东瑞食品集团股份有限公司
(2025 年 11 月修订)
第一章 总则
第一条 为完善东瑞食品集团股份有限公司(以下简称“公司”)
治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资
者(以下统称“投资者”)之间的信息沟通，切实保护投资者特别是广
大社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以
下简称《公司法》)、
《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、
《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公
司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《东瑞食品集团股份有限
公司章程》(以下简称“公司章程”)的规定，结合公司实际情况，制
订本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息
披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间
的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企
业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关
活动。
第三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员
和工作人员开展投资者关系管理工作，应当遵守法律法规和深圳证券
交易所相关规定，体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、
完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现下列情形：
(一)透露或通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公开披露的
重大信息；
(二)发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导
性提示；
(三)对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺；
(四)歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；
(五)其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等
违法违规行为。
第四条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息
作为交流内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露
的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应
当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公
司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当
立即通过符合条件媒体发布公告，并采取其他必要措施。
第五条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。除非
得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应当
避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第六条 公司投资者关系管理的基本原则是：
(一)合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露
义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范
和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行
为准则。
(二)平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待
所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
(三)主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取
投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
(四)诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、
坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第二章 投资者关系管理的内容和方式
第七条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
(一)公司的发展战略；
(二)法定信息披露内容；
(三)公司的经营管理信息；
(四)公司的环境、社会和治理信息；
(五)公司的文化建设；
(六)股东权利行使的方式、途径和程序等；
(七)投资者诉求处理信息；
(八)公司正在或者可能面临的风险和挑战；
(九)公司的其他相关信息。
第八条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理
工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者
教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机
构等的网络基础设施平台，采取股东会、投资者说明会、路演、分析
师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通
交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通
交流的障碍性条件。
第九条 公司应当充分关注互动易平台信息以及各类媒体关于
本公司的报道，充分重视并依法履行有关信息和报道引发或者可能引
发的信息披露义务。
第十条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公
司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议
等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。
公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平
台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
第十一条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，
由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接
收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
第十二条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现
场参观、座谈沟通。
公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内
幕信息和未公开的重大事件信息。
第十三条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系
管理档案制度，投资者关系管理档案至少应当包括下列内容：
(一)投资者关系活动参与人员、时间、地点；
(二)投资者关系活动的交流内容；
(三)未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况(如有)；
(四)其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，
将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档(如有)等文件
资料存档并妥善保管，保存期限不得少于3年。
第十四条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交
易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、
生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进
行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资
者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
第十五条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路
演等投资者关系活动结束后，应当及时编制投资者关系活动记录表，
并于次一交易日开市前在互动易平台和和公司网站(如有)刊载。活动
记录表至少应当包括以下内容：
(一)活动参与人员、时间、地点、形式；
(二)交流内容及具体问答记录；
(三)关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
(四)活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件(如有)；
(五)深交所要求的其他内容。
第十六条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，
为股东特别是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以
及与公司董事、高级管理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提
供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投
资者充分沟通，广泛征询意见。
第三章 投资者关系工作的组织与实施
第十七条 董事会秘书为公司投资者关系管理的负责人。证券投
资部是公司投资者关系管理的职能部门，由董事会秘书具体负责公司
投资者关系管理事务。
第十八条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
(一)拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
(二)组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
(三)组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反
馈给公司董事会以及管理层；
(四)管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
(五)保障投资者依法行使股东权利；
(六)配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关
工作；
(七)统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
(八)开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第十九条 公司投资者关系管理工作人员应当具备履行职责所
必需的专业知识和良好的职业素养。公司应当定期对控股股东、实际
控制人、董事、高级管理人员及相关人员进行投资者关系管理的系统
培训，增强其对相关法律法规、深圳证券交易所相关规则和公司规章
制度的理解。
第二十条 证券投资部应及时归集各部门及下属公司的生产经
营、财务、诉讼等信息，公司其他部门、各分公司、子公司及其负责
人有义务协助投资者关系管理部门实施投资者关系管理工作。
第二十一条 除依法履行信息披露义务外，公司应当积极召开投
资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情
形的，公司应当及时召开投资者说明会：
(一)公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
(二)公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
(三)公司股票交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发
现存在未披露重大事件的；
(四)公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；
(五)公司在年度报告披露后，按照中国证监会和深交所相关规定
应当召开年度报告业绩说明会的；
(六)其他按照中国证监会和深交所规定应当召开投资者说明会
的情形。
第四章 附则
第二十二条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件
的有关规定执行。
第二十三条 本制度由公司董事会制定和修改，自公司董事会审
议通过之日起生效。
第二十四条 本制度由公司董事会负责解释。
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