盛达金属资源股份有限公司 内幕信息知情人管理制度
盛达金属资源股份有限公司
（2025 年 11 月修订）
第一章 总 则
第一条 为了进一步规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）
内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护广大投资者利益，根据《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）
《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信
息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）、《盛达金属资源股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结
合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责。公司董事会应当按照中
国证监会以及深圳证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档
案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事
会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘
书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
未经公司董事会或董事会秘书批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄
露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、
软（磁）盘、光盘、录音（像）带等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须
经公司董事会或董事会秘书的审核同意，方可对外报道、传送。
第三条 本制度适用于公司下属各部门、控股子公司及公司能够对其实施重
大影响的参股公司。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人
第四条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经
营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
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第五条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超
过该资产的百分之三十；
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
无效；
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
第六条 本制度所指内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公司内
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部和外部相关人员，包括但不限于：
司控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
人员；
董事、监事、高级管理人员；
结算机构、证券服务机构的有关人员；
易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
幕信息的其他人；
第三章 登记备案
第七条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写内幕信息知情
人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、
决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依
据、方式、内容等信息。
第八条 内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、
证件号码或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、
与上市公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、
知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
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第九条 内幕信息知情人应在获悉内幕信息的同时填写公司《内幕信息知情
人登记表》（格式见附件 1），并及时交由公司证券部登记备案。
第十条 公司发生以下重大事项的，应当向深圳证券交易所报送相关内幕信
息知情人档案：
种的交易价格有重大影响的事项。
第十一条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位
内幕信息知情人档案。
证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交
易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间
不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行
填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十二条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部
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门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门
报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内
幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的
时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事
一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及
知悉内幕信息的时间。
第十三条 公司进行本制度第十条规定的重大事项的，或者披露其他可能对
公司证券交易价格有重大影响的事项时，除按照本制度规定填写公司内幕信息知
情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录（格式见附件 2），内容包括但不
限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方
式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重大事项进程备忘录
上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事
项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案
论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续
等事项的时间、地点、参与机构和人员。
第十四条 公司董事、高级管理人员及各职能部门、控股子公司及公司能够
对其实施重大影响的参股公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知
情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人
的变更情况。
第十五条 公司内幕信息登记备案的流程：
需第一时间告知公司证券部。
登记表》并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》所填写
内容的真实性、准确性。
情人名单仅涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单应分别报送备案。
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第十六条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘
录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日
起至少保存十年。
公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案
及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第四章 保密及责任追究
第十七条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得透
露、泄露公司内幕信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其
衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第十八条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在年
度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖
公司股票及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄
露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据本制度
对相关人员进行责任追究，并在二个交易日内将有关情况及处理结果报送公司注
册地中国证监会派出机构和深圳证券交易所并对外披露。
第十九条 公司董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措
施，在内幕信息公开披露前将内幕信息知情人控制在最小范围内。
由于工作原因，经常从事有关内幕信息的证券、财务等岗位相关人员，在有
利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具备独立的办公场所和专用办公设
备。
第二十条 对于其他内幕信息知情人，公司、控股股东及实际控制人应在提
供相关内幕信息之前，确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的
承诺，并书面告知有关法律法规对内幕信息知情人的规定，督促其做好信息保密
工作。
第二十一条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股
东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第二十二条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产
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生重大影响的事项时，应将内幕信息知情人控制在最小范围。应当披露的信息依
法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情
况的，公司控股股东及实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配
合公司及时、准确地公告。
第二十三条 如内幕信息难以保密、已经泄露（如出现媒体报道、市场传闻
等）或者公司股票及其衍生品种交易异常波动，公司应当立即予以披露。
第二十四条 对违规披露或利用内幕信息进行交易或由于失职导致内幕信息
泄露，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，对责任人予以批评、
警告、降级处分直至辞退，并及时将自查和处罚结果报送监管部门备案。
第二十五条 公司内幕信息知情人违反本制度，给公司造成的损失，公司有
权要求相关责任人承担赔偿责任，涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关处理。
第五章 附 则
第二十六条 本制度所称“以上”含本数、“超过”不含本数。
第二十七条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定相抵触的，以有关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定为准。
第二十八条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同，原经
公司第七届董事会第十六次会议审议通过的《外部信息使用人管理制度》《敏感
信息管理制度》、第十届董事会第二十三次会议审议通过的《重大信息内部报告
和保密工作制度》同时废止。
附件 1：
内幕信息知情人登记表
证券代码： 证券简称：
亲属
与上 亲属 知悉 知悉 知悉 知悉
关系 所属
姓名/ 证件 证件 知情 市公 所属 关系 关系 内幕 内幕 内幕 内幕 登记 股东 联系 通讯
国籍 职务* 人证 单位
名称* 类型* 号码* 日期* 司关 单位* 类型* 人姓 信息 信息 信息 信息 人* 代码 手机* 地址*
件号 类别*
系* 名 地点* 方式* 内容 阶段*
码
注：
编制、决议等。
附件 2
重大事项进程备忘录
公司简称： 公司代码：
所涉重大事项简述：
交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容 签名
注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
法定代表人签名：
公司盖章：
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