 月 日
（本页无正文，为《宁波金田铜业（集团）股份有限公司详式权益变动报
告书》附表之签署页。）
一致行动人：
楼静静
年 月 日
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