明新旭腾新材料股份有限公司
外部信息报送和使用管理制度
（2025年11月）
第一条 为进一步加强明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称“公司 ”）
定期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理
，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交
易等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法
》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司信息
披露管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件
和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、分公司、全资或控
股子公司，公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及
的外部单位或个人。
本制度所指的信息是指所有对公司股票交易价格可能产生影响的信息，包括
但不限于定期报告、临时报告、财务数据、统计数据及需报批的重大事项等所涉
及的信息。
第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关
法律、法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传
递、审核和披露流程。
第四条 公司董事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告正
式公开披露前以及在公司重大事项的筹划、洽谈期间负有保密义务，不得向其他
任何单位或个人泄露相关信息。
在定期报告、临时报告正式公开披露前，公司及其董事、高级管理人员和其
他相关人员不得以任何形式、任何途径（包括但不限于业绩说明会、分析师会议、
接受投资者调研座谈等）向外界或特定人员泄露定期报告、临时报告的内容。
第五条 在公司公开披露年度报告前，公司不得向无法律法规依据的外部单
位提前报送年度统计报表等资料。对于外部单位提出的报送年度统计报表等无法
律法规依据的要求，公司应当拒绝报送。
第六条 公司依照统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他
外部单位报送年度统计报表等资料的，或公司在进行申请银行授信、贷款、融资、
商务谈判等事项时因特殊情况确实需要向对方提供公司的未公开重大信息的，公
司应当将报送的外部单位和相关人员及其关联人（包括父母、配偶、子女及其控
制的法人或其他组织）作为内幕信息知情人登记在案备查。
第七条 公司各部门、分公司、子公司在依照法律、法规的规定对外报送信
息前，应当由经办人员填写对外信息报送说明，经部门负责人（或分公司、子公
司的负责人）、公司分管副总经理、董事会秘书审核后，由董事会秘书报董事长
批准后方可对外报送。
第八条 公司应当将对外报送的未公开重大信息作为内幕信息，并书面提示
报送的外部单位及相关人员认真履行《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息
披露管理办法》等有关法律、法规赋予的保密义务和禁止内幕交易的义务。
公司对外报送未公开重大信息时，公司应当向接收方提供保密提示函（见附
件一），并要求接收方签署保密承诺函（见附件二），保密承诺函中应当列明接收、
使用本公司报送信息的人员情况。
公司或子公司相关部门对外报送信息后，该部门负责人应负责将外部信息使
用人签署的保密承诺函等材料交由公司证券部保留存档，保管期限为十年。公司
证券部根据相关保密规定，负责将外部单位和相关人员作为保密信息知情人登记
备案。
第九条 在本公司依法定程序公告相关信息前，外部单位或个人不得以任何
方式泄露其所知悉的本公司未公开重大信息，也不得利用所知悉的未公开重大信
息买卖本公司证券及其衍生品种或建议他人买卖本公司证券及其衍生品种。
第十条 外部单位或个人制作的或在其内部传递的文件、资料、报告等材料
中涉及本公司未公开重大信息的，外部单位或个人应当采取有效措施，限制信息
知情人的范围，并督促相关信息知情人遵守保密义务和禁止内幕交易的义务。
第十一条 外部单位或个人在其对外提交的或公开披露的文件中不得使用
公司的未公开重大信息，除非公司同时公开披露或已经公开披露该信息。
第十二条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使本公司未公开信
息被泄露的，应当立即通知公司，公司应当在第一时间向上海证券交易所报告
并公告。
第十三条 外部单位或个人如违规使用公司报送的未公开重大信息，致使
公司遭受损失的，公司有权要求其承担赔偿责任；外部单位或个人如利用其所
知悉的公司未公开重大信息买卖本公司证券及其衍生品种或建议他人买卖本
公司证券及其衍生品种的，公司应当及时向证券监管部门报告并追究其法律责
任，外部单位或个人涉嫌构成犯罪的，将移交司法机关处理。
第十四条 本制度未尽事宜，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则
》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定执行。
第十五条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
第十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效施行，修改时亦同。
附件一：
保密提示函
:
我国《证券法》《公司法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股
票上市规则》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和证券监管部门、上
海证券交易所发布的相关监管规则将上市公司未公开披露的信息界定为内幕信
息，上市公司应当对内幕信息的报送与使用进行严格的管理。
本公司此次报送给贵单位/阁下的相关材料属于未公开披露的内幕信息，现
根据证券监管部门的要求，本公司特此向贵单位/阁下重点提示如下：
息知情人，负有保密义务。在本公司依法定程序公告相关信息前，所有内幕信息
知情人不得泄露相关材料涉及的信息，也不得利用所知悉的本公司未公开信息买
卖本公司证券及其衍生品种或建议他人买卖本公司证券及其衍生品种。
的文件中不得使用本公司的未公开信息，除非本公司同时公开披露或已经公开披
露该信息。
的未公开信息被泄露的，应当立即通知本公司。
未公开信息，致使本公司遭受损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如利
用其所知悉的本公司未公开信息买卖本公司证券及其衍生品种或建议他人买卖
本公司证券及其衍生品种的，本公司将向证券监管部门报告并追究其法律责任，
涉嫌构成犯罪的，本公司将移交司法机关处理。
信息的人员登记备案，以备调查之用。敬请贵单位/阁下给予积极配合和协助为
盼！
特此函告。
明新旭腾新材料股份有限公司
年 月 日
附件二：
保密承诺函
明新旭腾新材料股份有限公司：
现收到你公司报送的下列材料:
序号 相关材料名称 备注
本单位（或本人）在此确认，接收或使用你公司报送的材料的相关人员情况如下：
相关资 与本单位或 任职单位及
序号 姓名 身份证号码 联系方式 证券账户号码 备注
料名称 本人关系 岗位
本单位（或本人）在此郑重声明并承诺如下：
保密义务。在你公司依法定程序公告相关信息前，本单位（或本人）以及接收、使用你
公司报送的材料的相关人员不泄露相关未公开信息，也不利用所知悉的未公开信息买卖
你公司证券或建议他人买卖你公司的证券。
披露的文件中不使用你公司报送的未公开信息，除非你公司同时公开披露或已经公开披
露该信息。
你公司的未公开信息被泄露的，本单位（或本人）将立即通知你公司。
为的，应依法承担相应的法律责任。
特此确认！
签收人：（签字、公章）
签署日期： 年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
