盛达金属资源股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度
盛达金属资源股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）
董事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护
公司及股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、
辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。
第二章 离职情形与生效条件
第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管理
人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收到
辞职报告之日辞职生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。
第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、
行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，继续履行董事职责，
但相关法规另有规定的除外：
（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低
于法定最低人数；
（二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠
缺会计专业人士；
（三）独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例
不符合法律法规或者《公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。
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第五条 董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日起六十日内完成补选，确
保董事会及其专门委员会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。
第六条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。董事会可以决议
解聘高级管理人员，决议作出之日解聘生效。
无正当理由，在任期届满前解任董事、解聘高级管理人员的，董事、高级管
理人员可以要求公司予以赔偿。担任法定代表人的董事或者经理辞任的，视为同
时辞去法定代表人。法定代表人辞任的，公司应当在法定代表人辞任之日起三十
日内确定新的法定代表人。
第七条 公司董事、高级管理人员为自然人，有下列情形之一的，不能担任公
司的董事、高级管理人员：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，
自缓刑考验期满之日起未逾二年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业
的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，
期限未满的；
（八）法律、行政法规或者部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事、聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘
任无效。董事、高级管理人员在任职期间出现本条情形的，公司将解除其职务，
停止其履职。
第三章 移交手续与未结事项处理
第八条 董事、高级管理人员应于正式离职五个工作日内，向董事会办妥所有
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移交手续，完成工作交接，包括但不限于未完结事项的说明及处理建议、分管业
务文件、财务资料、以及其他物品等的移交。
第九条 公司董事、高级管理人员离职后，不得利用原职务影响干扰公司正常
经营，或损害公司及股东利益。董事、高级管理人员对公司和股东承担的忠实义
务，在任期结束后并不当然解除，其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后
仍然有效，直至该等秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原
则确定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条
件下结束而定。离职董事、高级管理人员在任职期间因执行职务而应承担的责任，
不因离职而免除或者终止。
第十条 公司董事、高级管理人员在离职后应全力配合公司对其履职期间重大
事项的后续核查，不得拒绝提供必要文件及说明。
第十一条 任职尚未结束的董事、高级管理人员，对因其擅自离职而致使公司
造成的损失，应当承担赔偿责任。
第十二条 公司董事、高级管理人员在任职期间作出的公开承诺，无论其离职
原因如何，均应继续履行。若董事、高级管理人员离职时尚未履行完毕公开承诺，
离职董事、高级管理人员应在离职前提交书面说明，明确未履行完毕承诺的具体
事项、预计完成时间及后续履行计划，公司应在必要时采取相应措施督促离职董
事、高级管理人员履行承诺。如其未按前述承诺及方案履行的，公司有权要求其
赔偿由此产生的部分或全部损失。
第十三条 离职董事、高级管理人员因违反《公司法》等法律、行政法规、部
门规章、规范性文件、《公司章程》及本制度的相关规定，给公司造成损失的，
公司有权要求其承担相应的赔偿责任，涉及违法犯罪的将移送司法机关追究刑事
责任。
第四章 离职董事及高级管理人员的持股管理
第十四条 董事、高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的
任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定:
（一）每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超
过其所持本公司股份总数的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠依法分
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割财产等导致股份变动的除外(董事、高级管理人员所持本公司股份不超过一千股
的，可以一次全部转让，不受转让比例的限制)；
（二）公司董事、高级管理人员自离任之日起六个月内，不得转让其持有及
新增的本公司股份；
（三）法律、行政法规、部门规章、国务院证券监督管理机构规定及深圳证
券交易所业务规则对公司股份的转让限制另有规定的，从其规定。
第十五条 离职董事、高级管理人员对持有本公司股份比例、持有期限、变动
方式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。
第五章 附则
第十六条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件和《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件和《公司章程》的有关规定相抵触的，以有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定为准。
第十七条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。
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