远东智慧能源股份有限公司
（第十届董事会第二十五次会议）
第一章 总则
第一条 为加强远东智慧能源股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的
管理，提高募集资金使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司募集资
金监管规则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件以及
《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发
行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等)
以及非公开发行股票向投资者募集的资金，不包括公司实施股权激励计划募集的
资金。
第三条 募集资金只能用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金运用项
目。公司变更募集资金运用项目必须经过股东会批准，并履行信息披露义务和其
他相关法律义务。
公司董事会应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金投资项目的
具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。
第四条 违反国家法律法规、公司章程及本制度等规定使用募集资金、致使
募集资金遭受损失的，相关责任人应按照相关法律法规的规定承担相应责任。
第二章 募集资金存储
第五条 公司募集资金存放于董事会设立的专项账户（以下简称“募集资金
专户”）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。
第六条 公司在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业
银行协商并签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少包括以下内容：
(一)公司将募集资金集中存放于募集资金专户；
（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；(三)
商业银行每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构或者独立财
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务顾问；
(四)公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5000 万
元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）
的 20%的，公司及时通知保荐机构；(五)保荐机构或者独立财务顾问可以随时到
商业银行查询募集资金专户资料；（六）保荐人或者独立财务顾问的督导职责、
商业银行的告知及配合职责、保荐人或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资
金使用的监管方式；
(七)公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约责任。
（八）商业银行 3 次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具对账单，以及
存在未配合保荐人或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止
协议并注销该募集资金专户。
上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内
与相关当事人签订新的协议并及时公告。
第三章 募集资金的使用
第七条 公司使用募集资金遵循如下要求：
(一)公司按照本制度规定开展募集资金使用的申请、分级审批权限、决策
程序、风险控制措施及信息披露程序；
用部门（单位）负责人签字，经财务负责人审核，总经理审批同意后由财务部门
执行，并报董事会办公室备案。
按计划进度完成，相关项目管理部门应定期向公司董事会秘书提供具体的工作进
度和计划。
募集资金的存放、使用和台账管理；董事会秘书负责与募集资金管理、使用及变
更有关法律程序和信息披露。
理制度、本制度的相关规定履行募集资金管理的信息披露义务。
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行的情形时，相关项目管理部门必须将实际情况向主管上级、总经理、董事会报
告，并详细说明原因，公司报告上海证券交易所并公告。
(二)公司按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金；
(三)出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司及时报告上
海证券交易所并公告；
(四)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）出现以下情形的，公司
对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：
置时间超过 1 年的；3、超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额
未达到相关计划金额 50%的；4、募投项目出现其他异常情形的。
公司存在前款规定情形的，应当及时披露。需要调整募集资金投资计划的，
应当同时披露调整后的募集资金投资计划；涉及改变募集资金投资项目的，适用
改变募集资金用途的相关审议程序。
公司应当在年度报告和半年度报告中披露报告期内公司募投项目重新论证
的具体情况。
第八条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。不得直接或者间接投资于
以买卖有价证券为主要业务的公司。募集资金使用不得有如下行为：
（一）通过质押、委托贷款或者其他方式变相改变募集资金用途；
（二）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人及其他关联
人使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利；
（三）违反募集资金管理规定的其他行为。
前款所称财务性投资的理解和适用，参照《<公司证券发行注册管理办法>
第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关
规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》有关规定执行。
公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时
要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情
况。
第九条 募集资金投资项目预计无法在原定期限内完成，公司拟延期实施
的，应当及时经董事会审议通过，保荐人或者独立财务顾问应当发表明确意见。
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公司应当及时披露未按期完成的具体原因，说明募集资金目前的存放和在账情
况、是否存在影响募集资金使用计划正常推进的情形、预计完成的时间及分期投
资计划、保障延期后按期完成的措施等情况。
第十条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由保
荐人或者独立财务顾问发表明确意见后及时披露：
（一）以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金；
（二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；
（三）使用暂时闲置的募集资金临时补充流动资金；
（四）改变募集资金用途；
（五）超募资金用于在建项目及新项目、回购本公司股份并依法注销。
公司存在前款第（四）项和第（五）项规定情形的，还应当经股东会审议
通过。
相关事项涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照上市证券
交易所《股票上市规则》等规则的有关规定履行审议程序和信息披露义务。
第十一条 公司以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后以募集资金
置换自筹资金的，应当在募集资金转入专户后六个月内实施。
募集资金投资项目实施过程中，原则上应当以募集资金直接支付，在支付
人员薪酬、购买境外产品设备等事项中以募集资金直接支付确有困难的，可以在
以自筹资金支付后六个月内实施置换。
第十二条 公司暂时闲置的募集资金可进行现金管理，现金管理应当通过募
集资金专户或者公开披露的产品专用结算账户实施。通过产品专用结算账户实施
现金管理的，该账户不得存放非募集资金或者用作其他用途。实施现金管理不得
影响募集资金投资计划正常进行。现金管理产品应当符合以下条件：
（一）属于结构性存款、大额存单等安全性高的产品，不得为非保本型；
（二）流动性好，产品期限不超过十二个月；
（三）现金管理产品不得质押。
第一款规定的现金管理产品到期募集资金按期收回并公告后，公司才可在
授权的期限和额度内再次开展现金管理。
公司开立或者注销投资产品专用结算账户的，应当及时公告。
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第十三条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，应当在董事会审
议后及时披露下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资
金净额、投资计划等；
（二）募集资金使用情况；
（三）现金管理的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途的行为和
保证不影响募集资金投资项目正常进行的措施；
（四）现金管理产品的收益分配方式、投资范围及安全性；
（五）保荐人或者独立财务顾问出具的意见。
公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等可
能会损害公司和投资者利益的情形时，及时披露风险提示性公告，并说明公司为
确保资金安全采取的风险控制措施。
(一)本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金
净额及投资计划等；
(二)募集资金使用情况；
(三)现金管理的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途的行为和保
证不影响募集资金项目正常进行的措施；
(四)现金管理产品的收益分配方式、投资范围及安全性；（五）保荐人或
者独立财务顾问出具的意见。
公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等可
能会损害公司和投资者利益的情形时，及时披露风险提示性公告，并说明公司为
确保资金安全采取的风险控制措施。
第十四条 公司以暂时闲置的募集资金临时用于补充流动资金的，应当通过
募集资金专户实施，并符合如下要求：
(一)不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；
(二)仅限于与主营业务相关的生产经营使用；
(三)单次临时补充流动资金时间不得超过 12 个月；
(四)已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。
补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资金专户，
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并就募集资金归还情况及时公告。
募投项目的实施进度较承诺或股东会批准的进度计划推迟 6 个月以上，或
公司募投项目的盈利水平较承诺或预测发生 20%以上变化的，公司董事会应就推
迟或盈利变化原因、可能对募投项目当期盈利造成的影响、新的实施时间表或盈
利情况作出决议并予以公告。
第十五条 单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利息收
入）用于其他募投项目的，经董事会审议通过，且经保荐机构或者独立财务顾问
发表明确同意意见后方可使用。公司应当在董事会审议后及时公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于 100 万或低于该项目募集资金承诺投
资额 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况年度报告中披露。
公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括
补充流动资金）的，参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。
第十六条 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）在募集资
金净额 10%以上的，公司经董事会和股东会审议通过，且经保荐机构或者独立财
务顾问发表明确同意意见后方可使用节余募集资金。公司在董事会会议后 2 个交
易日内报告上海证券交易所并公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额 10%的，经董事会审议通
过，且经保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见后方可使用。公司在董事
会会议后 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万或低于募集资金净额 5%的，可
以免于履行前款程序，其使用情况在最近一期定期报告中披露。
第四章 募集资金投向变更
第十七条 公司募集资金的投向要严格执行股东会的决议，不得擅自改变募
集资金用途。公司确需改变募集资金用途，必须经董事会充分论证，提请股东会
批准，且经保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见后方可变更，并履行信
息披露程序。
公司仅变更募投项目实施地点的，可以免于履行前款程序，经公司董事会
审议通过，并在 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告改变原因及保荐机构
的意见。
第十八条 公司存在下列情形之一的，属于改变募集资金用途，应当由董事
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会依法作出决议，保荐人或者独立财务顾问发表明确意见，并提交股东会审议，
公司应当及时披露相关信息：
（一）取消或者终止原募集资金投资项目，实施新项目或者永久补充流动
资金；
（二）改变募集资金投资项目实施主体；
（三）改变募集资金投资项目实施方式；
（四）中国证监会及上市证券交易所认定为改变募集资金用途的其他情形。
公司存在前款第（一）项规定情形的，保荐人或者独立财务顾问应当结合
前期披露的募集资金相关文件，具体说明募集资金投资项目发生变化的主要原因
及前期中介机构意见的合理性。
公司依据本制度第十三条、第十四条、第二十四条第二款规定使用募集资
金，超过董事会审议程序确定的额度、期限等事项，情形严重的，视为擅自改变
募集资金用途。
募集资金投资项目实施主体在公司及全资子公司之间进行变更，或者仅涉
及募投项目实施地点变更的，不视为改变募集资金用途，由董事会作出决议，无
需履行股东会审议程序，保荐人或者独立财务顾问应当对此发表明确意见，公司
应当及时披露相关信息。
第十九条 变更后的募投项目投资于主营业务。
公司科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，确信投资项目具有较好
的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。
第二十条 公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议后及时公告以下
内容：
(一)原募投项目基本情况及变更的具体原因；
(二)新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
(三)新募投项目的投资计划；
(四)新募投项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
(五)保荐人或者独立财务顾问对变更募投项目的意见；
(六)变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
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(七)上海证券交易所要求的其他内容。
新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还参照相关规则的规
定进行披露。
第二十一条 公司变更募投项目用于收购控股股东或实际控制人资产（包括
权益）的，确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。
第二十二条公司拟将募投项目对外转让或置换的（募投项目在公司实施重
大资产重组中已全部对外转让或置换的除外），应当在提交董事会审议后及时公
告以下内容：
(一)对外转让或置换募投项目的具体原因；
(二)已使用募集资金投资该项目的金额；
(三)该项目完工程度和实现效益；
(四)换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；
(五)转让或置换的定价依据及相关收益；
(六)保荐人或者独立财务顾问对转让或置换募投项目的意见；
(七)转让或置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
(八)上海证券交易所要求的其他内容。
公司充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情况及换入
资产的持续运行情况，并履行必要的信息披露义务。
第五章 募集资金使用管理与监督
第二十三条募集资金到位后，公司及时办理验资手续，由具有证券从业资
格的会计师事务所出具验资报告。
第二十四条公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，加强对募集资金使用
情况的检查，确保募集资金投向符合发行申请文件中承诺的用途，督促公司规范
使用募集资金，确保资产安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集
资金用途。
第二十五条公司财务部门应加强对募集资金的管理和财务监督，对涉及募
集资金运用的活动建立健全有关会计记录和台帐，详细记录募集资金存放开户
行、账号、存放金额、使用项目、使用金额及项目进度情况、使用日期、对应的
会计凭证号、对应合同编号、批准程序等事项，以具体反映募集资金的支出情况
和募集资金项目的投入情况（募集资金管理与使用台帐格式详见附件）。
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第二十六条公司董事会每半年度全面核查募投项目的进展情况，每半年度
全面核查募投项目的进展情况，编制、审议并披露《募集资金专项报告》。相关
专项报告应当包括募集资金和超募资金的基本情况和本制度规定的存放、管理和
使用情况。募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在《募集资
金专项报告》中解释具体原因。
年度审计时，公司应当聘请会计师事务所对募集资金存放、管理和使用情
况出具鉴证报告，并于披露年度报告时一并披露。
第二十七条公司邀请保荐机构至少每半年度对公司募集资金存放、管理和
使用情况进行一次现场调查。
每个会计年度结束后，保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具
专项核查报告，并于公司披露年度报告时向上海证券交易所提交，同时在上海证
券交易所网站披露。核查报告包括以下内容：
（一）募集资金的存放、管理和使用及专户余额情况；
（二）募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异；
（三）用募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金情况（如适用）；
（四）闲置募集资金补充流动资金的情况和效果（如适用）；
（五）闲置募集资金现金管理的情况（如适用）；
（六）超募资金的使用情况（如适用）；
（七）募集资金投向变更的情况（如适用）；
（八）节余募集资金使用情况（如适用）；
（九）公司募集资金存放、管理和使用情况是否合规的结论性意见；
（十）上海证券交易所要求的其他内容。
每个会计年度结束后，公司董事会应当在《募集资金专项报告》中披露保
荐人或者独立财务顾问专项核查报告和会计师事务所鉴证报告的结论性意见。
公司应当配合保荐机构的持续督导、现场核查、以及会计师事务所的审计
工作，及时提供或者向银行申请提供募集资金存放、管理和使用相关的必要资料。
保荐人或者独立财务顾问发现公司、商业银行未按约定履行募集资金专户
存储三方监管协议的，应当督促公司及时整改，并及时向上市证券交易所报告。
第二十八条公司审计部门应每月定期对募集资金存放、管理和使用情况进
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行检查，并向董事会审计委员会报告检查结果。
董事会审计委员会、二分之一以上独立董事可以聘请注册会计师对募集资
金存放与使用情况进行专项审核，出具专项审核报告。
董事会予以积极配合，公司承担必要的费用。
董事会在收到注册会计师专项审核报告后 2 个交易日内向上海证券交易所
报告并公告。如注册会计师专项审核报告认为公司募集资金管理存在违规情形
的，董事会公告募集资金存放与使用情况存在的违规情形、已经或可能导致的后
果及已经或拟采取的措施。
第二十九条违反本制度相关规定的，公司视情节轻重给予相关责任人相应
的批评、警告、记过、解除职务等处分。情节严重的，公司应上报上级监管部门
予以查处。
第六章 附则
第三十条募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适用
本制度。
第三十一条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及
本公司章程的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及本公司
章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的规
定为准。
第三十二条本制度修订权及解释权属于公司董事会。
第二十三条本制度经股东会审议通过后实施。
远东智慧能源股份有限公司董事会
附件：
远东智慧能源股份有限公司募集资金管理与使用台帐
时 募集 募集 存放开户 账 存放 使用 使用 使用 会计凭 对应合同 最终批准 备
间 方式 金额 行名称 号 金额 项目 金额 日期 证号 编号 人及职务 注
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